Постановление от 21 августа 2023 г. по делу № А41-99744/2018

ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-9801/2023

Дело № А41-99744/18
21 августа 2023 года
г. Москва



Резолютивная часть постановления объявлена 15 августа 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 21 августа 2023 года


Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Терешина А.В.,

судей: Досовой М.В., Шальневой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии в заседании:

ФИО2 - лично,

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Московской области от 15.02.2023 по делу № А41-99744/18,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Московской области от 22.04.2021 г. ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «БЕСТЛАЙН» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев до 22.10.2021 г., конкурсным управляющим утвержден член Союза «СРО АУ «Стратегия» ФИО3.

Сообщение об открытии конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 77 от 30.04.2021 г.

17.12.2020 арбитражный управляющий ФИО3 обратился в Арбитражный суд Московской области с ходатайством об обязании бывшего руководителя ООО «БЕСТЛАЙН» ФИО4 передать следующие документы и сведения:

1. Копию свидетельства о постановке на учет в Пенсионном Фонде РФ, в ФСС;

2. Справку об особенностях государственного регулирования отрасли;

3. Копии выданных лицензий;

4. Бухгалтерскую отчетность за три года до введения процедуры наблюдения (бухгалтерские балансы, отчет о прибылях и убытках);

5. Расшифровки основных средств и нематериальных актов на последнюю отчетную дату;

6. Степень износа основных средств;

7. Расшифровку незавершенного строительства на последнюю отчетную дату;

8. Расшифровку незавершенного производства;

9. Расшифровку готовой продукции по видам на последнюю отчетную дату;

10. Расшифровку материальных запасов на последнюю отчетную дату;

11. Инвентаризационные описи ТМЦ, ОС;

12. Расшифровку дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием балансового счета, с указанием суммы дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана; так же приложить договоры с контрагентами, акты выполненных работ, счета-фактуры, товарные накладные (первичную документацию, подтверждающую задолженность), деловую переписку с контрагентами, доверенности и иные документы.

13. Сведения о формировании уставного, резервного и добавочного капиталов;

14. Расшифровку кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату;

15. Расшифровку задолженности по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды по видам налогов на последнюю отчетную дату;

16. Сведения о выплатах по возмещению вреда работников ООО «Бестлайн»;

17. Сумма просроченной кредиторской задолженности поквартально за три года до введения процедуры наблюдения;

18. Выручка от реализации товаров, услуг по видам поквартально за три года до введения процедуры наблюдения;

19. Данные по ценам на продукцию, услуги (отпускные, рыночные) за три года до введения процедуры наблюдения;

20. Себестоимость (фактическая, плановая) товаров и услуг по видам поквартально за три года до введения процедуры наблюдения. Состав затрат при определении фактической себестоимости;

21. Копии свидетельства права собственности на недвижимое имущество, документы на земельные участки;

22. Справку о всех направлениях деятельности, осуществляемых должником в течение не менее чем трехлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, их финансовый результат, оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений;

23. ФОТ за три года, средняя заработная плата;

24. Схему организационной и производственной структур (список структурных подразделений);

25. Положение о документообороте, внутреннем контроле;

26. Численность работников по структурным подразделениям за три года;

27. Список работников, работающих в настоящее время, с указанием ФИО, должности, даты и номера трудового договора, размер вознаграждения, а также с указанием адреса места жительства;

28. Список работников, уволенных из ООО «Бестлайн», перед которыми имеется задолженность по оплате труда, с указанием адреса места жительства и их паспортные данные;

29. Состав основного и вспомогательного производства;

30. Сведения об инфраструктурном обеспечении (энергия, водопровод, канализация, связь, прочее);

31. Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

32. Загрузка производственных мощностей поквартально за три года;

33. Объекты непроизводственной сферы, затраты на их содержание поквартально за три года;

34. Балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

35. Справку о наличии/отсутствии госзаказа;

36. Наличие мобилизационных мощностей;

