Постановление от 29 сентября 2022 г. по делу № А24-5729/2021

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

http://5aas.arbitr.ru/



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело

№ А24-5729/2021
г. Владивосток
29 сентября 2022 года
Резолютивная часть постановления объявлена 22 сентября 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 29 сентября 2022 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего С.Б. Култышева,

судей С.М. Синицыной, Д.А. Глебова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2,

апелляционное производство № 05АП-4358/2022

на решение от 26.05.2022 судьи В.И. Решетько

по делу № А24-5729/2021 Арбитражного суда Камчатского края

по иску ФИО2 (ИНН <***>) общества с ограниченной ответственностью «Камбер» (ИНН <***>, ОГРН <***>) общества с ограниченной ответственностью «Поллукс» (ИНН <***>, ОГРН <***>) общества с ограниченной ответственностью «Охотск» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ИНН <***>, ОГРН <***>) акционерному обществу «Регистраторское общество «Статус» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

третьи лица: акционерное общество «Комкон» (ИНН <***>, ОГРН <***>); Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

о признании недействительными действий акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» от 16.11.2021 по снятию блокирования с ЦБ в отношении 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций акционерного общества «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947-N-001D (запись в реестре акционеров акционерного общества «Комкон» № 29);

о признании недействительными действий акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» от 16.11.2021 по погашению неразмещенных ценных бумаг (списанию) в отношении 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций акционерного общества «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947- N-001D (запись в реестре акционеров акционерного общества «Комкон» № 30);

об обязании акционерного общества «Регистраторское общество «Статус» или иного вновь определенного акционером акционерное общество «Комкон» держателя реестра акционеров восстановить на эмиссионном счете в реестре акционеров акционерного общества «Комкон» запись о 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций акционерного общества «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947-N-001D,

при участии:

от АО «Комкон» (в режиме веб-конференции): ФИО3 по доверенности от 06.07.2022 сроком действия на 1 год, диплом о высшем юридическом образовании №3483/1, паспорт;

от Центрального банка РФ: ФИО4 по доверенности от 09.06.2022 сроком действия до 30.05.2027, диплом о высшем юридическом образовании №6029, паспорт;

от истца, ответчика: представители не явились,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, общество с ограниченной ответственностью «Камбер», общество с ограниченной ответственностью «Поллукс» и общество с ограниченной ответственностью «Охотск» (далее – истцы) обратились в Арбитражный суд Камчатского края с иском к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» и акционерному обществу «Регистраторское общество «Статус» (далее – ответчики) - о признании недействительными действий акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» от 16.11.2021 по снятию блокирования с ЦБ в отношении 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947-N-001D (запись в реестре акционеров АО «Комкон» № 29); - о признании недействительными действий акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» от 16.11.2021 по погашению неразмещенных ценных бумаг (списанию) в отношении 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947- N-001D (запись в реестре акционеров АО «Комкон» № 30); - об обязании акционерного общества «Регистраторское общество «Статус» или иного вновь определенного акционером АО «Комкон» держателя реестра акционеров восстановить на эмиссионном счете в реестре акционеров АО «Комкон» запись о 54 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» дополнительного выпуска регистрационный номер № 1-01-58947-N-001D (с учетом принятого судом заявления об уточнений исковых требований).

Согласно разделу V искового заявления каждый из истцов на основании части 3 статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) поручил ФИО2 ведение дела от имени всех соистцов.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 26.05.2022 в иске отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ФИО2 обратился в Пятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда от 26.05.2022 отменить и принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы заявитель указывает на то, что размещение акций дополнительного выпуска состоялось в связи с заключением в их отношении истцами гражданско-правовых сделок, осуществлением государственной регистрации дополнительного выпуска акций, невозможности осуществления действий с указанными акциями в связи с их блокировкой в рамках наложенных обеспечительных мер определением от 14.10.2021 по делу №А24-4864/2021, возражает против выводов суда о сохранении положения «статус кво» для участников АО «Комкон».

