Постановление от 20 марта 2019 г. 13 ААС (Тринадцатый арбитражный апелляционный суд)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-6893/2016
21 марта 2019 года
г. Санкт-Петербург


Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме 21 марта 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Аносовой Н.В., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: ФИО1

при участии лиц согласно протоколу судебного заседания

рассмотрев в открытом судебном заседании (13АП-9681/2018) требование Рачинского Михаила Михайловича о включении в реестр требований кредиторов ООО «БалтПластСтрой» о передаче жилых помещений

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «БалтПластСтрой»,

3-е лицо: ФИО3

установил:

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 09.02.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью «БалтПластСтрой» (далее - ООО «БалтПластСтрой», должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4. Сообщение о введении указанной процедуры в отношении должника опубликовано в газете «Коммерсант» в печатной версии № 33 от 22.02.2017.

Определением арбитражного суда от 07.07.2017 в отношении ООО «БалтПластСтрой» введена процедура внешнего управления, исполнение обязанностей внешнего управляющего возложено на ФИО4.

Определением арбитражного суда от 25.09.2017 внешним управляющим должником утвержден ФИО4.

Определением суда от 06.06.2018 внешним управляющим ООО «БалтПластСтрой» утвержден ФИО5.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 16.01.2019 ООО «БалтПластСтрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должником утвержден ФИО5.

30.06.2017 в Арбитражный суд Калининградской области обратился ФИО2 с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО «БалтПластСтрой» о передаче жилых помещений следующих оплаченных им помещений:

- общей строительной площадью 37,87 кв.м., с проектным (строительным) номером 4, расположенное на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 38,02 кв.м., с проектным (строительным) номером 5, расположенное на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 48,94 кв.м., с проектным (строительным) номером 6, расположенное на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 34,29 кв.м., с проектным (строительным) номером 7, расположенное на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 34,31 кв.м., с проектным (строительным) номером 25, расположенной на четвёртом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 36,56 кв.м., с проектным (строительным) номером 35, расположенное на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 42,02 кв.м., с проектным (строительным) номером 48, расположенное на четвёртом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>.

Определением суда от 16.03.2018 в реестр требований кредиторов ООО «БалтПластСтрой» о передаче следующих жилых помещений: включены требования ФИО2:

- общей строительной площадью 37,87 кв.м., с проектным (строительным) номером 4, расположенного на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 38,02 кв.м., с проектным (строительным) номером 5, расположенного на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 48,94 кв.м., с проектным (строительным) номером 6, расположенного на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 34,29 кв.м., с проектным (строительным) номером 7, расположенного на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 34,31 кв.м., с проектным (строительным) номером 25, расположенной на четвёртом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 36,56 кв.м., с проектным (строительным) номером 35, расположенного на первом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>;

- общей строительной площадью 42,02 кв.м., с проектным (строительным) номером 48, расположенной на четвёртом этаже в многоквартирном жилом доме по адресу: РФ, <...>.

В реестр внесены сведения о сумме уплаченной участником долевого строительства - 7 854 980 руб., а также о размере неисполненных обязательств участника долевого строительства перед застройщиком – отсутствует.

На указанное определение кредиторами ФИО6, ФИО7, ФИО8,ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16 и ФИО17 подана апелляционная жалоба, в которой ее податели просят определение суда от 16.03.2018 отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Исследовав материалы дела, проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе и отзыве на апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил основания для отмены обжалуемого определения, поскольку к участию в деле не привлечено лицо, права и обязанности которого могут быть затронуты настоящим обособленным спором.

Как следует из материалов дела, требование ФИО2 о включении в реестр требований кредиторов ООО «БалтПластСтрой» о передаче жилых помещений основаны на договорах участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома, заключенных ФИО3 с ООО «БалтПластСтрой», и соглашениях уступки права требований, заключенных между ФИО3 и ФИО2

Поскольку определением суда первой инстанции напрямую затрагиваются права и законные интересы ФИО3, лица являющегося стороной договоров участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома, суд апелляционной инстанции полагает, что ФИО3 надлежит рассматривать лицом, заинтересованным в рассмотрении настоящего обособленного спора, которое следовало своевременно проинформировать об инициации данного судебного разбирательства и привлечь к участию в деле в качестве третьего лица.

