Решение № 12-216/2019 12-216/2020 от 17 мая 2020 г. по делу № 12-216/2019

УИД16RS0046-01-2020-003107-32

Подлинник решения приобщён к делу об административном правонарушении

№ 12-216/2019 Альметьевского городского суда Республики Татарстан


РЕШЕНИЕ

18 мая 2020 года г. Альметьевск, РТ

Судья Альметьевского городского суда Республики Татарстан Сибиев Р.Р., при секретаре Яруллиной А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе заместителя директора <данные изъяты> ФИО1 на решение и постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя управляющего Отделением – НБ по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО. № ТУ-92-ДЛ-19-576/3120-1 от 05 февраля 2020 года заместитель директора <данные изъяты> ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и ему назначено наказание в виде предупреждения.

Не согласившись с вынесенным постановлением, ФИО1 обжаловал его в порядке подчинённости в Волго-Вятское главное управление Центрального Банка Российской Федерации.

Решением исполняющего обязанности Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО от 04 марта 2020 года постановление о назначении административного наказания от 05 февраля 2020 года оставлено без изменения, жалоба ФИО1 - без удовлетворения.

Не согласившись с принятым по его жалобе решением и постановлением, ФИО1 подал на них жалобу в Вахитовский районный суд города Казани Республики Татарстан, в которой указывает, что привлечён к административной ответственности неправомерно. В связи с этим, просит решение и постановление отменить, производство по делу прекратить.

Определением Вахитовского районного суда города Казани Республики Татарстан от 27 марта 2020 года, жалоба ФИО1 направлена для рассмотрения по подсудности в Альметьевский городской суд Республики Татарстан.

ФИО1 в судебное заседание явился, заявил устное ходатайство об участии в судебном заседании вместо него защитника – Рочняк И.Ю., и с разрешения суда покинул зал заседания, <данные изъяты>.

Рочняк И.Ю. в судебном заседании жалобу поддержала по изложенным в ней основаниями. Просила производство по делу прекратить и ограничиться устным замечанием.

Представитель Отделения Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, извещён, не явился.

Представитель Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации извещён, не явился, предоставил письменный отзыв на жалобу ФИО1

При подаче в суд жалобы на решение Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации по жалобе на постановление Отделением – НБ по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации по делу об административном правонарушении, ФИО1 ходатайствовал о восстановлении срока на обжалование решения.

Согласно ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Частью 2 ст. 30.3 КоАП РФ установлено, что в случае пропуска срока, предусмотренного частью 1 настоящей статьи, указанный срок по ходатайству лица, подающего жалобу, может быть восстановлен судьей или должностным лицом, правомочными рассматривать жалобу.

В соответствии с ч. 3 ст. 30.9 КоАП РФ подача последующих жалоб на постановление по делу об административном правонарушении и (или) решения по жалобе на это постановление, их рассмотрение и разрешение осуществляются в порядке и в сроки, установленные ст. 30.2 - 30.8 КоАП РФ.

Согласно ч. 3 ст. 4.8 КоАП РФ срок, исчисляемый днями, истекает в последний день установленного срока. Если окончание срока, исчисляемого днями, приходится на нерабочий день, последним днём срока считается первый следующий за ним рабочий день.

Изучив заявленное ходатайство, судья полагает, что восстановление срока в данном случае не требуется, поскольку согласно отчёту об отслеживании отправления с почтовым идентификатором <данные изъяты> обжалуемое решение от 04 марта 2020 года направлено в адрес ФИО1 10 марта 2020 года и получено адресатом 13 марта 2020 года.

Жалоба на решение ФИО1 направлена в суд 23 марта 2020 года, согласно отметке почтовой организации на конверте.

Таким образом, с учётом нерабочих (выходных) дней, последним днём для подачи жалобы является 23 марта 2020 года, в связи с чем, сроки для обжалования решения ФИО1 соблюдены.