В канцелярию Пятого арбитражного апелляционного суда от АО «Комкон», Центрального банка, ответчиков поступили отзывы на апелляционную жалобу, которые приобщены к материалам дела.

Также в суд поступило ходатайство ФИО2 о приостановлении производства по настоящему делу до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Камчатского края по делу №А24-5976/2021.

В связи с заменой состава суда рассмотрение апелляционной жалобы начато сначала на основании пункта 2 части 2 статьи 18 АПК РФ.

Рассмотрев ходатайство о приостановлении производства по делу, апелляционная коллегия на основании статей 143, 147 АПК РФ определила в удовлетворении ходатайства отказать, поскольку не усматривает оснований для приостановлении производства в соответствии с требованиями АПК РФ в силу следующего.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 06.09.2022 по делу № А24-5976/2021 признано недействительным решение от 01.10.2021, принятое единственным акционером АО «Комкон» ФИО5 об отказе от размещения ценных бумаг дополнительного выпуска, по мнению апеллянта послужившее основанием для совершения оспариваемых в рамках настоящего дела действий регистратора.

Вместе с тем, в суде первой инстанции ходатайство о приостановлении производства не заявлялось, кроме того основанием для совершения регистратором действий по существу послужило решение Банка России от 25.10.2021, в признании которого недействительным отказано имеющими в силу части 2 статьи 69 АПК РФ преюдициальное значение судебными актами по делу № А24-5300/2021, в связи с чем рассматриваемый в рамках дела № А24-5976/2021 спор не может повлиять на итог рассмотрения настоящего дела.

В судебном заседании представители АО «Комкон», Центрального банка по доводам апелляционной жалобы возразили, обжалуемое решение считают законным и обоснованным, просили оставить его без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Стороны, извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечили. Руководствуясь частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие их представителей.

Исследовав и оценив материалы дела, проверив в порядке статей 266-271 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

Согласно материалов дела, закрытое акционерное общество «Комкон» (далее – ЗАО «Комкон») зарегистрировано в качестве юридического лица 11.09.2013, единственным учредителем и акционером общества на момент его создания являлся ФИО5, уставный капитал общества составлял 500 000 руб.

При учреждении общества были размещены 500 обыкновенных именных акций общества номинальной стоимостью 1 000 руб. за одну акцию путем их приобретения единственным акционером ФИО5 (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N).

19.03.2018 решением единственного акционера ЗАО «Комкон» преобразовано в АО «Комкон».

Впоследствии между ФИО5 и ФИО2 достигнуто соглашение о продаже ФИО2 принадлежащих ФИО5 акций в количестве 500 штук по номинальной стоимости 1 000 руб. за одну акцию, во исполнение которого на лицевой счет ФИО2 зачислены сначала обыкновенные именные акции общества «Комкон» в количестве 167 штук номинальной стоимостью 167 000 руб., а затем обыкновенные именные акции АО «Комкон» в количестве 333 штук номинальной стоимостью 333 000 руб., что в общем составляет 100 % акций общества.

Во исполнение условий достигнутого соглашения в соответствии с передаточными распоряжениями без номера и даты (входящие номера АО «Статус» от 03.07.2018 № 00862 и от 19.07.2018 № 00950) произведены записи о переходе права собственности на акции АО «Комкон», которые списаны с лицевого счета их прежнего владельца ФИО5 и зачислены на лицевой счет ФИО2, ставшего тем самым единственным акционером АО «Комкон».

В соответствии с представленными в материалы дела № А24-6040/2020 передаточными распоряжениями, основанием для внесения записей в реестр акционеров АО «Комкон» явились договоры купли-продажи акций от 04.06.2018 № 1/2018 и от 04.07.2018 № 2/2018.

