Решение от 5 августа 2021 г. по делу № А40-118662/2021

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-118662/21-33-879
г. Москва
05 августа 2021 г.
Резолютивная часть решения объявлена 30 июля 2021года

Полный текст решения изготовлен 05 августа 2021 года

Арбитражный суд г.Москвы в составе:

Судьи Ласкиной С.О.

При ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

Рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО «Терра Инвест»

к ответчику: Банк России

третье лицо: АО «Рождествено»

об обязании Банка России провести проверку по обращениям заявителя № 44/мм, от 01.09.2020 года, № 46/мм от 08.09.2020 года, № 47/мм от 14.09.2020 года, № 56/мм от 21.09.2020 года, № 59/мм от 25.09.2020 года

при участии в судебном заседании:

согласно протокола

УСТАНОВИЛ:

ООО «Терра Инвест» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об обязании Банка России провести проверку по обращениям заявителя № 44/мм, от 01.09.2020 года, № 46/мм от 08.09.2020 года, № 47/мм от 14.09.2020 года, № 56/мм от 21.09.2020 года, № 59/мм от 25.09.2020 года.

В судебном заседании 23.07.2021г. в порядке ст. 163 АПК РФ был объявлен перерыв до 30.07.2021г.

Заявитель поддержал заявленные требования.

Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований.

В судебное заседание не явился представитель третьего лица, извещённый надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил, что требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела, 22 июля 2020 года в ЕГРЮЛ внесена запись ГРН № 2207706588098 о недостоверности адреса места нахождения Общества (результаты проверки достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о юридическом лице).

Так, 01.10.2020 ЦБ РФ направило в адрес Истца ответ исх. № 59-1-5/82757 на жалобы в отношении Общества из которого следует, что Департамент корпоративных отношений ЦБ РФ не может провести дистанционную проверку сведений, изложенных в Обращениях, путем направления Обществу по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, запроса Банка России о представлении документов и, следовательно, не представляется возможным рассмотреть вопрос о принятии процессуальных решений в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях. В связи с чем, в Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы № 46 по г. Москве направлен запрос о наличии сведений об ином адресе Общества для целей осуществления связи с ним.

Вместе с тем Ответчик в рамках рассмотрения новых обращений Истца от 05.10.2020 № 71/ММ и от 12.10.2020 № 76/ММ, содержащих сведения о том, что Общество указывает Адрес на исходящей корреспонденции, несмотря на наличие в ЕГРЮЛ записи о недостоверности сведений об Адресе, дополнительно направил в адрес Инспекции письмо от 06.11.2020 № 59-1-5/91546 с просьбой провести проверку нахождения Общества по Адресу.

Поводом для проведения проверки Ответчиком (Банком России) послужили Обращения Истца в ЦБ РФ о нарушениях акционерных прав №44/ММ от 01.09.2020, №46/ММ от 08.09.2020, №47/ММ от 14.09.2020, №56/ММ от 21.09.2020, №59/ММ от 25.09.2020.

В адрес Общества были направлены, в частности:

•письмо №37/ММ от 01.09.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - в ответ на письма Общества №16-юр от 09.06.2020, №№17-юр, 18-юр от 03.08.2020. В указанном письме Истец в лице генерального директора подтвердил направление Истцом писем №27/ММ, №31/ММ, №2407/01, №2407/02.

Более того, в указанном письме Истец ставил вопрос о необходимости проведения расследования в связи с возможной фальсификацией документов от имени Истца, о существовании которых Истцу стало известно из писем Общества №№17-юр, 18-юр от 03.08.2020.

•письмо №27/ММ от 01.06.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - требование о предоставлении годовой бухгалтерской отчетности Общества за период 2016-2019, аудиторских заключений.

•письмо №31/ММ от 22.06.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - требование о предоставлении протоколов общих собраний акционеров Общества, проведенных в 2019 и 2020 гг.

•письмо №35/ММ от 11.08.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - требование о предоставлении копий документов: списков аффилированных лиц, списков сотрудников Общества, трудовых договоров, выписок по банковским счетам Общества.

