Решение № 12-428/2018 от 1 октября 2018 г. по делу № 12-428/2018

Дело № 12-428/2018


Р Е Ш Е Н И Е

02 октября 2018 года

Судья Калининского районного суда города Уфы Республики Башкортостан Сарварова Т.К., рассмотрев жалобу ИП ФИО1 на постановление мирового судьи судебного участка № 12 по Калининскому району г. Уфы Республики Башкортостан от 22.08.2018 года о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 12 по Калининскому району г. Уфы Республики Башкортостан от ДД.ММ.ГГГГ индивидуальный предприниматель ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения.

Не согласившись с вынесенным постановлением, ИП ФИО1 обратился с жалобой, в которой просит постановление мирового судьи отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием состава правонарушения.

В судебное заседание ИП ФИО1 не явился, надлежаще извещен, что подтверждается почтовым уведомлением.

В судебном заседании представитель заявителя по доверенности ФИО2 требования и доводы, изложенные в жалобе поддержала, просила их удовлетворить по изложенным в жалобе основаниям, просила решение мирового судьи отменить и производство по делу прекратить дело за отсутствием состава правонарушения.

В судебном заседании прокурор Калининского района ГО г. Уфа ФИО3 просил решение мирового судьи оставить без изменения, жалобу без удовлетворения, указав, что ИП ФИО1 привлечен к ответственности обоснованно, в его действиях имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, выслушав лиц, участвующих в деле, мнение прокурора, суд приходит к следующему выводу.

Согласно п. 8 ч. 2 ст.30.6 КоАП РФ, при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении проверяются на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления.

В соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

В соответствии с ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении судья должен проверить дело в полном объеме.

В соответствии с частью 2 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Как усматривается из материалов дела, ДД.ММ.ГГГГ прокурором Калининского района г. Уфы в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1, осуществляющего деятельность по обработке отходов и лома драгоценных металлов, оптовую торговлю отходами и ломом по адресам в <адрес> - ювелирный магазин, скупочный пункт; <адрес> - ювелирный магазин, скупочный пункт, возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ по следующим основаниям.

В ходе проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в соответствии с планом работы прокуратуры Калининского района г. Уфы на первое полугодие ДД.ММ.ГГГГ года, проведенной при участии специалистов Поволжской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России» выявлены факты нарушения ИП ФИО1 требований федерального законодательства по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ.

В нарушение ст. 5, ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон № 115-ФЗ), п. 1.1 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667 (далее - Правила), ИП ФИО1 в течение 30 календарных дней с даты вступления в законную силу изменений в Закон № 115-ФЗ (ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ) в Правила не вносились соответствующие изменения;

В нарушение п. 3 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Положение №), в утвержденный перечень сотрудников (приказ № от ДД.ММ.ГГГГ), которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не включен руководитель организации ИП ФИО1 и юрист организации;

В нарушение п. 16 Положения программа обучения сотрудников индивидуального предпринимателя не предусматривает изучение конкретных типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;

В нарушение п. 31 Правил предприниматель не обеспечивает осуществление контроля за своими работниками законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно - распорядительных документов индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля. Так, при проведении регулярных (не реже одного раза в полугодие) внутренних проверок выполнения требований федерального законодательства и иных нормативных правовых актов, не приняты меры по устранению нарушений - не проведены дополнительные инструктажи. В нарушение п. 8 Положения не проведен дополнительный инструктаж работникам по изменениям, внесенным в Закон № 115-ФЗ Федеральным законом от 28 декабря 2016 года № 505 (вступил в силу 28 июня 2017 года), Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 267 -ФЗ (вступил в силу 29 декабря 2017 года).

Факт совершения ИП ФИО1 вменяемого административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами, а именно: справкой по проверке соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, выпиской из ЕГРИП от ДД.ММ.ГГГГ, правилами внутреннего контроля, а также иными материалами дела.

Правовой нормой, регулирующей защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Закон № 115-ФЗ).

Согласно выписке из ЕГРИП ИП ФИО1 осуществляет скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в связи с чем в силу ст. 5 Закона № 115-ФЗ на него возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации "(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В числе прочих к таким мерам относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Согласно ст. 3 Закона № 115-ФЗ внутренним контролем является деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Организация внутреннего контроля - это совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством РФ.

Осуществлением внутреннего контроля признается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

Пунктом 1 (1) постановления № 667 определено, что индивидуальный предприниматель обеспечивает контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации. Правила внутреннего контроля должны быть приведены индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.

Приведенные в жалобе доводы об отсутствии в штате ИП ФИО1 юриста, об отсутствии оснований для применения положения №203, о возбуждении административного правонарушения в отношении физического лица были предметом рассмотрения судов и им дана соответствующая правовая оценка применительно к установленным обстоятельствам дела.

В настоящем случае ИП имел возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, но им не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств невозможности соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, по каким-либо независящим причинам заявителем не представлено.

Несогласие общества с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием судами норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и законодательства, подлежащих применению в деле, не свидетельствует о том, что мировым судьей допущены существенные нарушения названного Кодекса и (или) предусмотренные им процессуальные требования, не позволившие всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Суд каких-либо оснований для признания постановления мирового судьи о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ незаконным, не находит.

Постановление вынесено мировым судьей в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Административное наказание назначено в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.1-30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

РЕШИЛ:

Постановление мирового судьи судебного участка № 12 по Калининскому району г. Уфы Республики Башкортостан от 22.08.2018 года о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу ИП ФИО1 – без удовлетворения.

Решение по делу об административном правонарушении вступает в законную силу со дня вынесения.

Судья: Т.К. Сарварова