Решение от 26 декабря 2019 г. по делу № А40-270429/2018

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-270429/2018-104-2282
г. Москва
27 декабря 2019 года
Резолютивная часть определения объявлена 10 декабря 2019 г.

Определение в полном объеме изготовлено 27 декабря 2019 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично),

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску Открытого акционерного общества «Тулаэнергосбыт» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

к 1. Обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), 2. Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

третьи лица – 1. Акционерное общество «Новый регистратор», 2. Открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», 3. Общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал»

об обязании совершить действия

при участии:

от истца – ФИО2 по дов. от 06.06.2019г. № б/н

от ответчика 1 – ФИО3 по дов. от 08.10.2019г., документ об образовании

от ответчика 2 - ФИО4 по дов. от 14.12.2018г. № 01-02-17/236

от третьих лиц 1, 2, 3 - не явились (извещены),

установил:

Открытое акционерное общество «Тулаэнергосбыт» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (далее – ответчик 1), к Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – ответчик 2) об обязании ответчика предоставить в НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу заявление о переводе акций и список клиентов в отношении 972 519 штук акций эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), принадлежащих истцу; обязанности по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Определением суда от 19.11.2018 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: 1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», 2. Акционерное общество «Новый регистратор», 3. Открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», 4. Общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал».

Определением суда от 02.04.2019г. по делу № А40-270429/18 исковое заявление ОАО «Тулаэнергосбыт» оставлено без рассмотрения.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.06.2019 определение Арбитражного суда города Москвы от 02.04.2019 отменено, в качестве соответчика привлечена Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», вопрос направлен на новое рассмотрение по существу в Арбитражный суд города Москвы.

В постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.06.2019 указано, что спорные акции не могут быть квалифицированы как объект прав ответчика, не входят в конкурсную массу должника, между истцом и ответчиком отсутствует спор о праве на акции, с учетом особенности профессиональной деятельности ответчика истцом избран способ защиты о присуждении ответчика к исполнению обязанности в натуре, в связи с чем п. 4. ст. 148 АПК РФ не подлежит применению. НКО АО НРД осуществляет ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги, в связи с чем именно данное лицо является единственным лицом, которое имеет возможность совершить действия по переводу акций, принадлежащих истцу на счет регистратора.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 03.10.2019 производство по кассационной жалобе на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.06.2019 прекращено.

Третьи лица (1,2,3) в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены, о дате, времени и месте рассмотрения дела. Дело рассматривается в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ, в отсутствие не явившихся представителей третьих лиц (1,2,3).

Ответчик (ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз») исковые требования не признает, в отзыве указывал на то, что исполнение имущественного требования о передаче ценных бумаг не может быть рассмотрено вне рамок дела о банкротстве в соответствии со ст. 185.4, ст. 185.5 Закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Ответчик (НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий») указывает на то, что возврат ценных бумаг, которые учитываются на счетах клиентов в депозитарии ответчика должен осуществляться конкурсным управляющим в порядке, предусмотренном ФЗ от 28.10.2002 № 127–ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», при получении документов (списка владельцев акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт») от уполномоченных представителей ответчика НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» будут совершены действия по списанию ценных бумаг в установленном порядке на лицевые счета в соответствии с положениями законов и нормативных актов.

Третье лицо (ОАО «Новосибирскэнергосбыт») указывает на то, что не обладает актуальной информацией о владельцах ценных бумаг Эмитента и открытых ими в реестре акционеров счетах.

Третье лицо (АО «Новый регистратор») направил в суд ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие своих представителей.

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению частично .

Из материалов дела следует, что истец является собственником ценных бумаг – акций обыкновенных, бездокументарных эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственной номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 972 519 штук, номинальной стоимостью 10 руб. каждая, что подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.02.2018 по делу А45-4792/2017.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

НКО АО НРД в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» открыт лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО АО НРД.

На основании договора междепозитарного счета депо № 3625/ДМС от 16.04.2013, заключенного с ООО «Смарт Кэпитал», НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО «Смарт Кэпитал».

На основании договора междепозитарного счета депо № 2857/ДМС-0 от 26.12.2008, заключенного с ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Данным депонентам на основании указанных договоров открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя, на которых учитываются акции ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в интересах депонентов ООО «Смарт Кэпитал» и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

На счетах депо номинальных держателей ООО «Смарт Кэпитал» и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», открытых в НКО АО НРД, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинальных держателей ООО «Смарт Кэпитал» и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.05.2017 по делу № А40-145317/2015 ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО5

Судом установлено, что Центральным Банком Российской Федерации 24.02.2015 принято решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз». Данные обстоятельства не оспариваются лицами, участвующими в деле.

Определением суда города Москвы от 15.05.2016 по делу № А40-145317/15 суд отказал в применении в отношении ответчика 1 параграфа 4 главы 9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 N 481-П:

П. 3.8 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.

3.8.1 Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Из материалов дела следует, что держателем реестра акционеров АО «НОВОСИБИРСКЭНЕРГОСБЫТ» является АО «Новый регистратор».

Судом также при рассмотрении настоящего дела установлено, что на момент рассмотрения настоящего дела на торговом счете депо номинального держателя ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» № TL1301170022 учитываются акции АО «НОВОСИБИРСКЭНЕРГОСБЫТ» в количестве 2 004 559 штук. Данное обстоятельство подтверждается отчетом об остатках акций на счете депо номинального держателя ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» по состоянию на 27.12.2018.