Выслушав защитника ФИО1 - Рочняк И.Ю., изучив жалобу, исследовав материалы дела, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1, 2 - 4 ст. 15.27 КоАП РФ, - влечёт предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно п. 9,1 ст. 4, ст. 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Поднадзорными Банку России некредитными финансовыми организациями, согласно ст. 76.1 Закона о Банке России, являются, в числе прочих, ломбарды.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - ФЗ «О ломбардах») ломбардом является юридическое лицо - специализированная коммерческая организация, основными видами деятельности которой являются предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей.

Согласно пп. 4 п. 4 ст. 2.3 ФЗ«О ломбардах» Банк России проводит проверку соответствия деятельности ломбарда требованиям Федерального закона «О ломбардах» и других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России в порядке, утверждённом Банком России.

На основании пп 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее - ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов») организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физический лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных; кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Пунктом 6 ст. 7.5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» мерам обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включённых в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» до 23 марта 2019 года был предусмотрен Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Указание № 4484-У).

На основании п. 18 Указания № 3484-У перечень и структура показателей, включаемых НФО в формализованные электронные сообщения (далее - ФЭС), приведены в приложении к Указанию № 3484-У.

Пунктом 10 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения» раздела «Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения» указывается:

для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;

для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

Пунктом 24 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Район» раздела «Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке» указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.

Пунктом 25 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Населённый пункт» раздела «Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке» указывается населённый пункт (город, посёлок городского типа, сельский населённый пункт и тому подобное).

Пунктом-26 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)» раздела «Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке» указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).

Пунктом 27 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Дом (владение)» раздела «Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке» указывается номер дома (владения).

Пунктом 28 таблицы 4 приложения к Указанию № 3484-У установлено, что в показателе «Квартира (офис)» раздела «Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке» указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).

Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» с 23 марта 2019 года предусмотрен Указанием Банка России № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее - Указание № 4937-У).

На оснований п. 2 Указания № 4937-У НФО должна сформировать в соответствии с установленным на основании ст. 76 Закона о Банке России и размещённым на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» порядком составления информации, предусмотренной ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов», электронный документ в виде формализованного электронного сообщения.

В соответствии с п. 11 Указания № 4937-У, порядок составления информации в электронной форме размещается на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» не позднее 30 дней после дня официального опубликования настоящего указания и применяется со дня вступления в силу настоящего Указания.

Пунктом 4 таблицы 2.5 «Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО)» размещённой на сайте Банка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя» указывается;

- для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО;

- для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя.

Пунктом 1 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Банка России в сети «Интернет" установлено, что в показателе «Почтовый индекс» указывается почтовый индекс.

Пунктом 5 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Банка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Район» указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).

Пунктом 6 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Банка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Населённый пункт» указывается наименование населённого пункта (города, посёлка городского типа, сельского населённого пункта и тому подобное).

Пунктом 7 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Банка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Улица (проспект, переулок квартал)» указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).

Пунктом 8 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Байка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Дом (владение)» указывается номер дома (номер владения).

Пунктом 9 таблицы 2.4 «Тип данных «Адрес» размещённой на сайте Байка России в сети «Интернет» установлено, что в показателе «Корпус (строение)» указывается номер корпуса (строения).

Основным видом деятельности <данные изъяты> в соответствий с Единым государственным реестром юридических лиц является предоставление краткосрочных займов под залог движимого имущества (<данные изъяты>

Отделением - Национальным банком по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в адрес <данные изъяты> был направлен запрос от 06 декабря 2019 года № Т492-15-26/23637 в соответствии с которым Обществу надлежало представить ФЭС о проведённых проверках.

Письмом от 10 декабря 2019 года (вх. № 141636 от 10 декабря 2019 года) Обществом были представлены запрошенные документы.

При этом из материалов дела усматривается, что 24 января 2019 года и 18 апреля 2019 года <данные изъяты> были направлены сведения о результатах проверок в Росфинмониторинг с нарушением порядка заполнения информационных полей ФЭС, установленного Указанием № 3484-У (действовавшим до 23 марта 2019 года) и Указанием № 4937-У (действующим с 23 марта 2019 года).