•письмо №39/ММ от 01.09.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2, содержало просьбу уведомить Истца должным образом о дате, времени и месте проведения годового собрания акционеров Общества.

•Письмо №40/ММ от 01.09.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - по вопросам, касающимся проведения аудита результатов финансово-хозяйственной деятельности Общества.

•письмо №43/ММ от 01.09.2020, подписанное генеральным директором ООО «Терра Инвест» ФИО2 - с предложением предоставить сведения, запрошенные письмом №16/ММ от 06.05.2020 по вопросам, касающимся деятельности Общества.

Заявитель, полагая, что его обращения проигнорированы №44/ММ от 01.09.2020, №46/ММ от 08.09.2020, №47/ММ от 14.09.2020, №56/ММ от 21.09.2020, №59/ММ от 25.09.2020, обратился в суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходит из следующего.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Согласно пункту 1.1. Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795-У) организация и проведение проверок деятельности поднадзорных лиц, а также применение по их результатам мер в отношении поднадзорных лиц в случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах осуществляется Банком России в рамках рассмотрения поступающих обращений в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В Банк России поступили обращения Акционера от 01.09.2020 № 44/ММ, от 08.09.2020 № 46/ММ, от 14.09.2020 № 47/ММ, от 21.09.2020 № 56/ММ, от 25.09.2020 № 57/ММ, от 25.09.2020 № 59/ММ, от 05.10.2020 № 71/ММ, от 12.10.2020 № 76/ММ (далее при совместном упоминании -Обращения) в отношении возможных нарушений Акционерным обществом «Рождествено» (далее - Общество) требований законодательства Российской Федерации.

В ходе рассмотрения Обращений Банком России в соответствии с пунктом 2.2. Указания № 3795-У совершены действия, в том числе по направлению в Общество предписания о предоставлении документов, а также по результатам рассмотрения Обращений Акционеру направлено письмо от 23.04.2021 № 59-1-5/20437 (далее - Ответ).

В отношении доводов обращений от 21.09.2020 № 56/ММ, от 25.09.2020 № 59/ММ о нарушениях, допущенных при подготовке и проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2019 года (далее - ГОСА) и повторного ГОСА установлено, что уведомление акционеров о проведении ГОСА и бюллетень для голосования направлены в адрес Акционера 10.09.2020 с нарушением сроков, установленных пунктом 1 статьи 52 и пунктом 2 статьи 60 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ); Банком России рассматривается вопрос о применении к Обществу мер надзорного реагирования.

По фактам, изложенным в обращениях от 21.09.2020 № 56/ММ, от 25.09.2020 № 59/ММ по вопросам непредоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению лицам, имеющим право на участие в ГОСА, а также в отношении неуведомления Акционера о проведении повторного ГОСА Банком России вынесены определения об отказе в возбуждении дел об административных правонарушениях в отношении Общества и его должностных лиц по части 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В отношении аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2016-2018 годы (обращение от 08.09.2021 № 46/ММ) установлено, что Обществом нарушены требования пункта 2 статьи 86 и пункта 3 статьи 88 Закона № 208-ФЗ; Банком России рассматривается вопрос о применении к Обществу мер надзорного реагирования.

В отношении содержащегося в обращении от 01.09.2020 № 44/ММ вопроса предоставления документов установлено, что Обществом нарушен срок предоставления Акционеру годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год по требованию от 01.06.2020 № 27/ММ, не предоставлен доступ к документам по требованиям от 22.06.2020 № 30/ММ и 31/ММ (протоколы заседаний совета директоров Общества, проведенных в 2019-2020 годах и протоколы общих собраний акционеров (годовых и внеочередных), проведенных в 2019-2020 годах); обстоятельства, указанные в отношении требований от 24.07.2020 № 2407/01 и № 2407/02 являются предметом рассмотрения судебного дела № А40-159035/2020; Банком России рассматривается вопрос о применении к Обществу мер надзорного реагирования.

Ответ получен Акционером 12.05.2021, что подтверждается отчетом с сервиса отслеживания почтовых отправлений, размещенном на официальном сайте АО «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.pochta.ru).