В силу подпункта 4 пункта 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указанное выше обстоятельство является безусловным основанием для отмены решения суда первой инстанции и рассмотрения апелляционным судом искового заявления по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

При указанных обстоятельствах суд апелляционной инстанции, исходя из положений части 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о повторном рассмотрении дела, на основании пункта 6.1 указанной статьи перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, привлек к участию в деле в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, адрес регистрации: <...>), обязал ФИО3 представить доказательства наличия возможности оплаты инвестиций по вышеперечисленным квартирам.

При рассмотрении дела по правилам, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции, ФИО2 представил ходатайство о рассмотрении заявления в его отсутствие, заявленные требования поддержал. Представитель третьего лица ФИО3 также поддержал заявление ФИО2, сообщил об исполнении ФИО3 обязательств по оплате участия в долевом строительстве в полном объеме, указывал, что денежные средства вносились в кассу должника наличными средствами по приходным кассовым ордерам, каким образом должник оприходовал полученные от участника денежные средства она не осведомлена, располагала денежными средствами в достаточном объеме, поскольку часть средств была предоставлена ей в качестве займа матерью – ФИО18, а часть была оформлена договором займа от 10.12.2014 с ФИО19

Представитель кредиторов против включения требования в реестр на передачу жилых помещений возражал, указывал, что надлежащих доказательств предоставления ФИО3 займов не представлено, как не представлено и доказательств наличия у займодавцев финансовой возможности в предоставлении денежных средств в указанных размерах.

В процессе рассмотрения заявления ФИО2 внешним управляющим должником и кредитором ФИО20 были сделаны заявления о фальсификации доказательств: договоров долевого участия в строительстве, заключенных между ФИО3 и должником и квитанций к приходным кассовым ордерам.

Для проверки заявлений о фальсификации доказательств ФИО2 представил в материалы дела подлинные договоры участия в долевом строительстве, заключенные ФИО3 с должником и подлинные квитанции к приходным кассовым ордерам об оплате инвестиций.

В дальнейшем указанные лица отозвали свои заявления о фальсификации доказательств, посчитав, что в материалы дела собрано достаточно иных доказательств для признания требований ФИО2 неправомерными.

Как следует из представленных в материалы дела документов, требования ФИО2 о включении в реестр требований о передаче жилых помещений были основаны на:

- Договоре № 5-4 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, заключенном между ООО «БалтПластСтрой» (застройщик) и ФИО3 (участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность участнику долевого строительства его долю в виде объекта долевого строительства - жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения - 4 (четыре); общая строительная площадь помещения 37,87 (тридцать семь целых восемьдесят семь сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 было заключено Соглашение об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-4 от 26.01.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-4 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1910;

- Договоре № 5-5 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2016, заключенном между ООО «БалтПластСтрой» (застройщик) и ФИО3 (участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность участнику долевого строительства его долю в виде объекта долевого строительства - жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения - 5 (пять); общая строительная площадь помещения 38,02 (тридцать восемь целых две сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 было заключено Соглашение об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-5 от 26.01.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-5 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1908;

- Договоре № 5-6 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2016, заключенном между ООО «БалтПластСтрой» (застройщик) и ФИО3 (участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность участнику долевого строительства его долю в виде объекта долевого строительства - жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения - 6 (шесть); общая строительная площадь помещения 48,94 (сорок восемь целых девяносто четыре сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 было заключено Соглашение № 6 об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-6 от 26.01.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-6 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1911;