При рассмотрении дела административным органом было установлено наличие обстоятельства, предусмотренного ст. 24.5 КоАП РФ, исключающее производство по делу об административном правонарушении, по эпизоду о направлении <данные изъяты> 24 января 2019 года ФЭС с нарушением порядка заполнения информационных полей, установленного Указанием № 3484-У, действовавшим до 23 марта 2019 года.

По результатам рассмотрения материалов административного дела, постановлением заместителем управляющего Отделением – НБ по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО от 05 февраля 2020 года № ТУ-92-ДЛ-19-576/3120-1, заместитель генерального директора <данные изъяты> ФИО1 привлечён к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения.

Решением по жалобе на постановление о назначении административного наказания Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 04 марта 2020 года вышеуказанное постановление оставлено без изменения, а жалоба ФИО1 - без удовлетворения.

Факт нарушения ФИО1 административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 22 января 2020 года № ТУ-92-ДЛ-20-576/1020-1; выпиской из ЕГРЮЛ от ДД.ММ.ГГГГ, объяснением директора <данные изъяты> ФИО; заключением о наличии признаков административного правонарушения предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП от 16 января 2020 года, заключением по итогам надзорного мероприятия, проведённого в дистанционном режиме, в рамках контроля за выполнением не кредитной финансовой организацией в сфере ПОД/ФТ в отношении <данные изъяты> и другими материалами дела.

Допустимость и достоверность принятых административным органом во внимание доказательств сомнений не вызывает, их совокупность является достаточной для разрешения дела по существу. Всем доказательствам по делу должностным лицом дана надлежащая оценка по правилам статьи 26.11 КоАП РФ.

Каких-либо иных обстоятельств, которые бы свидетельствовали об отсутствии в действиях ФИО1 состава вменённого административного правонарушения и не были предметом рассмотрения административным органом, а также вышестоящим должностным лицом при рассмотрении жалобы на постановление, податель жалобы не приводит. Доводы заявителя в целом сводятся к несогласию с оценкой доказательств и фактических обстоятельств правонарушения, а также незначительности административного правонарушения.

При рассмотрении дела все фактические обстоятельства установлены полно и всесторонне, они подтверждаются представленными доказательствами, исследованными в ходе судебного заседания и получившими правильную оценку в решении, следовательно, оснований для переоценки установленных фактических обстоятельств дела не имеется. Все предъявленные доказательства оценены в совокупности, вывод о наличии события правонарушения и виновности ФИО1 в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, является правильным и обоснованным.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ и примечанию к ней должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Руководители и другие работники иных организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица.

Назначенное наказание соответствуют принципу справедливости и соразмерности наказания совершённому правонарушению.

Выявленное нарушение не может быть признано малозначительным, поскольку ненадлежащее соблюдение требований законодательства о легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», несёт существенную и реальную угрозу охраняемым общественным отношениям в указанной сфер.

При этом должностным лицом, при решении вопроса о назначении ФИО1 наказания за допущенное нарушение учтено, что негативные последствия и вред в результате административного парован рушения не наступили, были учтены смягчающие обстоятельства по делу и назначено справедливое наказание в виде предупреждения, соответствующее обстоятельствам совершённого нарушения.

Доводы жалобы по существу сводятся к переоценке доказательств, которые являлись предметом исследования административного органа, не опровергают установленных должностным лицом обстоятельств и не влияют на законность принятиях по делу решений.

Постановление о привлечении ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ст. 4.5 КоАП РФ для данной категории дел. Административное наказание назначено в пределах, установленных санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ

Таким образом, судья не усматривает каких-либо нарушений требований КоАП РФ, влекущих отмену или изменение состоявшихся по делу постановления и решения должностных лиц.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.1 - 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя управляющего Отделением – НБ по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО № ТУ-92-ДЛ-19-576/3120-1 от 05 февраля 2020 года о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и Решение исполняющего обязанности Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО. от 04 марта 2020 года оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу с момента вынесения и может быть обжаловано в порядке статьи 30.12 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судья: Р.Р. Сибиев

Копия верна

Судья Альметьевского городского суда

Республики Татарстан Р.Р. Сибиев