Спустя два года с даты совершения сделок купли-продажи 100 % акций общества (10.10.2020), сославшись на длительное неисполнение покупателем своей обязанности по оплате акций и утрату интереса к исполнению договоров, ФИО5 предложил ФИО2 расторгнуть сделки купли-продажи акций АО «Комкон», совершенные на основании передаточных распоряжений, а также просил вернуть указанные акции.

Неисполнение ФИО2 указанной претензии в добровольном порядке послужило основанием для обращения ФИО5 в арбитражный суд с иском о расторжении договоров купли-продажи акций, возвращении именных бездокументарных акций, обязании произвести запись в реестре акционеров и зачислении обыкновенных именных акций (дело № А24-6040/2020). Исковое заявление подано в суд 21.12.2020. Предметом спора является 100-процентный пакет акций АО «Комкон», состоящий из 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая.

01.02.2021 (в период судебного разбирательства по делу № А24-6040/2020 по иску ФИО5 к ФИО2 о расторжении договоров купли-продажи акций от 04.06.2018 № 1/2018, от 04.07.2018 № 2/2018, о возвращении ФИО5 именных бездокументарных акций АО «Комкон» в количестве 500 штук путем совершения операций (записей) в реестре акционеров АО «Комкон» по их списанию с лицевого счета ФИО2 и зачислению на лицевой счет ФИО5) единственным акционером АО «Комкон» ФИО2 принято решение № 2/2021 об увеличении уставного капитала этого общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций в количестве 54 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая на общую сумму 54 000 000 руб. на следующих условиях:

- способ размещения дополнительных акций – закрытая подписка, круг лиц, среди которых предполагается разместить дополнительные акции, - ФИО2, общества с ограниченной ответственностью «Поллукс», «Камбер», «Охотск»;

- цена размещения дополнительных акций – 1 000 руб. за 1 дополнительную обыкновенную акцию;

- форма оплаты акций – денежные средства, включая возможность оплаты размещаемых акций путем зачета денежных требований к АО «Комкон»;

- порядок оплаты акций – акции оплачиваются при их размещении в полном объеме.

Решением единственного акционера АО «Комкон» от 02.02.2021 №3/2021 утверждены условия размещения ценных бумаг общества (дополнительных обыкновенных акций в количестве 54 000 штук).

Документы для государственной регистрации дополнительного выпуска акций обыкновенных, размещаемых путем закрытой подписки, в том числе, документ, содержащий условия размещения ценных бумаг общества от 02.02.2021 представлены в Дальневосточное главное управление Банка России 08.02.2021, при этом дополнительный выпуск акций общества зарегистрирован Банком России 26.02.2021 с присвоением регистрационного номера № 1-01-58947-N-001D.

Вместе с тем, днем ранее постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 (№ 05АП-365/2021) по делу № А24-6040/2020 удовлетворено ходатайство ФИО5 о принятии обеспечительных мер, на акции АО «Комкон», являющиеся предметом спора, наложен арест. ФИО2 и любым его представителям запрещено совершать сделки и другие действия (отчуждение, внесение в уставной капитал, передачу в залог и прочее), направленные на распоряжение 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер государственной регистрации 1-01-58947-N). Также держателю реестра владельцев ценных бумаг АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – АО «НРК Р.О.С.Т.») и иному вновь определенному акционером АО «Комкон» держателю реестра акционеров запрещено осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении акций АО «Комкон», а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций АО «Комкон».

На основании уведомления Банка России о государственной регистрации 26.02.2021 дополнительного выпуска акций общества между истцами и АО «Комкон» в отношении акций дополнительного выпуска 03.03.2021 заключены договоры купли-продажи ценных бумаг:

- договор № 1/2021 между АО «Комкон» и ООО «Камбер» в отношении 8 000 штук акций на сумму 8 000 000 руб., исполнение обязательств по оплате по которому произведено путем соглашения о зачете встречных денежных требований от 04.03.2021;

- договор № 2/2021 между АО «Комкон» и ООО «Охотск» в отношении 6 000 штук акций на сумму 6 000 000 руб., исполнение обязательств по оплате по которому произведено путем соглашения о зачете встречных денежных требований от 04.03.2021;