Таким образом, проверка деятельности Общества проводится Банком России с соблюдением установленных законодательством порядка и сроков. О результатах проверки отдельных сведений Акционер уведомлен в установленный срок, в то время как соответствующие требования заявлены Акционером без учета установленных сроков рассмотрения обращений и проведения проверки эмитентов.

Нарушение прав и охраняемых законом интересов Акционера отсутствует. Доказательств обратного в нарушение статьи 65 АПК РФ Акционером не представлено, в связи с чем отсутствует совокупность условий для удовлетворения заявленных требований (несоответствие оспариваемого действия закону или иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов обратившегося лица).

По результатам рассмотрения обращений № 44/ММ от 01.09.2020 и № 47/ММ от 14.09.2020 по вопросу не предоставления Обществом Акционеру отдельных документов, Банком России в отношении Общества и его должностных лиц возбуждены дела об административных правонарушениях по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ). По результатам рассмотрения указанных дел Банком России на основании пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ вынесены постановления о прекращении производства по делу,

По отдельным обстоятельствам, изложенным в указанных обращениях, на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ Банком России вынесены определения об отказе в возбуждении дел об административных правонарушениях.

По результатам рассмотрения обращения № 46/ММ от 08.09.2020 и № 47/ММ от 14.09.2020 в отношении не проведения Обществом аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2016-2018 годы Банком России подтверждены факты допущения соответствующих нарушений.

По результатам рассмотрения обращений № 56/ММ от 21.09.2020 и № 59/ММ от 25.09.2020 о нарушениях, допущенных при подготовке и проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2019 года (далее - ГОСА), в отношении Общества и его должностных лиц возбуждены дела об административных правонарушениях по частям 2 и 4 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

По отдельным обстоятельствам, изложенным в указанных обращениях, Банком России на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ вынесены определения об отказе в возбуждении дел об административных правонарушениях по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ в отношении Общества и его должностных лиц.

Об указанных решениях Банка России Акционер уведомлен надлежащим образом (письма Банка России от 01.10.2020, 06.11.2020, 14.01.2021, 26.02.2021, 23.04.2021, 28.05.2021, 01.07.2021).

Таким образом, вопреки позиции Акционера, Банком России с соблюдением установленных законодательством порядка и сроков проведена проверка деятельности Общества по обстоятельствам, указанным в обращениях Акционера, что исключает наличие признаков незаконного бездействия при выполнении Банком России возложенных функций. Нарушение прав и охраняемых законом интересов Акционера отсутствует. Доказательств обратного в нарушение статьи 65 АПК РФ Акционером не представлено, в связи с чем отсутствует совокупность условий для удовлетворения заявленных требований (несоответствие оспариваемого действия закону или иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов обратившегося лица).

При этом несогласие Акционера с результатами проверки деятельности Общества, не может служить надлежащим обоснованием заявленных требований, поскольку не охватывается их предметом.

Заявителем в нарушение п.3 ч.1 ст. 199 АПК РФ не представлено иных доводов, какие именно его права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности нарушены, какие обязанности на него незаконно возложены, какие препятствия созданы для осуществления им предпринимательской и иной экономической деятельности в связи с имеющимся, по мнению Истца, бездействием Банка России в неосуществлении возложенных на него ст. 56 ФЗ «О банках и банковской деятельности» функций банковского надзора в отношении Банка «ТРАСТ» (ПАО).

Согласно ст. 13 ГК РФ, ч. 1 ст. 198 АПК РФ, пункту 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.96N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным являются одновременно как его несоответствие закону или иному правовому акту, так и нарушение указанным актом охраняемых законом интересов юридического лица, обратившегося в суд с соответствующим требованием.

Таким образом, заявленные требования не подлежат удовлетворению.

Расходы по государственной пошлине относятся на ответчика согласно ст.110 АПК РФ.

На основании ст. 61 Гражданского кодекса РФ, и руководствуясь ст.ст. 27, 65, 71, 110, 123, 156, 167-170, 176, 181, 198, 200, 201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Проверив на соответствие требованиям действующего законодательства, в удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

С.О. Ласкина