- Договоре № 5-7 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2016, заключенном между ООО «БалтПластСтрой» (застройщик) и ФИО3 (участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора Ззстройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность участнику долевого строительства его долю в виде объекта долевого строительства - жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения - 7 (семь); общая строительная площадь помещения 34,29 (тридцать четыре целых двадцать девять сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 было заключено Соглашение № 7 об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-7 от 26.01.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-7 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1913;

- Договоре № 5-25 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 21.09.2015, заключенного между ООО «БалтПластСтрой» (Застройщик) и гр. ФИО3 (Участник долевого строительства). Согласно пункту 1.1 Договора Застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность Участнику долевого строительства его долю в виде Объекта долевого строительства - Жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - четвертый; Проектный (строительный) номер помещения – двадцать пять; Общая строительная площадь помещения 34,31 (тридцать четыре целых тридцать одна сотая) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - Объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять Объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 было заключено Соглашение об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-25 от 21.09.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-25 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 21.09.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1914;

- Договоре № 5-35 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2016, заключенного между ООО «БалтПластСтрой» (Застройщик) и гр. ФИО3 (Участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора Застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность Участнику долевого строительства его долю в виде Объекта долевого строительства - Жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения – тридцать пять; Общая строительная площадь помещения 36,56 (тридцать шесть целых пятьдесят шесть сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - Объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять Объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 заключено Соглашение об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-35 от 26.01.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-35 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 26.01.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1912;

- Договоре № 5-48 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 21.09.2015, заключенного между ООО «БалтПластСтрой» (Застройщик) и гр. ФИО3 (Участник долевого строительства).

Согласно пункту 1.1 Договора Застройщик обязуется построить двух подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, <...>, (именуемый в дальнейшем «Многоквартирный жилой дом») и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность Участнику долевого строительства его долю в виде Объекта долевого строительства - Жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: <...> (пять); Этаж - четвертый; Проектный (строительный) номер помещения – сорок восемь; Общая строительная площадь помещения 42,02 (сорок две целых две сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - Объект долевого строительства).

Участник долевого строительства, в свою очередь, обязуется оплатить обусловленную Договором цену и принять Объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию.

19.04.2016 между ФИО2 и ФИО3 заключено Соглашение об уступке прав требования по договору долевого участия в строительстве № 5-48 от 21.09.2015, согласно которому ФИО2 были уступлены права требования по Договору № 5-48 участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома от 21.09.2015, которое в установленном законом порядке прошло государственную регистрацию, о чем 22.04.2016 сделана запись регистрации 39-39/004-39/004/005/2016-1915;

В доказательство исполнения ФИО3 обязанностей по оплате по договорам долевого участия в строительстве в размере 7 854 980 руб. в материалы дела представлены ксерокопии квитанций к приходным кассовым ордерам № БАЛ-000005 от 05.02.2015, № БАЛ-00005 от 10.02.2015, № БАЛ-000005 от 13.02.2015, № БАЛ-000005 от 20.02.2015, № БАЛ-000005 от 27.10.2015, № БАЛ-000005 от 23.02.2015, № БАЛ-000005 от 30.09.2015, справки б/н от 15.04.2016.

До настоящего момента Объекты долевого строительства заявителю не переданы.

Указанные выше обстоятельства явились для ФИО2 основанием для обращения в арбитражный суд с настоящими требованиями.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Как следует из пунктов 3 и 5 статьи 71 Закона о банкротстве, арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов независимо от наличия возражений относительно этих требований.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Презумпции злоупотребления правом раскрыты в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", пункте 10 постановления Пленума ВАС РФ от 30.04.2009 N 32 (ред. от 30.07.2013) "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

Согласно общему правилу, злоупотребление правом должно иметь место в субъективных действиях всех сторон сделки. В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно позиции Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, изложенной в постановлении N 6616/11 от 04.11.2011, при наличии сомнений в действительности договоров займа суд не лишен права истребовать от займодавца документы, подтверждающие фактическое наличие у него денежных средств в размере суммы займа к моменту их передачи должнику (в частности, о размере его дохода за период, предшествующий заключению сделки); сведения об отражении в налоговой декларации, подаваемой в соответствующем периоде, сумм, равных размеру займа или превышающих его; о снятии такой суммы со своего расчетного счета (при его наличии), а также иные (помимо расписки) доказательства передачи денег должнику.