- договор № 3/2021 между АО «Комкон» и ООО «Поллукс» в отношении 30 000 штук акций на сумму 30 000 000 руб., исполнение обязательств по оплате которому произведено путем соглашения о зачете встречных денежных требований от 04.03.2021;

- договор № 4/2021 между АО «Комкон» и ФИО2 в отношении 10 000 штук акций на сумму 10 000 000 руб., исполнение обязательств по оплате по которому произведено в полном объеме платежным поручением от 04.03.2021 № 1 на сумму 10 000 000 руб.

Из обстоятельств, установленных вступившими в законную силу судебными актами по делам № А24-4231/2021, № А24-4230/2021, А24-4296/2021, следует что в день заключения соглашений о зачете с обществами «Камбер», «Охотск» и «Поллукс» и получения оплаты от ФИО2 (04.03.2021) АО «Комкон» обратилось к держателю реестра акций (АО «НРК-Р.О.С.Т.») с распоряжениями о размещении ценных бумаг и внесении учетной записи о списании размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачислении на лицевые счета покупателей акций дополнительного выпуска.

Письмом от 10.03.2021 держатель реестра акций отказал в исполнении распоряжений, ссылаясь на блокировку операций по эмиссионному счету на основании постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020.

Определением от 17.03.2021 по делу № А24-6040/2020 Пятый арбитражный апелляционный суд разъяснил, что принятые постановлением апелляционного суда от 25.02.2021 обеспечительные меры в виде запрета держателю реестра владельцев ценных бумаг АО «НРК-Р.О.С.Т.», а также иному вновь определенному акционером АО «Комкон» держателю реестра акционеров совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций АО «Комкон» распространяют свое действие только на спорные 500 штук обыкновенных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер государственной регистрации 1-01-58947-N).

Определением Арбитражного суда Камчатского края от 22.03.2021 по делу № А24-6040/2020 по заявлению ФИО5 приняты обеспечительные меры в виде установления запрета Банку России, в том числе в лице его территориального управления – ДВ ГУ Банка России – осуществлять государственную регистрацию дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон», отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон», в том числе дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон» (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D), отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон» (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D). Этим же определением держателю реестра владельцев ценных бумаг АО «НРК - Р.О.С.Т.», а также иному вновь определенному акционером АО «Комкон» держателю реестра акционеров, запрещено осуществлять записи по размещению, учету, обременению, переходу прав или иному обращению в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D).

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2021 определение Арбитражного суда Камчатского края от 22.03.2021 по делу № А24-6040/2020 в указанной части оставлено без изменения.

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2021 по делу № А24-6040/2020 в дополнение к ранее принятым обеспечительным мерам и по тем же основаниям установлен запрет Инспекции Федеральной налоговой службы РФ, в том числе в лице его территориальных подразделений, осуществлять государственную регистрацию изменений, внесенных в учредительные документы юридического лица, и внесение изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ, в отношении АО «Комкон», связанных с увеличением уставного капитала АО «Комкон» и размещением дополнительных акций АО «Комкон».

Арбитражный суд Дальневосточного округа, оставляя без изменения принятые по делу № А24-6040/2020 судебные акты первой и апелляционной инстанций о принятии обеспечительных мер, направленных на недопущение увеличения уставного капитала общества путем дополнительного выпуска акций, согласился с тем, что следствием признания договоров купли-продажи акций от 04.06.2018 № 1/2018 и № 2/2018 недействительным является возвращение ФИО5 500 штук (100%) бездокументарных акций АО «Комкон» и приобретение им статуса мажоритарного (единственного) акционера, что при реализации решения о дополнительном выпуске акций в количестве 54 000 штук влечет уменьшение процентного соотношения возвращенных ему ценных бумаг до менее 1%, а соответственно, исключает возможность его влияния на принятие ключевых решений по управлению обществом в будущем (постановления Арбитражного суда Дальневосточного округа от 09.07.2021 № Ф03-3518/2021 и от 09.07.2021 № Ф03-3519/2021).

