Постановление № 1-529/2019 от 12 августа 2019 г. по делу № 1-529/2019

Дело № 1 – 529/2019


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

13 августа 2019 года г. Барнаул

Центральный районный суд г. Барнаула в составе

Председательствующего судьи Ухановой Ж.О.,

с участием государственного обвинителя Трутановой Е.С.,

защитника Чебанова С.В.,

подсудимого ФИО1,

при секретаре Щерба О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело в отношении:

ФИО1, родившегося ДД.ММ.ГГГГ в ...., гражданина РФ, с высшим образованием, женатого, имеющего на иждивении 2 малолетних детей, неработающего, военнообязанного, проживающего и зарегистрированного в ....,

ранее судимого:

ДД.ММ.ГГГГ Алтайским краевым судом по ч. 3 ст. 30, п. «б» ч. 3 ст. 291.1 УК РФ, с применением ст. 64 УК РФ к штрафу в размеру 10 300 000 руб. с дополнительным наказанием в виде лишения права занимать должности представителя власти в правоохранительных органах сроком на 2 года,

штраф оплачен ДД.ММ.ГГГГ,

обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК РФ,

УСТАНОВИЛ:

Органами предварительного расследования ФИО1 обвиняется в том, что ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ он, находясь на территории ...., осуществлял незаконную банковскую деятельность и извлек при этом доход в крупном размере не менее 3 870 865,09 руб.

У ФИО1, осуществлявшего предпринимательскую деятельность, из корыстных побуждений, не позднее ДД.ММ.ГГГГ в .... возник преступный умысел на извлечение дохода в крупном размере от осуществления незаконной банковской деятельности на территории Российской Федерации, в нарушение требований ст. ст. 1,5,12,13 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности», ст. 4 Федерального закона от 10.07.2002 №86 – ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», п.1.1-2.4,5.2 Положения Банка России от 24.04.2008 №318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», а также п. 1.1-2.3, 8.1 – 8.6 Инструкции Банка России от 02.04.2010 №135 –И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций».

Не имея специального разрешения (лицензии), предусмотренного Федеральным законом на осуществление банковских операций, и в нарушение указанной Инструкции Центрального банка РФ по поручению «клиентов» - различных юридических лиц, заинтересованных в его преступной деятельности, планировал совершать незаконные банковские операции по осуществлению расчетов, кассовому обслуживанию юридических лиц и инкассации денежных средств, а также осуществлению переводов денежных средств по поручению юридических лиц по их банковским счетам, с нарушением норм Положения 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», утвержденного Банком России 24 апреля 2008 г., с извлечением дохода в виде процентов, взимаемых с организаций за оказание услуги по выдаче представителям юридических лиц наличных денежных средств за счет ранее перечисленных безналичных денежных средств (обналичивания), выведя тем самым банковские операции из – под государственного контроля, с извлечением от указанной деятельности дохода в крупном размере.

При этом ФИО1 достоверно знал, что в соответствии с требованиями ст. 1 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности» банковские операции имеют право осуществлять только кредитные организации, в число которых входят банки и небанковские кредитные учреждения.

Статья 5 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности» предусматривает перечень операций, которые являются банковскими и которые никто не вправе осуществлять без наличия соответствующей лицензии Банка России. В частности, к таким операциям относится кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

В соответствии со ст. 12 Федерального закона от 02.12.1990 №395 -1 «О банках и банковской деятельности» решение о государственной регистрации кредитной организации принимается Банком России. Согласно ст. 13 указанного Федерального закона осуществление банковских операций производится только на основании лицензии, выдаваемой Банком России в порядке, установленном указанным законом.

Кроме того, в соответствии с ч. 2 ст. 861 ГК РФ расчеты между юридическими лицами, а также расчеты с участием граждан, связанные с осуществлением ими предпринимательской деятельности, производятся в безналичном порядке.

Согласно ч. 1 ст. 845 ГК РФ по договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступившие на счет, открытый клиенту (владельцу счета), денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведении других операций по счету.

