Решение от 1 мая 2024 г. по делу № А04-1843/2024

Арбитражный суд Амурской области

675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163

тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48

http://www.amuras.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №

А04-1843/2024
г. Благовещенск
02 мая 2024 года
Арбитражный суд Амурской области в составе судьи Лаврова Д.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Е.К. Скороход,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (ОГРН  <***>, ИНН <***>)

к арбитражному управляющему ФИО1

о привлечении к административной ответственности, 

при участии в судебном заседании:

лица не явились, извещены,

установил:

в Арбитражный суд Амурской области обратилось Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (далее – заявитель, Управление, Управление Росреестра по Амурской области) к арбитражному управляющему ФИО1 (далее – ФИО1, управляющий) с заявлением о привлечении её к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявление обосновано ненадлежащим исполнением арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», при проведении процедур банкротства.

Определением от 12.03.2024 заявление Управления Росреестра по Амурской области судом принято к производству, назначено предварительное судебное заседание на 17.04.2024.

В предварительном судебном заседании 17.04.2024 ответчик на доводах, изложенных в письменном отзыве, настаивал.

Представитель Управления Росреестра по Амурской области требования поддержал, вопрос о малозначительности правонарушения оставил на усмотрение суда.

Определением от 17.04.2024 дело назначено к судебному разбирательству на 02.05.2024.

Дело рассматривается в порядке ст. 156 АПК РФ.

Должностным лицом Управления по результатам обнаружения достаточных данных, указывающих на наличие в действиях арбитражного управляющего ФИО1 состава административного правонарушения, а также выявленных в ходе административного расследования № 05-16/23/14 установлено нарушение управляющим норм Закона о банкротстве.

Уведомлением от 25.01.2024 явка ФИО1 в Управление для рассмотрения вопроса о привлечении к административной ответственности назначена на 29.02.2024.

Уведомление от 25.01.2024, направлялось арбитражному управляющему по следующим адресам:

- пр-кт. Гражданский, д.47, оф. 4-20, <...> (почтовое отправление №8009592497620 получено адресатом 05.02.2024);

- 308501, Белгородская область, Белгородский район, п. Дубовое, мкр. Улитка, квартал № 1, д.6, кв. 139 (почтовое отправление №8009592497637 возвращено по причине истечения срока хранения).

Кроме того, уведомление от 25.01.2024 направлялось ФИО1 на электронную почту по адресу ochkasova_arbitr@mail.ru.

Также 27.02.2024 в адрес ФИО1 по телефону <***> направлялась телефонограмма №28-02/24/001701 с указанием даты, времени и места составления протокола об административном правонарушении.

Телефонограмма ФИО1 получена лично.

В отношении ФИО1  Управлением составлен протокол об административном правонарушении от 29.02.2024 № 00082824 по признакам правонарушения, предусмотренного ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ.

Протокол составлен в отсутствие арбитражного управляющего, копия отправлена ФИО1

В соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ вышеназванный протокол вместе с другими материалами дела об административном правонарушении был направлен в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Оценив исследованные в судебном заседании доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ в их совокупности и взаимосвязи, суд установил.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457, Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии (Росреестр) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, по оказанию государственных услуг в сфере ведения государственного кадастра недвижимости, осуществления государственного кадастрового учета недвижимого имущества, кадастровой деятельности, государственной кадастровой оценки, землеустройства, государственного мониторинга земель, геодезии и картографии, навигационного обеспечения транспортного комплекса (кроме вопросов аэронавигационного обслуживания пользователей воздушного пространства Российской Федерации), а также функции по осуществлению государственного геодезического надзора, государственного земельного контроля, надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, государственного метрологического надзора в области геодезической и картографической деятельности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективную сторону правонарушения составляет нарушение любых норм законодательства о банкротстве. Субъектом правонарушения является арбитражный управляющий.

Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет административную ответственность по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Объективной стороной названного административного правонарушения является повторное неисполнение, в том числе арбитражным управляющим, обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), то есть в данном случае предусмотренных Законом № 127-ФЗ о несостоятельности (банкротстве) и входящих в систему законодательства о несостоятельности (банкротстве) нормативных правовых актов.

Частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве В ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения, в том числе о завершении реализации имущества гражданина.

Пунктом 2.1 статьи 213.7 Закона о банкротстве не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, финансовый управляющий включает ЕФРСБ сообщение о результатах проведения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина (отчет). Такое сообщение должно содержать следующие сведения:

1) идентифицирующие гражданина сведения, предусмотренные пунктом 5 настоящей статьи;

2) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве гражданина, указание на наименование процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, а также номер дела о банкротстве гражданина;

3) фамилия, имя и (в случае, если имеется) отчество утвержденного финансового управляющего на дату завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес;

4) наличие заявлений о признании сделок должника недействительными, поданных в соответствии с главой III.1 настоящего Федерального закона, с указанием даты рассмотрения указанных заявлений, результатов их рассмотрения и результатов обжалования судебных актов, принятых по результатам рассмотрения указанных заявлений;