37. Наличие социально значимого имущества;

38. Справку о наличии/отсутствии имущества ограниченного в обороте и изъятого из оборота;

39. Справку о необходимости осуществления природоохранных мероприятий;

40. Результаты аудиторских проверок за три года;

41. Отчеты оценщиков за три года;

42. Материалы налоговых проверок за три года;

43. Данные о филиалах и иных обособленных подразделениях, если таковые имеются, копии учредительных документов, краткая характеристика их деятельности, их отчетность поквартально за два года в том числе по дочерним и зависимым обществам (если есть);

44. Положение на товарных рынках (конкуренты) (справка);

45. Данные по основным поставщикам сырья и материалов, объем поставок за три года;

46. Данные по основным потребителям продукции, объем поставок за три года;

47. Сведения обо всех реорганизациях и преобразованиях предприятия за последние три года;

48. Отчет об использовании бюджетных средств за последние три года;

49. Сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица;

50. Сведения об исполнительных производствах, возбужденных в отношении ООО «Бестлайн»; сведения об арестах наложенных ИФНС и иными органами на имущество предприятия;

51. Заверенные оборотные ведомости по страховым взносам с заработной платы и НДФЛ за последние три года;

52. Копии учредительных документов;

53. Сведения об отчуждении имущества ООО «Бестлайн» за последние три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

54. Сведения обо всех сделках, заключенных ООО «Бестлайн» за последние три года до даты введения процедуры наблюдения.

Определением от 15.02.2023 Арбитражный суд Московской области в удовлетворении заявленных требований отказал.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО2 обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте "Электронное правосудие" www.kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268 АПК РФ.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

ФИО4 являлся последним руководителем должника до введения в отношении ООО «БЕСТЛАЙН» процедуры банкротства в рамках дела №А41- 99744/18.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, обращающееся лицо обязано доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

Решением Арбитражного суда Московской области от 19.05.202 по делу А41-22647/2022 бывший генеральный директор ФИО4 привлечен к административной ответственности на основании части 4 статьи 14.13 КоАП РФ за незаконное воспрепятствование законной деятельности конкурсного управляющего ООО «Беслайн» ФИО3 , а именно, за не передачу документации и имущества ООО «Бестлайн».

Доказательств представления запрошенных конкурсным управляющим документов не представлено, либо подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у руководителя должника, в связи с чем суд удовлетворяет заявленные требования и истребует у руководителя должника запрашиваемые документы и сведения должника.

Также конкурсным управляющим было заявлено ходатайство о присуждении взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта путем взыскания с ответчика денежных средств за каждый день не исполнения судебного акта по дату фактического исполнения.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление N 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления N7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления N 7).

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

С учетом изложенного, принимая во внимание принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, в случае неисполнения обязанности по передаче документов с ФИО4 подлежит взысканию в конкурсную массу ООО «Бестлайн» судебная неустойка в размере 1 000 руб. за один день просрочки исполнения обязательств по передаче документов, начиная с даты вступления судебного акта в законную силу по день фактического исполнения, но не более 100 000 руб.

Таким образом, определение Арбитражного суда Московской области от 15.02.2023 по делу № А41-99744/18 подлежит отмене, а заявление – удовлетворению.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 15.02.2023 по делу №А41-99744/18 отменить.

Обязать бывшего руководителя ООО «БЕСТЛАЙН» ФИО4 передать конкурсному управляющему ФИО3 следующие документы и сведения:

1. Копию свидетельства о постановке на учет в Пенсионном Фонде РФ, в ФСС;

2. Справку об особенностях государственного регулирования отрасли;

3. Копии выданных лицензий;

4. Бухгалтерскую отчетность за три года до введения процедуры (бухгалтерские балансы, отчет о прибылях и убытках);

5. Расшифровки основных средств и нематериальных актов на последнюю отчетную дату;

6. Степень износа основных средств;

7. Расшифровку незавершенного строительства на последнюю отчетную дату;

8. Расшифровку незавершенного производства;

9. Расшифровку готовой продукции по видам на последнюю отчетную дату;

10. Расшифровку материальных запасов на последнюю отчетную дату;

11. Инвентаризационные описи ТМЦ, ОС;

12. Расшифровку дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием балансового счета, с указанием суммы дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана; договоры с контрагентами, акты выполненных работ, счета-фактуры, товарные накладные (первичную документацию, подтверждающую задолженность), деловую переписку с контрагентами, доверенности и иные документы.