Таким образом, только кредитная организация, зарегистрированная в установленном Федеральном законом «О банках и банковской деятельности» порядке, и имеющая необходимую лицензию Банка России вправе осуществлять безналичные расчеты по поручениям юридических и физических лиц.

ФИО1 было известно, что Положением Центрального Банка России от 24.04.2008 №318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» определен порядок осуществления кассового обслуживания. Согласно п. 1.1, 1.3, 2.4 указанного Положения кредитная организация может осуществлять следующие кассовые операции – прием, выдачу, размен, обмен, обработку, включающую в себя пересчет, сортировку, формирование, упаковку наличных денег. Кассовые операции, хранение наличных денег осуществляются в кредитной организации на основании приходных кассовых документов. Операции по выдаче наличных денег клиентам осуществляются на основании расходных кассовых документов. В соответствии п. 5.2 указанного Положения в кредитной организации выдача наличных денег организациям осуществляется с их банковских счетов, открытых в этой кредитной организации, в пределах остатка наличных денег на банковском счете, если иное не определено условиями договора банковского счета. Организации наличные деньги выдаются по денежному чеку, оформленному этой организацией.

Кредитные организации, имеющие необходимую лицензию Банка России на осуществление банковских операций, осуществляют свою деятельность в порядке, установленном законодательством РФ, ведут необходимую отчетность, уплачивают налоги, сборы и иные обязательные платежи.

Реализуя преступный умысел, ФИО1, руководя деятельностью ООО «....» (ИНН №), ООО «....» (ИНН №), приискивал клиентов, вел с ними и с их представителями переговоры, принимал решения о сотрудничестве с ними, назначал клиентам сумму комиссионного вознаграждения за оказываемые им услуги незаконных банковских операций в размере 9% от общей сумму перечисленных денежных средств; предоставлял клиентам реквизиты и номера расчетных счетов ООО «....», ООО «....»; осуществлял контроль за каждой совершенной незаконной банковской операцией, на полученные от клиентов незаконной банковской деятельности безналичные денежные средства приобретал товар, который в последующем продавал за наличные денежные средства, а в последующем осуществлял передачу обналиченных наличных денежных средств клиентам; вел учет полученных доходов и расходов за минусом своего вознаграждения в размере 9%, а также список клиентов и незаконно совершенных банковских операций; являлся фактическим распорядителем денежных средств, поступивших от клиентов незаконной банковской деятельности, составлял и предоставлял в контролирующие органы документы бухгалтерской и налоговой отчетности с недостоверными сведениями о финансово - хозяйственной деятельности ООО «....», ООО «....».

Незаконную банковскую деятельность ФИО1 осуществлял на территории .... в период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ. Местом осуществления преступной деятельности ФИО1 являлось помещение, расположенное по адресу: .....

В указанном помещении имелась необходимая компьютерная техника с подключением к сети Интернет для осуществления дистанционного банковского обслуживания по расчетным счетам ООО «....», ООО «....», а также для изготовления фиктивных документов, подтверждавших реальность взаимоотношений с «клиентами» обналичивания.

Имея в своем распоряжении учредительные документы ООО «....», ООО «....», ФИО1 достоверно знал, что ни одно из них не имело специального разрешения (лицензии) Банка России на осуществление банковских операций.

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ФИО1, находясь в ...., в том числе по адресу: ...., использовал реквизиты расчетных счетов ООО «....», ООО «....», осуществлял составление и отправку в банки платежных документов организаций, и тем самым, дистанционно осуществлял расчетные операции с денежными средствами, находившимися на расчетных счетах ООО «....», ООО «....».

В указанный период ФИО1 использовал расчетный счет ООО «....» №, открытый ДД.ММ.ГГГГ в ПАО Банк «Финансовая Корпорация Открытие», расчетный счет ООО «....» №, открытый ДД.ММ.ГГГГ в ООО «Юниаструм Банк».

В вышеуказанный период времени ФИО1 приискал представителей юридических лиц, зарегистрированных на территории ...., заинтересованных в обналичивании денежных средств, размещенных в безналичной форме на расчетных счетах организаций. После чего ФИО1 получил денежные средства в безналичной форме от «клиентов» под видом поставки товаров (работ, услуг) по фиктивным сделкам на расчетные счета ООО «....», ООО «....». При этом в основании платежей указывались формальные основания.