5) наличие жалобы на действия или бездействие финансового управляющего с указанием даты подачи жалобы, лица, которому направлялась жалоба, краткого содержания жалобы и принятого на основании рассмотрения жалобы решения;

6) стоимость имущества гражданина, указанная в описи, представленной при подаче гражданином заявления о признании его банкротом либо при направлении в арбитражный суд отзыва на заявление конкурсного кредитора или уполномоченного органа о признании гражданина банкротом;

7) стоимость выявленного финансовым управляющим имущества гражданина (включая имущество, указанное в подпункте 6 настоящего пункта), если в ходе процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, проводилась опись;

8) сумма расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, в том числе с указанием размера денежной суммы, выделенной для финансирования деятельности финансового управляющего, и обоснованием размера выплаченных сумм, с указанием суммы расходов на оплату услуг лиц, привлеченных финансовым управляющим для обеспечения своей деятельности;

9) выводы о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;

10) источник покрытия расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина;

11) дата и основание прекращения производства по делу о банкротстве гражданина в случае, если арбитражным судом принято соответствующее решение.

Пунктом 2.3 статьи 213.7 Закона о банкротстве установлено, что по результатам реализации имущества гражданина сообщение, указанное в пункте 2.1 статьи 213.7 Закона о банкротстве, также должно содержать следующие сведения:

1) даты вынесения судебных актов о признании гражданина банкротом и о введении реализации имущества, о завершении реализации имущества, а также даты вынесения судебных актов об изменении сроков такой процедуры;

2) размер требований кредиторов в соответствии с реестром требований кредиторов на дату закрытия реестра требований кредиторов (в том числе с выделением суммы требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, основного долга и начисленных неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций), общая сумма удовлетворенных в ходе реализации имущества гражданина требований по каждой очереди требований;

3) сведения о стоимости имущества, не включенного в конкурсную массу, сведения о результатах оценки имущества должника, если такая оценка проводилась, с указанием имущества, даты проведения оценки и стоимости имущества в соответствии с отчетом об оценке;

4) сведения о дате проведения собрания кредиторов по результатам реализации имущества гражданина и принятых им решениях, а также сведения о резолютивной части судебного акта по результатам реализации имущества гражданина;

5) сведения о применении или неприменении (с указанием причин) правила об освобождении гражданина от обязательств, а также сведения о требованиях кредиторов, на которые освобождение гражданина от обязательств не распространяется (с указанием оснований);

6) сведения о количестве работников, бывших работников должника, имеющих включенные в реестр требований кредиторов требования о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда.

Управлением установлено, что указанные выше нормы законодательства о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 неоднократно нарушены, а именно:

Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.07.2021 по делу №А04-3257/2021 ФИО2 признана несостоятельной (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 01.04.2022 по делу №А04-3257/2021 процедура реализации имущества в отношении ФИО2 завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 01.04.2022 по делу №А04-3257/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 02.04.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 12.04.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 03.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 13.04.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 12.07.2021 по делу №А04-2942/2021 ФИО3 признана несостоятельной (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 16.03.2022 по делу №А04-2942/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 16.03.2022 по делу №А04-2942/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 17.03.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 17.03.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 15.11.2022.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 16.11.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 16.09.2021 по делу №А04-55 52/2021 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 25.04.2022 по делу №А04-5552/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 25.04.2022 по делу №А04-5552/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 26.04.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 06.05.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 05.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 07.05.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 09.12.2021 по делу №А04-8286/2021 ФИО5 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 12.05.2022 по делу №А04-8286/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 12.05.2022 по делу №А04-8286/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 13.05.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 23.05.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 04.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 24.05.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 22.12.2021 по делу №А04-8794/2021 ФИО6 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 14.06.2022 по делу №А04-8794/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 14.06.2022 по делу №А04-8794/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 15.06.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 26.06.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 04.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 27.06.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 31.08.2021 по делу №А04-4338/2021 ФИО7 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 04.08.2022 по делу №А04-43 38/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 04.08.2022 по делу №А04-4338/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 05.08.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 15.08.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 05.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 16.08.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-6738/2021 ФИО8 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 27.10.2022 по делу №А04-6738/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 27.10.2022 по делу №А04-6738/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 28.10.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 07.11.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 04.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 08.11.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 04.10.2021 по делу №А04-4648/2021 ФИО9 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 26.07.2022 по делу №А04-4648/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 26.07.2022 по делу №А04-4648/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 27.07.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 06.08.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 04.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 07.08.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 25.11.2021 по делу №А04-8285/2021 ФИО10 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 19.01.2023 по делу №А04-8285/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 19.01.2023 по делу №А04-4648/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 20.01.2023, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества должника (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 30.01.2023.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 04.05.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 31.01.2023.



В силу пункта 1 статьи 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с названным Законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации.

Сведения, подлежащие включению в ЕФРСБ, включаются в него арбитражным управляющим, если Законом о банкротстве включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо (пункт 4.1 статьи 28 Закона о банкротстве).

В ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения о завершении реализации имущества гражданина (абзац 14 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве).

