Решение № 12-32/2020 от 11 мая 2020 г. по делу № 12-32/2020

39RS0001-01-2020-000416-21

адм.дело 12-32/2020


РЕШЕНИЕ

г. Зеленоградск 12 мая 2020 года

Судья Зеленоградского районного суда Калининградской области Ильин М.С., при секретаре Мосиной Е.А., в помещении Зеленоградского районного суда Калининградской области, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ФИО1 ООО «Тетрис-Калининград» на постановление по делу об административном правонарушении от 22.01.2020 года о привлечении» к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением по делу об административном правонарушении от 22.01.2020 года генеральный директор ООО «Тетрис-Калининград» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, а именно в том, что он являясь должностным лицом, в нарушении требований п.7 ч.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» п.п. «г» п.4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям № 209 не представил в Росфинмониторинг информацию за 3 квартал 2019 года.

Данным постановлением назначено административное наказание в виде штрафа в сумме 10 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением ФИО1 обратился в суд с жалобой, в которой просит постановление отменить и производство прекратись, поскольку ООО «Тетрис-Калининград» не является организацией проводящей лотерею.

В судебном заседании защитник ФИО1 Прохорова А.М. поддержал доводы жалобы и просил их удовлетворить.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему.

На основании ч.3 ст.30.6 КоАП РФ, судья не связан доводами жалобы и проверяет материалы в полном объеме.

Ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ устанавливает, что неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

П.п. 7 п.1 ст. 7 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

п.п. «г» п.4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям № 209 устанавливает, что информация, указанная в подпункте "г" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

П. 7.1 Приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 устанавливает, что Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

Ст..5 ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ устанавливает, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.

П. 8 ст. 2 Федеральный закон от 11.11.2003 N 138-ФЗ «О лотереях» устанавливает, что проведение лотереи - оказание услуг по осуществлению мероприятий, включающих в себя распространение (реализацию, учет) лотерейных билетов, электронных лотерейных билетов, учет лотерейных квитанций, заключение договоров с изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, лотерейных терминалов, распространителями и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров, заключение договоров с участниками лотереи, в том числе прием и учет лотерейных ставок, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, лотерейных квитанций, электронных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи;

П. 10 - распространитель - лицо, заключившее договор на распространение (реализацию, выдачу) лотерейных билетов, лотерейных квитанций, электронных лотерейных билетов, прием лотерейных ставок среди участников лотереи, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи;

Как следует из материалов дела, 10.06.2019 года между АО «Технологическая компания Центр» и ООО «Тетрис-Калининград» заключен договор на оказание услуг по распространению лотерей.

Таким образом, ООО «Тетрис-Калининград» является распространителем лотерей и соответственно осуществляет деятельность по проведению лотерей.

Как следует из представленных материалов, генеральный директор ООО «Тетрис-Калининград» ФИО1 являясь должностным лицом, в нарушении требований п.7 ч.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» п.п. «г» п.4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям № 209 не представил в Росфинмониторинг информацию за 3 квартал 2019 года.

Данные обстоятельства подтверждаются протоколом об административном правонарушении, письмом Росфинмониторинга.

При таких обстоятельствах должностное лицо обоснованно пришло к выводу о доказанности вины генерального директора ООО «Тетрис-Калининград» ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доводы жалобы о том, что ООО «Тетрис-Калининград» не является субъектом данного административного правонарушения в связи с тем, что не осуществляет деятельность по проведению лотерей, суд находит не состоятельными, поскольку распространение лотереи входит в перечень мероприятий по проведению лотереи.

Наказание назначено в пределах санкции статьи и соответствует целям административного наказания.

Оснований для применения положений ч.2.2 ст. 4.1 КоАП РФ не имеется, поскольку каких-либо исключительных обстоятельств связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями не имеется.

Существенных нарушений процессуальных требований не установлено.

Руководствуясь ст. 30.7, 30.8. 30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

нпостановление по делу об административном правонарушении от 22.01.2020 года о привлечении генерального директора ООО «Тетрис-Калининград» ФИО1 к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ – оставить без изменения, а жалобу без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Калининградский областной суд через Зеленоградский районный суд в течение 10 суток со дня получения копии решения.

Судья Ильин М.С.