Указанное выше в полной мере относится к обстоятельствам, при которых наличные денежные средства физическими лицами передаются должнику в качестве оплаты участия в долевом строительстве, а также в связи с заимствованием наличных денежных средств у других лиц для совершения указанных платежей.

Суд не лишен права потребовать и от должника представления документов, свидетельствующих о его операциях с этими денежными средствами (первичные бухгалтерские документы или банковские выписки с расчетного счета индивидуального предпринимателя), в том числе об их расходовании.

В соответствии с приведенными выше разъяснениями Постановления № 35, при оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

Таким образом, учитывая, что в отношении должника возбуждено дело о банкротстве, для установления факта действительной передачи участником долевого строительства должнику денежных средств, самого по себе наличия квитанции к приходному кассовому ордеру должника недостаточно для того, чтобы считать обязательства по оплате исполненными.

В соответствии с пунктом 1 статьи 201.7 Закона о банкротстве в реестр требований о передаче жилых помещений включаются сведения о сумме, уплаченной участником строительства застройщику по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, и (или) стоимость переданного застройщику имущества в рублях; размер неисполненных обязательств участника строительства перед застройщиком по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, в рублях (в том числе стоимость непереданного имущества, указанная в таком договоре); сведения о жилом помещении (в том числе о его площади), являющемся предметом договора, предусматривающего передачу жилого помещения, а также сведения, идентифицирующие объект строительства в соответствии с таким договором.

в силу пункта 1 статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

Определение факта хозяйственной жизни дано в пункте 8 статьи 3 Закона N 402-ФЗ, это сделка, событие, операция, которые оказывают или способны оказать влияние на финансовое положение экономического субъекта, финансовый результат его деятельности и (или) движение денежных средств.

Положением о порядке ведения кассовых операций с банкнотами и монетой Банка России на территории Российской Федерации, утвержденным Центральным банком Российской Федерации 12.10.2011 N 373-П (действовавшим в период заключения договора участия в долевом строительстве) установлен порядок ведения кассовых операций.

Кассовые операции, проводимые юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, оформляются приходными кассовыми и расходными кассовыми ордерами; прием наличных денег юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, в том числе от работников, производится по приходным кассовым ордерам (пункты 1.8, 3.1 Положения N 373-П).

Для учета поступающих в кассу наличных денег, за исключением наличных денег, принятых платежным агентом, банковским платежным агентом (субагентом), и выдаваемых из кассы, юридическое лицо, индивидуальный предприниматель ведут кассовую книгу 0310004 (пункт 5.1 Положения N 373-П).

Согласно пункту 5.2 Положения N 373-П записи в кассовой книге 0310004 осуществляются кассиром по каждому приходному кассовому ордеру 0310001 (расходному кассовому ордеру 0310002), оформленному на полученные (выданные) наличные деньги.

При соответствии вносимой суммы наличных денег сумме, указанной в приходном кассовом ордере, кассир подписывает приходный кассовый ордер, квитанцию к приходному кассовому ордеру и проставляет на ней оттиск штампа, подтверждающего проведение кассовой операции. В подтверждение приема наличных денежных средств вносителю наличных денег выдается квитанция к приходному кассовому ордеру.

Пунктом 2 статьи 861 ГК РФ предусмотрено, что расчеты между юридическими лицами, а также расчеты с участием граждан, связанные с осуществлением ими предпринимательской деятельности, производятся в безналичном порядке. Расчеты между этими лицами могут производиться также наличными деньгами, если иное не установлено законом.