Пунктом 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 N 178 (далее - Порядок), сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных названным пунктом.

В случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение (включение) в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс не установлен, соответствующие сведения вносятся (включаются) в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения обязанности по их опубликованию, установленной соответствующим федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

Управлением установлено, что указанные выше нормы законодательства о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 неоднократно нарушены, а именно:

Решением Арбитражного суда Амурской области от 22.12.2021 по делу №А04-8794/2021 ФИО6 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 14.06.2022 по делу №А04-8794/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Данный судебный акт 15.06.2022 размещен на общедоступной картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru.

Следовательно, ФИО11 о завершении процедуры реализации имущества должника должна была узнать 16.06.2022 и не позднее 21.06.2022 включить в ЕФРСБ соответствующие сведения.

Вместе с тем, Управлением установлено, что информацию о завершении процедуры реализации имущества гражданина в отношении должника ФИО1 разместила в ЕФРСБ только 30.06.2022, то есть с нарушением установленного законом срока на 9 дней.

Указанное, свидетельствует о нарушении ФИО1 абзаца 14 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 3.1 Порядка.

Датой совершения административного правонарушения является 22.06.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-6738/2021 ФИО8 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 27.10.2022 по делу №А04-673 8/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Данный судебный акт 28.10.2022 размещен на общедоступной картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru.

Следовательно, ФИО11 о завершении процедуры реализации имущества должника должна была узнать 29.10.2022 и не позднее 02.11.2022 включить в ЕФРСБ соответствующие сведения.

Вместе с тем, Управлением установлено, что информацию о завершении процедуры реализации имущества гражданина в отношении должника ФИО1 разместила в ЕФРСБ только 29.12.2022, то есть с нарушением установленного законом срока на 1 месяц 27 дней.

Указанное выше свидетельствует о нарушении ФИО1 абзаца 14 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 3.1 Порядка.

Датой совершения административного правонарушения является 03.11.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 25.11.2021 по делу №А04-8285/2021 ФИО10 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 19.01.2023 по делу №А04-8285/2021 процедура реализации имущества в отношении должника завершена.

Данный судебный акт 20.01.2023 размещен на общедоступной картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru.

Следовательно, ФИО11 о завершении процедуры реализации имущества должника должна была узнать 21.01.2023 и не позднее 25.01.2023 включить в ЕФРСБ соответствующие сведения.

Вместе с тем, Управлением установлено, что информацию о завершении процедуры реализации имущества гражданина в отношении должника ФИО1 разместила в ЕФРСБ только 30.01.2023, то есть с нарушением установленного законом срока на 5 дней.

Датой совершения административного правонарушения является 26.01.2023.


Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 №855 утверждены Временные правила проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (далее - Временные правила), которые определяют порядок проведения арбитражным управляющим проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

Пунктом 2 Временных правил установлено, что арбитражным управляющим осуществляется проверка за период не менее 2 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства.

Признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства (п. 5 Временных правил).

Пунктом 14 Временных правил установлено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

В силу пункта 15 Временных правил заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 КоАП РФ, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Целью выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства является установление фактов совершения должником заведомо невыгодных сделок, на основании которых производилось отчуждение имущества должника, изменение структуры его активов, увеличение кредиторской задолженности, фактов дачи лицами, имеющими право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия, указаний по распоряжению имуществом, результатом которых стало возникновение или увеличение неплатежеспособности должника, возможность обжаловать такие сделки, привлечь указанных лиц к субсидиарной ответственности и, как следствие, пополнить конкурсную массу в целях удовлетворения требований кредиторов должника.

Абзац 3 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве обязывает финансового управляющего проводить анализ финансового состояния должника.

Порядок его проведения регламентирован Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее - Правила № 367).

Согласно пункту 7 статьи 213.12 Закона о банкротстве не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд в том числе сведения о финансовом состоянии гражданина.

Согласно пункту 2 статьи 213.24 Закона реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.


Согласно абзацу 3 пункта 1 Правил № 367 документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.

Действуя разумно и добросовестно в интересах должника, кредиторов и общества финансовый управляющий в силу имеющихся у него полномочий и компетенции должен определить стратегию процедуры банкротства - реализация имущества в отношении гражданина - должника, в том числе по выполнению комплекса работ, связанных с анализом финансового состояния должника и результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий должен проявить ту степень должной осмотрительности и заботливости, направленной на достижение возложенной на него обязанности, которая приведет к достижению желаемого результата.

В любом случае срок, в течение которого может выполняться комплекс работ, связанных с анализом финансового состояния должника, результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлением признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должен соотносится с периодом времени, необходимым и достаточным для выполнения эффективным арбитражным управляющим последовательных и поступательных действий в процедуре банкротства, направленных на исполнение такой обязанности в период проведения процедуры банкротства должника.

Сроки подготовки анализа финансового состояния должника и заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ни Законом о банкротстве, ни Правилами № 367 или Временными правилами, не установлены, из толкования указанных актов следует, что финансовый анализ и заключение должны быть произведены в максимально короткий срок.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина.

Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Устанавливая шестимесячный срок, законодатель исходил из того, что он является достаточным для достижения целей процедуры реализации имущества должника и реализации в полной мере необходимых для данной процедуры мероприятий.

Таким образом, анализ финансового состояния должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства подлежало изготовлению финансовым управляющим должника в период проведения процедуры реализации имущества.

Управлением установлено, что указанные выше нормы законодательства о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 неоднократно нарушены, а именно:


Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-673 8/2021 ФИО8 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина сроком до 21.03.2022. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Вместе с тем, в срок до 21.03.2022 (изначально установленных судом срок процедуры банкротства), анализ финансового состояния должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ФИО1 в суд представлены не были.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, а также анализ финансового состояния должника подготовлены управляющим лишь 26.10.2022, спустя 1 год с даты введения процедуры банкротства.

В связи с чем, Управление приходит к выводу о том, что обязанности по проведению анализа финансового состояния должника и подготовке заключения о признаках о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства арбитражным управляющим ФИО1 исполнена ненадлежащим образом.

Данное обстоятельство указывает на нарушение арбитражным управляющим ФИО1 пунктов 2, 4 статьи 20.3, пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 Правил № 367, пункта 15 Временных правил.

Датой совершения административного правонарушения является 23.03.2022.


Решением Арбитражного суда Амурской области от 25.11.2021 по делу №А04-8285/2021 ФИО10 признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина сроком до 12.05.2022. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Вместе с тем, в срок до 12.05.2022 (изначально установленных судом срок процедуры банкротства), анализ финансового состояния должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ФИО1 в суд представлены не были.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного, или преднамеренного банкротства, а также анализ финансового состояния должника подготовлены управляющим лишь 15.06.2022, то есть с опозданием на 1 месяц.

В связи с чем, Управление приходит к выводу о том, что обязанности по проведению анализа финансового состояния должника и подготовке заключения о признаках о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства арбитражным управляющим ФИО1 исполнена ненадлежащим образом.

Данное обстоятельство указывает на нарушение арбитражным управляющим ФИО1 пунктов 2, 4 статьи 20.3, пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 Правил № 367, пункта 15 Временных правил.

Датой совершения административного правонарушения является 13.05.2022.


По результатам административного расследования №05-16/23/14, возбужденного по результатам ознакомления с жалобой ФИО12 (вхд. №ОГ-О379/23 от 11.04.2023) Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (далее - Управление) в отношении арбитражного управляющего ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении от 01.06.2023 №00222823.

В связи с чем, Управление обратилось в Арбитражный суд Амурской области с заявлением №28-02/23/0388 о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Амурской области от 16.08.2023 по делу №А04-5056/2023 ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено наказание в виде штрафа в размере 25 000 рублей.

При этом суд по части доводов отказал в привлечении ответчика к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ по следующим основаниям:

доводы Управления, отраженные в пункте 1 протокола об административном правонарушении признаны необоснованными по причине отсутствия в действиях арбитражного управляющего состава правонарушения

(отсутствие вины);

Кроме того, судом установлено, что решением Арбитражного суда Камчатского края от 28.02.2022 по делу №А24-6318/2021 ФИО1 привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решение суда вступило в законную силу 21.03.2022.

Также решением Арбитражного суда Камчатского края от 05.04.2022 по делу № А24-176/2022 ФИО1 привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решение суда вступило в законную силу 26.04.2022.

Таким образом, период повторности в совершении управляющим административного правонарушения относительно обстоятельств дела №А04-5056/2023 составляет с 21.03.2022 по 26.04.2023.

В связи с чем, Управлению отказано в удовлетворении заявления о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в отношении нарушений, указанных в пунктах 2,3,4,5,6,8,9 (в части) протокола об административном правонарушении в связи с неправильной квалификацией Управлением данных действий, подлежащих квалификации по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Административный орган не лишен возможности в пределах установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ трехлетнего срока давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) и составить новый протокол об административном правонарушении (с соблюдением требований статей 25.1, 25.4 и 28.2 КоАП РФ) и вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ по эпизодам, отказ в привлечении к административной ответственности был связан с неправильной квалификацией нарушений по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В силу правовой позиции, выраженной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 19.03.2013 №13610/12, составление административным органом нового протокола об административном правонарушении (в случае устранения недостатков предыдущего протокола) при соблюдении иных административных процедур не является процессуальным нарушением и не препятствует привлечению лица к административной ответственности в пределах соответствующего срока давности.

Таким образом, составление административным органом нового протокола об административном правонарушении (в случае устранения недостатков предыдущего протокола) при соблюдении иных административных процедур не является процессуальным нарушением и не препятствует привлечению лица к административной ответственности в пределах соответствующего срока давности.

В связи с чем, в протоколе об административном правонарушении управление указало следующие факты нарушений законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-7445/2021 ФИО13 признан несостоятельной (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве -реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Амурской области от 01.11.2022 по делу №А04-7445/2021 процедура реализации имущества в отношении ФИО13 завершена.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве В ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения, в том числе о завершении реализации имущества гражданина.