ФИО1 в указанный период времени предоставил «клиентам» реквизиты и номера расчетных счетов, используемых для осуществления незаконной деятельности ООО «....», ООО «....».

С момента зачисления денежных средств, поступивших от клиентов на расчетные счета ООО «....», ООО «....», они становились оборотным капиталом, которым ФИО1 распоряжался и вел учет.

С ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в ...., в том числе по адресу: ...., ФИО1 оказывал услуги по кассовому обслуживанию следующим юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям: ЗАО «....» (ИНН №), ИП ФИО2 (ИНН №), ООО «....» (ИНН №).

За время осуществления ФИО1 преступной деятельности с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на расчетные счета ООО «....», ООО «....» привлечены денежные средства клиентов незаконной банковской деятельности, в общей сумме не менее 43 009 612,14 руб., а именно: на расчетный счет ООО «....» №, открытый в ПАО Банк «Финансовая Корпорация Открытие», привлечены денежные средства в общей сумме 21 298 586,14 руб., в том числе ЗАО «....» в общей сумме 12 272 574,14 руб.: ДД.ММ.ГГГГ в сумме 503 118.90 руб. - оплата за строительно – монтажные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 400 000 руб. – оплата за строительно – монтажные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 941 456,36 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 210 585,60 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 600 000 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 587 590 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 721 731,56 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 107 766, 30 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 946 851,32 руб. – оплата за выполненные работы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 060 000 руб. – оплата за материалы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 096 734,05 руб. – оплата за материалы, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 096 734,05 руб. – оплата за выполненные работы; ИП ФИО2 – в общей сумме 9 026 012 руб.: ДД.ММ.ГГГГ в сумме 2 093 948 руб. – оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 30 770 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 323 077 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 108 655 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 329 490 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 953 845 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 321 436 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 181 026 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 442 850 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 055 915 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 300 000 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 800 000 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 850 000 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 235 000 руб. - оплата по договору 07/12-ПО от ДД.ММ.ГГГГ.

На расчетный счет ООО «....» №, открытый в ООО «Юниаструм Банк», привлечены денежные средства в общей сумме 21 711 026 руб., в том числе ООО «....» ДД.ММ.ГГГГ в сумме 568 700 руб. за расходные материалы; ИП ФИО2 в общей сумме 21 142 326 руб.: ДД.ММ.ГГГГ в сумме 990 000 руб. – оплата по договору поставки, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 360 000 руб. – оплата по договору поставки, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 26 200 руб. – оплата по договору поставки, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 35 544 руб. – оплата по договору поставки, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 2 011 600 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 209 630 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 538 460 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 025 640 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 190 770 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 360 820 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 524 046 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 591 642 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 512 820 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 347 030 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 322 297 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 580 764 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 143 754 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 246 154 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 952 584 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 569 256 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 650 975 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 103 000 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 2 108 850 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 52 157 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 533 333 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 220 000 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 640 000 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 895 000 руб. – оплата по договору, ДД.ММ.ГГГГ в сумме 1 400 000 руб. – оплата по договору.

Таким образом, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на расчетные счета ООО «....», ООО «....» поступили денежные средства от вышеуказанных организаций, с представителей которых ФИО1 взимал вознаграждение в виде заранее оговоренного процента от привлекаемых денежных сумм в размере 9% от зачисляемых клиентами сумм. С расчетных счетов ЗАО «....» поступили безналичные денежные средства в сумме 12 272 574,14 руб. – 9% от которых составляет 1 104 531,67 руб., с расчетных счетов ИП ФИО2 поступили безналичные денежные средства в размере 30 168 338 руб. – 9% от которых составляет 2 715 150, 42 руб., с расчетных счетов ООО «....» поступили безналичные денежные средства в размере 568 700 руб. – 9% от которых составляет 51 183 руб.