Также судом при рассмотрении настоящего дела установлено, что решением Арбитражного суда Республики Карелия от 13.11.2018 по делу №А26-10855/2014 ООО «Смарт Кэпитал» было также признано банкротом и в отношении него введено конкурсное производство по упрощенной процедуре банкротства отсутствующего должника.

По смыслу ч. 1 ст. 8.3. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» номинальным держателем ценных бумаг - является депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

Таким образом, ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» не является собственником ценных бумаг, числящихся на счете номинального держателя, открытом в НКО АО «НРД», в том числе акций, эмитированных АО «НОВОСИБИРСКЭНЕРГОСБЫТ».

Истец является собственником 972 519 акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт», которые числятся на счете ответчика открытом в НКО АО НРД.

Право собственности признано за истцом решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.02.2018 по делу № А45-4792/2017 вступившим в законную силу 16.03.2018г.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.08.2015 по делу № А40-145317/2015 принято к производству заявление о признании ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» несостоятельным (банкротом).

Как указано ранее, решением Арбитражного суда города Москвы от 02.05.2017 по делу № А40-145317/2015 ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» признано несостоятельным (банкротом).

Спорные акции не могут быть квалифицированы как объект прав ответчика, не входят в конкурсную массу должника, между истцом и ответчиком отсутствует спор о праве на акции, с учетом особенности профессиональной деятельности ответчика истцом избран способ защиты о присуждении ответчика к исполнению обязанности в натуре.

Согласно положениям ст. 131 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» ценные бумаги, учитываемые Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» на счете номинального держателя ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» не могут составлять конкурсную массу должника, поскольку они принадлежат третьим лицам. Конкурсный управляющий не вправе распоряжаться таким имуществом, а конкурсные кредиторы не вправе рассчитывать на удовлетворение своих требований за счет такого имущества, то есть в силу названной нормы акции, принадлежащие истцу, не подлежат включению в конкурсную массу ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз», следовательно, правовой режим, предусмотренный для учета и удовлетворения требований истца, не может быть аналогичным правовому режиму, предусмотренному для учета и удовлетворения требований прочих конкурсных кредиторов должника.

Более того, с момента аннулирования Центральным Банком России лицензий как у ООО «Смарт Кэпитал», так и у ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, должник не вправе заниматься депозитарной деятельностью, хранить ценные бумаги, осуществлять учет и регистрацию перехода прав на ценные бумаги, а также осуществлять свойственные для профессиональных участников рынка ценных бумаг операции с ценными бумагами, в том числе междепозитарные операции.

Таким образом, принимая во внимание установленные выше фактические обстоятельства, свидетельствующие о права собственности истца на спорные акции, а также о нарушении данного права истца в результате неисполнения ответчиками «ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз», ООО «Смарт Кэпитал» обязанностей возникших по причине аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований в части обязания ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» предоставить в НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списка клиентов акций эмитента – ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), обязанности по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз».

Также суд полагает возможным удовлетворить требование истца и обязать НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списать 972 519 штук обыкновенных именных акций эмитента - ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), принадлежащих истцу, со счета ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» и зачислить их на счет истца в АО «Новый регистратор»

В удовлетворении остальной части исковых требований следует отказать.

При этом суд отдельно отмечает, что при рассмотрении дела не установлено каких-либо нарушений прав истца со стороны НКО АО НРД, однако удовлетворение требований к указанному лицу обеспечит возможность восстановления нарушенных прав истца в отношении принадлежащих ему акций, а решение суда по настоящему делу будет исполнимо (ст. 16 АПК РФ), учитывая, что ответчики «ООО «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз», ООО «Смарт Кэпитал» в силу прямого указания закона больше не имеют специальной правоспособности по совершению действий в отношении спорных ценных бумаг.

Из материалов дела также следует, что решением Арбитражного суда Новосибирской области установлено, что на счете номинального держателя ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», открытом в Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», хранятся 1 032 040 штук акций, принадлежащих Компании Ивлет Груп Инк. и 972 519 штук акций, принадлежащих ОАО «Тулаэнергосбыт», что суммарно соответствует подтвержденному НКО АО НРД остатку акций на торговом счете номинального держателя ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз» № TL1201170022 на дату рассмотрения настоящего спора.

С учетом изложенного требования истца подлежат частичному удовлетворению.

Расходы по уплате госпошлины с учетом разъяснений п. 5 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.01.2016 N 1 "О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела", относятся на ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», поскольку именно указанное лицо не исполнило свои обязательства, предусмотренные Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 N 481-П.

Руководствуясь статьями 4, 9, 27, 41, 63-65, 69, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 148, 156, 184-188 АПК РФ, суд,

РЕШИЛ:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» предоставить в Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу список клиентов акций эмитента – открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е).

Обязанность по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз».

Обязать Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списать 972 519 штук обыкновенных именных акций эмитента – открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), принадлежащих открытому акционерному обществу «Тулаэнергосбыт», со счета общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» и зачислить их на счет открытого акционерного общества «Тулаэнергосбыт» в АО «Новый регистратор».

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Таск Квадро Секьюритиз» в пользу открытого акционерного общества «Тулаэнергосбыт» расходы по государственной пошлине в размере 6 000 (шесть тысяч) руб.

Вернуть открытому акционерному обществу «Тулаэнергосбыт» государственную пошлину в размере 3 000 (три тысячи) руб., перечисленную по чек-ордеру от 19.02.2019.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Девятом арбитражном апелляционном суде, в течение месяца после его принятия судом.

СУДЬЯ: Н.В. Бушмарина