Пунктом 2.1 статьи 213.7 Закона о банкротстве не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, финансовый управляющий включает ЕФРСБ сообщение о результатах проведения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина (отчет). Такое сообщение должно содержать следующие сведения:

1) идентифицирующие гражданина сведения, предусмотренные пунктом 5 настоящей статьи;

2) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве гражданина, указание на наименование процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, а также номер дела о банкротстве гражданина;

3) фамилия, имя и (в случае, если имеется) отчество утвержденного финансового управляющего на дату завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес;

4) наличие заявлений о признании сделок должника недействительными, поданных в соответствии с главой III.1 настоящего Федерального закона, с указанием даты рассмотрения указанных заявлений, результатов их рассмотрения и результатов обжалования судебных актов, принятых по результатам рассмотрения указанных заявлений;

5) наличие жалобы на действия или бездействие финансового управляющего с указанием даты подачи жалобы, лица, которому направлялась жалоба, краткого содержания жалобы и принятого на основании рассмотрения жалобы решения;

6) стоимость имущества гражданина, указанная в описи, представленной при подаче гражданином заявления о признании его банкротом либо при направлении в арбитражный суд отзыва на заявление конкурсного кредитора или уполномоченного органа о признании гражданина банкротом;

7) стоимость выявленного финансовым управляющим имущества гражданина (включая имущество, указанное в подпункте 6 настоящего пункта), если в ходе процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, проводилась опись;

8) сумма расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, в том числе с указанием размера денежной суммы, выделенной для финансирования деятельности финансового управляющего, и обоснованием размера выплаченных сумм, с указанием суммы расходов на оплату услуг лиц, привлеченных финансовым управляющим для обеспечения своей деятельности;

9) выводы о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;

10) источник покрытия расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина;

11) дата и основание прекращения производства по делу о банкротстве гражданина в случае, если арбитражным судом принято соответствующее решение.

Пунктом 2.3 статьи 213.7 Закона о банкротстве установлено, что по результатам реализации имущества гражданина сообщение, указанное в пункте 2.1 статьи 213.7 Закона о банкротстве, также должно содержать следующие сведения:

1) даты вынесения судебных актов о признании гражданина банкротом и о введении реализации имущества, о завершении реализации имущества, а также даты вынесения судебных актов об изменении сроков такой процедуры;

2) размер требований кредиторов в соответствии с реестром требований кредиторов на дату закрытия реестра требований кредиторов (в том числе с выделением суммы требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, основного долга и начисленных неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций), общая сумма удовлетворенных в ходе реализации имущества гражданина требований по каждой очереди требований;

3) сведения о стоимости имущества, не включенного в конкурсную массу, сведения о результатах оценки имущества должника, если такая оценка проводилась, с указанием имущества, даты проведения оценки и стоимости имущества в соответствии с отчетом об оценке;

4) сведения о дате проведения собрания кредиторов по результатам реализации имущества гражданина и принятых им решениях, а также сведения о резолютивной части судебного акта по результатам реализации имущества гражданина;

5) сведения о применении или неприменении (с указанием причин) правила об освобождении гражданина от обязательств, а также сведения о требованиях кредиторов, на которые освобождение гражданина от обязательств не распространяется (с указанием оснований);

6) сведения о количестве работников, бывших работников должника, имеющих включенные в реестр требований кредиторов требования о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 01.11.2022 по делу №А04-7445/2021 процедура реализации имущества гражданина в отношении должника завершена.

Учитывая, что определение Арбитражного суда Амурской области от 01.11.2021 по делу №А04-7445/2021 было размещено в картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru 01.11.2022, то сообщение о результатах проведения процедуры, реализации имущества гражданина ФИО13 (отчет) подлежало размещению в ЕФРСБ в срок не позднее 11.11.2022.

Вместе с тем, такое сообщение (отчет) опубликовано арбитражным управляющим только 28.04.2023.

Данный факт свидетельствует о нарушении ФИО1 требований статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Датой совершения административного правонарушения является 12.11.2022.


В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-7445/2021 ФИО13 признан несостоятельной (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Судебное заседание по рассмотрению отчета конкурсного управляющего назначено на 10-20 18.04.2022.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд не представила.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 18.04.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 04.05.2022.

Названным судебным актом конкурсному управляющему указано представить отчет о своей деятельности, ходатайство о дальнейшем ходе процедуры.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд также не представила.

Протокольным определения Арбитражного суда Амурской области от 04.05.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 16.05.2022.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд также не представила.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 16.05.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 20.06.2022.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 20.06.2022 по делу №А04-7445/2021 в судебном заседании по рассмотрению отчета финансового управляющего объявлен перерыв до 27.06.2022.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд также не представила.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 27.06.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 18.08.2022.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 финансовый управляющий представила в суд отчет финансового управляющего от 16.08.2022.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 17.08.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 19.09.2022.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд не представила.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 19.09.2022 по делу №А04-7445/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 25.10.2022.