Для возврата клиентам незаконной банковской деятельности наличных денежных средств, а также получения собственного преступного дохода-, ФИО1 в вышеуказанный период времени на территории .... и .... на полученные от клиентов незаконной банковской деятельности безналичные денежные средства приобретал товар, который в последующем продавал за наличные денежные средства.

Полученными таким способом наличными денежными средствами ФИО1 распорядился по своему усмотрению. Кроме этого, для возврата клиентам незаконной банковской деятельности наличных денежных средств ФИО1 использовал заемные наличные денежные средства, а также наличные денежные средства, находящиеся в его пользовании.

Всего за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на территории ...., в том числе по адресу: ...., ФИО1 по указанным незаконным схемам в нарушение вышеприведенных положений нормативно – правовых актов, без разрешения (лицензии) осуществлял незаконную банковскую деятельность, связанную с осуществлением незаконных банковских операций, в результате чего извлек преступный доход в виде комиссионного вознаграждения в размере 3 870 865,09 руб.

Полученный в результате незаконной банковской деятельности преступный доход ФИО1 использовал по своему усмотрению.

Совершая указанные действия ФИО1 понимал, что действует с целью извлечения дохода в крупном размере, при этом осознавал фактический характер и общественную опасность своих действий, желал наступление общественно опасных последствий от незаконной банковской деятельности в виде посягательства на основы экономической безопасности и финансовой устойчивости государства, установленный законом порядок банковского обращения, полноценное функционирование рыночных институтов и понимал наступление указанных последствий.

Действия ФИО1 квалифицированы по ч. 1 ст. 172 УК РФ - осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

В судебном заседании подсудимым заявлено ходатайство о прекращении в отношении него уголовного дела, в связи с истечением сроков давности привлечения к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 172 УК РФ.

Выслушав мнение участников процесса, не возражавших против удовлетворения ходатайства подсудимого, изучив материалы уголовного дела, суд приходит к следующему.

Преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 172 УК РФ, в котором обвиняется ФИО1, относится в соответствии со ст. 15 УК РФ к категории средней тяжести.

В соответствии со ст.78 УК РФ лицо освобождается от уголовной ответственности, если со дня совершения преступления истекло шесть лет после совершения преступления средней тяжести. Течение сроков давности приостанавливается, если лицо, совершившее преступление, уклоняется от следствия или суда.

В судебном заседании установлено, что после совершения преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК РФ шесть лет истекли, сведений об уклонении ФИО1 от следствия и суда нет.

В связи с этим суд находит ходатайство обоснованным, считает необходимым в соответствии с п. 3 ч. 1 ст.24, п. 2 ч. 1 ст. 27 УПК РФ уголовное преследование и уголовное дело в отношении ФИО1 прекратить, поскольку истекли сроки давности привлечения его к уголовной ответственности, предусмотренные ст. 78 УК РФ.

Судьба вещественных доказательств подлежит разрешению в порядке ст.81 УПК РФ.

В ходе предварительного следствия с целью исполнения приговора в части гражданского иска и иных имущественных взысканий, на имущество ФИО1 автомобиль марки ...., ДД.ММ.ГГГГ выпуска, р/з ...., наложен арест.

С учетом того, что уголовное дело в отношении ФИО1 прекращено, арест следует отменить.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 24УК РФ, ст. 256, ст. 306 УПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Уголовное дело и уголовное преследование в отношении ФИО1 по ч. 1 ст. 172 УК РФ прекратить, в связи с истечением сроков давности уголовного преследования.

Меру пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении в отношении ФИО1 по настоящему уголовному делу отменить по вступлении постановления в законную силу.

Отменить арест автомобиля ...., ДД.ММ.ГГГГ выпуска, VIN №, р/з .....

Вещественные доказательства: клише ООО «....» (ИНН №), печать ООО «....» (ИНН №), по вступлении постановления в законную силу уничтожить, компакт – диски, хранить в материалах уголовного дела.

Постановление может быть обжаловано в апелляционном порядке в Алтайский краевой суд путем подачи апелляционной жалобы или представления в Центральный районный суд г. Барнаула в течение 10 суток со дня его вынесения.

Председательствующий Ж.О. Уханова