13. Сведения о формировании уставного, резервного и добавочного капиталов;

14. Расшифровку кредиторской задолженности;

15. Расшифровку задолженности по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды по видам налогов;

16. Сведения о выплатах по возмещению вреда работников ООО «Бестлайн»;

17. Сумма просроченной кредиторской задолженности поквартально;

18. Выручка от реализации товаров, услуг по видам поквартально за три года;

19. Данные по ценам на продукцию, услуги (отпускные, рыночные);

20. Себестоимость (фактическая, плановая) товаров и услуг по видам поквартально. Состав затрат при определении фактической себестоимости;

21. Копии свидетельства права собственности на недвижимое имущество, документы на земельные участки;

22. Справку о всех направлениях деятельности, осуществляемых должником, их финансовый результат, оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений;

23. ФОТ за три года, средняя заработная плата;

24. Схему организационной и производственной структур (список структурных подразделений);

25. Положение о документообороте, внутреннем контроле;

26. Численность работников по структурным подразделениям за три года;

27.Список работников, работающих в настоящее время, с указанием ФИО, должности, даты и номера трудового договора, размер вознаграждения, а также с указанием адреса места жительства;

28. Список работников, уволенных из ООО «Бестлайн», перед которыми имеется задолженность по оплате труда, с указанием адреса места жительства и их паспортные данные;

29. Состав основного и вспомогательного производства;

30. Сведения об инфраструктурном обеспечении (энергия, водопровод, канализация, связь, прочее);

31. Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

32. Загрузка производственных мощностей поквартально за три года;

33. Объекты непроизводственной сферы, затраты на их содержание поквартально за три года;

34. Балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

35. Справку о наличии/отсутствии госзаказа;

36. Наличие мобилизационных мощностей;

37. Наличие социально значимого имущества;

38. Справку о наличии/отсутствии имущества ограниченного в обороте и изъятого из оборота;

39. Справку о необходимости осуществления природоохранных мероприятий;

40. Результаты аудиторских проверок за три года;

41. Отчеты оценщиков за три года;

42. Материалы налоговых проверок за три года;

43. Данные о филиалах и иных обособленных подразделениях.

44. Положение на товарных рынках (конкуренты) (справка);

45. Данные по основным поставщикам сырья и материалов, объем поставок за три года;

46. Данные по основным потребителям продукции, объем поставок за три года;

47. Сведения обо всех реорганизациях и преобразованиях предприятия за последние три года;

48. Отчет об использовании бюджетных средств за последние три года;

49. Сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица;

50. Сведения об исполнительных производствах, возбужденных в отношении ООО «Бестлайн»; сведения об арестах наложенных ИФНС и иными органами на имущество предприятия;

51. Заверенные оборотные ведомости по страховым взносам с заработной платы и НДФЛ за последние три года;

52. Копии учредительных документов;

53. Сведения об отчуждении имущества ООО «Бестлайн».

54. Сведения обо всех сделках, заключенных ООО «Бестлайн» за последние три года.

В случае неисполнения обязанности по передаче документов взыскать с ФИО4 в конкурсную массу ООО «Бестлайн» судебную неустойку в размере 1 000 руб. за один день просрочки исполнения обязательств по передаче документов, начиная с даты вступления судебного акта в законную силу по день фактического исполнения, но не более 100 000 руб.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.


Председательствующий cудья


А.В. Терешин

Судьи


М.В. Досова


Н.В. Шальнева