Названным судебным актом финансовому управляющему указано представить отчет о своей деятельности, ходатайство о дальнейшем ходе процедуры.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что к установленному судом времени ФИО1 отчет финансового управляющего в суд не представила.

Протокольным определением Арбитражного суда Амурской области от 25.10.2022 по делу №А04-7445/2021 в судебном заседании по рассмотрению отчета финансового управляющего объявлен перерыв до 01.11.2022.

28.10.2022 финансовый управляющий ФИО13 ФИО1 представила в Арбитражный суд Амурской области отчет финансового управляющего.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 01.11.2022 по делу №А04-7445/2021 процедура реализации имущества гражданина в отношении должника завершена.

Таким образом, за период процедуры банкротства гражданина ФИО13 (с 26.10.2021 по 01.11.2022) арбитражный управляющий ФИО1, игнорировала требование арбитражного суда о предоставлении отчетности, представила отчет финансового управляющего только два раза - 16.08.2023 и 28.10.2022.

Не представление отчета финансового управляющего к установленному судом сроку (к судебным заседаниям, состоявшимся 18.04.2022, 04.05.2022, 16.05.2022, 27.06.2022, 19.09.2022, 25.10.2022) свидетельствует о нарушении ФИО1 пункта 4 статьи 20.3, пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве.


Пунктом 1 статьи 213.1 Законом о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротства.

Пунктом 3 статьи 133 Закона о банкротстве предусмотрено, что отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий

представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) по требованию, но не чаще чем один раз в месяц.

Пунктом 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской

Федерации от 22.05.2003 №299 (далее - Общие правила) установлено, что при проведении процедуры конкурсного производства арбитражный управляющий составляет отчет конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства (подпункт «в»).

В целях организации и контроля за деятельностью арбитражных управляющих и в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 №195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе, отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение №4), отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (приложение №5).

Таким образом, конкурсный управляющий должен готовить два отчета: отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, а также отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что в рамках дела о банкротстве ФИО13 арбитражный управляющий ФИО1 представляла в Арбитражный суд Амурской области отчеты финансового управляющего о результатах проведения процедуры банкротства от 16.08.2022 и от 28.10.2022.

Между тем в материалы дела о банкротстве должника отчет арбитражного управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на дату составления настоящего протокола об административном правонарушении в суд не представляла, что указывает на несоблюдение вышеприведенных требований действующего законодательства о банкротстве.

Несмотря на то, что в настоящее время типовая форма отчета финансового управляющего каким-либо законодательным актом не утверждена, указанное обстоятельство не свидетельствует об отсутствии в деянии ФИО1 указанного выше правонарушения, поскольку требования Правил №299 являются общими при подготовке отчетов арбитражными управляющими.

Указанное выше свидетельствует о нарушении ФИО1 пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 133 Закона о банкротстве, пункта 2 Общих правил.


В целях организации и контроля за деятельностью арбитражных управляющих и в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 №195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе, отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение №4).

Согласно пунктам 11 и 13 Общих правил к отчетам управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

В ходе административного расследования Управлением установлено, что в нарушение указанных выше норм, к отчету финансового управляющего от 16.08.2022, 27.10.2022 О.Е.ВБ. не приложила:

- копия договора страхования ответственности арбитражного управляющего №60/22/177/011028 от 11.05.2022, действителен с 18.05.2022 по 17.05.2023, указанного в отчетах.

Кроме того, в нарушение правил, установленных пунктами 11 и 13 Общих правил документы, подтверждающие информацию, отраженную в таблице «Сведения о сумме текущих обязательств должника», а именно документально не подтверждены расходы на опубликование сообщений в ЕФРСБ.


В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан, в том числе, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Финансовый управляющий обязан, в том числе, проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства (пункт 8 статьи 213.19 Закона о банкротстве).

Решением Арбитражного суда Амурской области от 26.10.2021 по делу №А04-7445/2021 ФИО13 признан несостоятельной (банкротом), в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 №855 утверждены Временные правила проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (далее - Временные правила), которые определяют порядок проведения арбитражным управляющим проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

Пунктом 2 Временных правил установлено, что арбитражным управляющим осуществляется проверка за период не менее 2 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства.

Признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства (п. 5 Временных правил).

Пунктом 14 Временных правил установлено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

В силу пункта 15 Временных правил заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 КоАП РФ, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Целью выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства является установление фактов совершения должником заведомо невыгодных сделок, на основании которых производилось отчуждение имущества должника, изменение структуры его активов, увеличение кредиторской задолженности, фактов дачи лицами, имеющими право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия, указаний по распоряжению имуществом, результатом которых стало возникновение или увеличение неплатежеспособности должника, возможность обжаловать такие сделки, привлечь указанных лиц к субсидиарной ответственности и, как следствие, пополнить конкурсную массу в целях удовлетворения требований кредиторов должника.

Абзац 3 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве обязывает финансового управляющего проводить анализ финансового состояния должника.

Порядок его проведения регламентирован Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее - Правила № 367).