Несоблюдение застройщиком правил наличных и безналичных расчетов не является основанием для вывода о том, что такие расчеты не должны приниматься во внимание при рассмотрении гражданско-правового спора.

Действительно, на физическое лицо не может быть возложена обязанность контролировать соблюдение хозяйствующим субъектом правил ведения бухгалтерского учета, однако, в рассматриваемом случае, в материалы дела не представлено иных достаточных доказательств, достоверно свидетельствующих о поступлении должнику денежных средств на финансирование строительства, а представленные квитанции к приходным кассовым ордерам не могут являться достаточным доказательством передачи денежных средств, поскольку совершены между родственниками (отцом и дочерью).

По смыслу перечисленных выше норм права и указанных разъяснений заявитель, позиционирующий себя в качестве кредитора, должен подтвердить свою возможность предоставления денежных средств с учетом его финансового положения на момент совершения сделки и фактическую передачу денежных средств, указанных в оправдательных документах.

При рассмотрении требования кредитора возможность проверки всей цепочки движения денежных средств, составляющих доход физического лица, является ограниченной, при этом для подтверждения реальности хозяйственной операции достаточно сведений о наличии фактической возможности передачи денежных средств, что подтверждается фактом наличия денежных средств у кредитора.

Участник долевого строительства ФИО3 ДД.ММ.ГГГГ года рождения, является дочерью генерального директора ООО «БалтПластСтрой» ФИО21, на момент внесения денежных средств сведений о ее трудовой деятельности не имеется (справки о доходах не представлены), доказательств наличия собственных финансовых возможностей инвестировать в строительство денежные средства в размере свыше 7 000 000 руб. не представлено. С ее слов источником денежных средств для оплаты участия в строительстве явились займы.

В подтверждение этих обстоятельств ФИО22 в материалы дела представлены: договор займа от 10.12.2014, заключенный с ФИО19 о предоставлении денежных средств в размере 15 000 000 руб. с уплатой за пользование займом 19 % годовых на срок до 10.12.2019, а также семь договоров беспроцентного целевого денежного займа от 25.05.2015, от 28.05.2015, от 24.06.2015, от 11.08.2015, от 25.09.2015, от 30.09.2015 и от 27.10.2015, заключенных с ФИО18 на общую сумму 6 094 820,20 руб. сроком пользование на три года.

Доказательства наличия у ФИО19 денежных средств в указанном в договоре размере, его финансовые возможности в передаче такой суммы средств, а также доказательства передачи этих средств в материалы дела не представлены.

В обоснование возможности предоставления займов ФИО18 в материалы дела представлены счета по проводкам индивидуального предпринимателя ФИО18 за январь 2014 – декабрь 2016, оборотно-сальдовые ведомости по счету 41 за 2014 и за 2015 годы.

Согласно части 1 статьи 67 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (статья 68 АПК РФ).

В силу части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с частью 2 указанной статьи арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Под достаточностью доказательств понимается такая их совокупность, которая позволяет сделать однозначный вывод о доказанности или о недоказанности определенных обстоятельств.

Из указанного выше следует сделать вывод, что доказательств реальной возможности предоставления инвестиций для участия в строительстве в размере свыше 7 000 000 руб., применительно к разъяснениям, данным в пункте 26 Постановления N 35, в нарушение статьи 65 АПК РФ в материалы спора кредитором ФИО2 и третьим лицом ФИО3 не представлено.

С учетом приведенного выше суд апелляционной инстанции считает, что заявление ФИО2 о включении его требований на передачу семи жилых помещений в реестр требований кредиторов должника удовлетворению не подлежит в связи с недоказанностью внесения правопредшественником заявителя – ФИО3 платы за указанные жилые помещения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 16.03.2018 по делу № А21-6893/2016 отменить.

В удовлетворении заявления ФИО2 о включении в реестр требований кредиторов ООО «БалтПластСтрой» его требования о передаче семи жилых помещений отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

Н.В. Аносова

И.В. Масенкова