Решение № 12-450/2018 от 14 июня 2018 г. по делу № 12-450/2018

Дело № 12-450/2018


РЕШЕНИЕ

Санкт-Петербург 14 июня 2018 года

Судья Выборгского районного суда Санкт-Петербурга ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении № 342 Выборгского районного суда Санкт-Петербурга (ул. Сантьяго-де-Куба, д. 3, корп. 3) материалы административного дела по жалобе генерального директора ООО «МБ-Лизинг» ФИО2, рождения ДД.ММ.ГГГГ, уроженки <адрес>, зарегистрированной и проживающей по адресу: Санкт-Петербург, <адрес> на постановление № заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ФИО3 от 07 ноября 2017 года,

установил:

07 ноября 2017 года на основании постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО генеральный директор ООО «МБ-Лизинг» ФИО2 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 30.000 рублей.

Вина ФИО2 установлена в том, что в ходе проведения плановой выездной проверки ООО «МБ-Лизинг», она, ФИО2, являясь лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля (назначена на должность 30.06.2016 Приказом № 23 от 30.06.2016), не соответствовала квалификационным требованиям, указанным в Постановлении Правительства РФ № 492 от 29.05.2014, а именно, в нарушение п. 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», утверждённого приказом Росфинмониторинге от 03.02.2010 № 203, прошла обучение в форме целевого инструктажа после назначения на должность 25.10.2017, что подтверждается сертификатом.

В результате проведения проверки было выявлено, что в проверяемом периоде ООО «МБ-Лизинг» фактически осуществляло финансовый лизинг, что подтверждается договорами лизинга, актами приёма-передачи имущества в лизинг, имеющиеся в материалах дела, а также кодом ОКВЭД ОКВЫД 64.91 – деятельность по финансовой аренде (лизинг/сублизинг), присвоенному ООО «МБ-Лизинг» ФНС. Была выявлена одна операция, совершенная клиентом ООО «МБ-Лизинг» по получению беспроцентного займа, подлежащая обязательному контролю на сумму 1 000 000 рублей, сведения по которой не фиксировались и не предоставлялись в уполномоченный орган.

Правонарушение было выявлено 30 октября 2017 года в 15 часов 00 минут в Санкт-Петербурге по адресу: Крапивный пер, д. 5 в периоды проверки с 17 октября 2017 по 14ноября 2017, проверяемый период с 01 января 2015 по 30 сентября 2017.

ФИО2 направила в Выборгский районный суд Санкт-Петербурга жалобу, в которой просит постановление отменить, мотивируя её тем, что сведения об указанной операции предоставляются в Росфинмониторинг только при её совершении клиентом организации, поскольку ООО «Интерлизингстрой» согласно ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ, не является клиентом общества, операция по перечислению денежных средств по договору беспроцентного займа не является клиентской и не подлежит обязательному контролю, соответственно у ООО «МБ-Лизинг» отсутствует обязанность по представлению сведений по данной сделке в Росфинмониторинг.

В судебное заседание ФИО2 не явилась, о времени и месте рассмотрения жалобы извещена надлежащим образом, ходатайств об отложении рассмотрения жалобы не поступало, в связи, с чем суд считает возможным рассмотреть жалобу по делу об административном правонарушении в её отсутствие.

Исследовав материалы дела, обсудив жалобу, суд приходит к нижеследующему.

В соответствии с положениями ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях, являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В соответствии со ст.ст. 26.2, 26.11, 29.10 КоАП РФ должностное лицо, в производстве которого находится дело, устанавливает наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности на основании всестороннего, полного и объективного исследования всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не имеют заранее установленной силы.

Однако, в ходе производства по делу данные требования закона должностным лицом выполнены не были.

Так, должностным лицом при вынесении постановления по делу об административном правонарушении не убыли установлены дата, время и место совершения правонарушения в части не предоставления сведений в уполномоченный орган.

Согласно п. 4, ч. 1, ст. 3, п.п. 1,4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», Положения Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке предоставления кредитными организациями сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию доходов), полученных преступным путем и финансированию терроризма», кредитные организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения по надлежащему обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых их клиентами.

Кроме того, выявленное правонарушение в части несоответствия квалификационным требованиям и в части непредставления сведений имеют различное описание объективного состава и места и даты совершения, в связи с чем по каждому должностным лицом должно было быть вынесено отдельное постановление, поскольку в постановлении по делу об административном правонарушении не может быть ссылок на разные даты, места совершения правонарушения и описание разных объективных сторон правонарушений.

В силу положений частей 1 и 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Таким образом, должностным лицом при рассмотрении дела об административном правонарушении, были допущены существенные нарушения процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, что не позволило всесторонне, полно и объективно его рассмотреть, поэтому постановление № по делу об административном правонарушении от 07 ноября 2017 года подлежит отмене, поскольку не доказаны обстоятельства, на основании которых оно было вынесено.

На основании изложенного и руководствуясь п. 3 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, суд

решил:

Постановление № заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ФИО3 от 07 ноября 2017 года в отношении генерального директора ООО «МБ-Лизинг» ФИО2 – отменить, жалобу ФИО2 – удовлетворить.

Производство по делу прекратить в связи с недоказанностью обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня получения или вручения его копии.

Судья А.М. ФИО1