Согласно пункту 7 статьи 213.12 Закона о банкротстве не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд в том числе сведения о финансовом состоянии гражданина.

Согласно пункту 2 статьи 213.24 Закона реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Согласно абзацу 3 пункта 1 Правил № 367 документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.

Действуя разумно и добросовестно в интересах должника, кредиторов и общества финансовый управляющий в силу имеющихся у него полномочий и компетенции должен определить стратегию процедуры банкротства - реализация имущества в отношении гражданина - должника, в том числе по выполнению комплекса работ, связанных с анализом финансового состояния должника и результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий должен проявить ту степень должной осмотрительности и заботливости, направленной на достижение возложенной на него обязанности, которая приведет к достижению желаемого результата.

В любом случае срок, в течение которого может выполняться комплекс работ, связанных с анализом финансового состояния должника, результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлением признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должен соотносится с периодом времени, необходимым и достаточным для выполнения эффективным арбитражным управляющим последовательных и поступательных действий в процедуре банкротства, направленных на исполнение такой обязанности в период проведения процедуры банкротства должника.

Сроки подготовки анализа финансового состояния должника и заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ни Законом о банкротстве, ни Правилами № 367 или Временными правилами, не установлены, из толкования указанных актов следует, что финансовый анализ и заключение должны быть произведены в максимально короткий срок.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина.

Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Устанавливая шестимесячный срок, законодатель исходил из того, что он является достаточным для достижения целей процедуры реализации имущества должника и реализации в полной мере необходимых для данной процедуры мероприятий.

Таким образом, анализ финансового состояния должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства подлежало изготовлению финансовым управляющим должника в период проведения процедуры реализации имущества.

Вместе с тем, в срок до 18.04,2022 (изначально установленных судом срок процедуры банкротства), названные документы ФИО1 в суд представлены не были.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, а также анализ финансового состояния должника подготовлены управляющим лишь 28.10.2022, спустя 1 год и 2 дня с даты введения процедуры банкротства.

Из материалов дела банкротстве должника не усматривается наличие каких- либо обстоятельств, препятствующих для проведения финансового анализа, составления заключения в максимально короткие сроки.

В связи с чем, Управление приходит к выводу о том, что обязанности по проведению анализа финансового состояния должника и подготовке заключения о признаках о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства арбитражным управляющим ФИО1 исполнена ненадлежащим образом.

Данное обстоятельство указывает на нарушение арбитражным управляющим ФИО1 пунктов 2,4 статьи 20.3, пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 Правил № 367, пункта 15 Временных правил.

Датой совершения административного правонарушения является 19.04.2022.


В силу пункта 1 статьи 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с названным Законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации.

Сведения, подлежащие включению в ЕФРСБ, включаются в него арбитражным управляющим, если Законом о банкротстве включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо (пункт 4.1 статьи 28 Закона о банкротстве).

В ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения о завершении реализации имущества гражданина (абзац 14 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве).

Пунктом 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 N 178 (далее - Порядок), сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных названным пунктом.

В случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение (включение) в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс не установлен, соответствующие сведения вносятся (включаются) в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения обязанности по их опубликованию, установленной соответствующим федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 01.11.2022 по делу №А04-7445/2021 процедура реализации имущества гражданина в отношении ФИО13 завершена.

Данный судебный акт 02.11.2022 размещен на общедоступной картотеке арбитражных дел kad.arbitr.ru.

Следовательно, ФИО11 о завершении процедуры реализации имущества должника должна была узнать 03.11.2022 и не позднее 09.11.2022 включить в ЕФРСБ соответствующие сведения.

Вместе с тем, в ходе административного расследования Управлением установлено, что информацию о завершении процедуры реализации имущества гражданина в отношении ФИО13 ФИО1 разместила в ЕФРСБ только 29.12.2022, то есть с нарушением установленного законом срока на 1 месяц 20 дней. Указанное выше свидетельствует о нарушении ФИО1 абзаца 14 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 3.1 Порядка.

Датой совершения административного правонарушения является 10.11.2022.

Данное обстоятельство подтверждается сообщением ЕФРСБ от 29.12.2022 №10452584, информацией из картотеки арбитражных дел.


Пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, предусмотрено, что финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Вместе с тем, в ходе административного расследования Управлением не установлено доказательств направления отчета финансового управляющего в адрес кредиторов в 4 квартале 2021 года.

В связи с чем, ФИО1 нарушила установленную пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве периодичность направления отчета финансового управляющего в адрес кредиторов.

Датой совершения административного правонарушения является 01.01.2023.


Неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния образует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Управлением установлено, что ранее ФИО1 привлекалась к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ:

- решением Арбитражного суда Камчатского края от 28.02.2022 по делу №А24-6318/2021 ФИО1 привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решение суда вступило в законную силу 21.03.2022.

- решением Арбитражного суда Камчатского края от 05.04.2022 по делу №А24-176/2022 ФИО1 привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решение суда вступило в законную силу 26.04.2022.

Правонарушения, совершены в период, когда ФИО1 считалась подвергнутой административной ответственности по часть 3 статьи 14.13 КоАП РФ, и образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Повторное неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния образует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В силу указаний статьи 4.6 КоАП РФ, ФИО1 считается подвергнутой административному наказанию по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в период 21.03.2022 до 26.04.2023 включительно.

Допущенные управляющим виновное действие (бездействие), факт которого установлен при рассмотрении настоящего дела,  совершено в период после вступления в законную силу вышеуказанных судебных актов.

Таким образом, подтверждается факт повторного неисполнения арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

С учетом изложенного, суд пришел к выводу о том, что материалами дела подтверждается вина, событие и состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена в части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Протокол об административном правонарушении с учетом положений части 4 статьи 28.3 КоАП РФ, Постановлением Правительства РФ от 03.02.2005 №52, Приказом Минэкономразвития РФ от 25.09.2017 №478 «Об утверждении Перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях» должностным лицом – главным специалистом - экспертом отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области ФИО14, то есть уполномоченным на совершение упомянутого действия лицом.

Принимая во внимание изложенное, суд приходит к выводу, что требования к порядку составления протокола об административном правонарушении, установленные статьями 28.2, 28.5 КоАП РФ, административным органом соблюдены.

Процессуальных нарушений норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, носящих существенный характер и влекущих ущемление прав лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве по данному делу об административном правонарушении судом не установлено, гарантии лицу, привлекаемому к административной ответственности, обеспечены.

В соответствии с положениями статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) составляет 3 года. На момент привлечения к ответственности поименованный срок не истек.

Рассматривая вопрос о применении к арбитражному управляющему малозначительности в порядке статьи 2.9 КоАП РФ ввиду того, что допущенные им нарушения фактически не повлекли существенного нарушения прав и законных интересов должника, кредиторов и органа по контролю (надзору), суд приходит к следующим выводам.

Согласно статье 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ № 10), установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, суд, руководствуясь частью 2 статьи 206 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием.

Пунктом 18 названного постановления Пленума ВАС РФ № 10 разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях").

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. В связи с чем административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Существенная угроза представляет собой опасность, предполагающую возможность изменений в виде нанесения потерь (ущерба) главной, основополагающей части каких-либо экономических или общественных отношений. Для определения наличия существенной угрозы необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.

При этом КоАП РФ не ставит признание правонарушения малозначительным в зависимость от состава правонарушения.

Конституционным Судом Российской Федерации сформирована правовая позиция, согласно которой в отношении части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ не исключается применение судами положений статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности правонарушения (определения Конституционного Суда Российской Федерации от 06.06.2017 № 1167-О, от 27.06.2017 № 1218-О, от 26.10.2017 № 2474-О).

Таким образом, малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, независимо от установленной санкции. Не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Оценив в совокупности все материалы дела, а также исходя из конкретных обстоятельств совершения правонарушений, суд приходит к выводу о том, что существенная угроза общественным отношениям при совершении данного правонарушения отсутствует, в связи с чем, нарушение следует признать малозначительным, не повлекшим за собой нарушение прав кредиторов, пренебрежительного отношения к исполнению своих публично-правовых обязанностей по соблюдению требований законодательства не усматривается. Доказательств того, что арбитражный управляющий своими действиями реально нарушил экономическую стабильность государства, общества или отдельных хозяйствующих субъектов и граждан в деле не имеется.

Суд считает, что в рассматриваемом случае возбуждением дела об административном правонарушении, его рассмотрением и установлением вины лица, его совершившего, достигнуты предупредительные цели административного производства, установленные частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Доказательства, свидетельствующие о том, что совершенное ответчиком административное правонарушение привело к наступлению негативных последствий, а также причинило ущерб государственным интересам, должнику, конкурсным кредиторам, заявителем не представлено и в материалах дела отсутствуют.

Повторность совершения однородного административного правонарушения не исключает возможность применения положений статьи 2.9 КоАП РФ. Положения названной статьи Кодекса могут быть применены судом к любому совершенному правонарушению, запрета на применение малозначительности к правонарушению, предусмотренному частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, не установлено.

Проанализировав все обстоятельства дела в их совокупности, суд приходит к выводу об освобождении арбитражного управляющего от наказания путем применения положений статьи 2.9 КоАП РФ.

Как разъяснено в п.17 Постановления ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, суд, руководствуясь частью 2 статьи 206 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием, о чем указывается в мотивировочной части решения. При этом, исходя из смысла статьи 110 АПК РФ, судебные расходы, понесенные лицом, освобожденным от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, возмещению не подлежат.

Государственная пошлина по данной категории дел не взыскивается.

Руководствуясь статьями 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

решил:

в удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (ИНН <***>, ОГРН <***>) о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Курск, ИНН <***>, адрес регистрации: 308501, Белгородская область, Белгородский район, п. Дубовое, мкр. Улитка, квартал № 1, д. 6, кв. 139) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказать;

объявить ФИО1 устное замечание.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Судья                                                                                                             Д.И. Лавров