Определением Арбитражного суда Камчатского края от 07.05.2021 по делу №А24-6040/2020, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 18.06.2021 в отмене ранее принятых по делу обеспечительных мер отказано.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 10.06.2021 по делу № А24-6040/2020 расторгнуты договоры купли-продажи акций АО «Комкон» в общем количестве 500 штук, заключенные между ФИО5 и ФИО2 путем подписания и направления регистратору передаточного распоряжения от 23.06.2018 №б/н (входящий номер АО «Регистраторское общество «Статус» от 03.07.2018 № 00862) и передаточного распоряжения без номера и без даты (входящий номер АО «Регистраторское общество «Статус» от 19.07.2018 №00950). Суд обязал ФИО2 возвратил ФИО5 500 штук именных бездокументарных акций АО «Комкон» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая) путем совершения операций (записей) в реестре акционеров АО «Комкон» по их списанию с лицевого счета ФИО2 и зачислению на лицевой счет ФИО5 Этим же решением суд обязал АО «НРК Р.О.С.Т.» произвести запись в реестре акционеров АО «Комкон» о зачислении обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 000 руб. за одну акцию в количестве 500 штук (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N) с лицевого счета ФИО2 на лицевой счет ФИО5

АО «Комкон» 01.07.2021 представило в Дальневосточное главное управление Банка России документы для государственной регистрации изменений, вносимых в документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, в части продления срока размещения дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон», регистрационный номер № 1-01-58947-N-001D, дата государственной регистрации 26.02.2021. 20.07.2021, по итогам рассмотрения которых ДВ ГУ Банка России приостановлена эмиссия обыкновенных акций АО «Комкон», размещаемых путем закрытой подписки (регистрационный номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D, дата государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг 26.02.2021), о чем обществу направлено уведомление от 23.07.2021 № Т7-27-1-1/17896.

Основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг явилось установление определением Арбитражного суда Камчатского края от 22.03.2021 по делу № А24-6040/2020 и определением Петропавловск-Камчатского городского суда Камчатского края от 23.06.2021 по делу № 2-2171/2021 запрета Банку России на осуществление государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон», отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон», в том числе дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон» с регистрационным номером 1-01- 58947-N-001D от 26.02.2021, отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг АО «Комкон» с регистрационным номером 1-01-58947-N-001D от 26.02.2021, а также наличие в представленных обществом документах несоответствий требованиям законодательства РФ о ценных бумагах (на титульном листе представленных эмитентом изменений и в описи документов неверно указана дата принятия решения о внесении изменений, в описи отсутствует дата подписания).

В ответ на уведомление Банка России АО «Комкон» 10.08.2021 представило исправленные документы для государственной регистрации изменений в документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, сопроводительным письмом от 27.07.2021.

ДВ ГУ Банка России письмом от 20.08.2021 № Т7-27-1-1/20625 сообщило АО «Комкон», что указанные в уведомлении от 23.07.2021 № Т7-27-1-1/17896 несоответствия требованиям законодательства РФ о ценных бумагах обществом устранены, при этом, на основании статьи 26 Закона о рынке ценных бумаг, эмиссия ценных бумаг по указанному дополнительному выпуску приостановлена до снятия судебного запрета, установленного вышеназванными судебными актами.

ФИО2 07.09.2021 в рамках дела № А24-6040/2020 обратился в Пятый арбитражный апелляционный суд с заявлением об отмене обеспечительных мер, принятых по указанному делу определением Арбитражного суда Камчатского края от 22.03.2021 и постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2021.

Определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 14.09.2021 в удовлетворении заявления отказано со ссылкой на ранее установленные по делу обстоятельства, связанные с осуществлением ответчиком действий по увеличению уставного капитала общества путем дополнительного выпуска акций в количестве 54 000 штук, которые признаны судами как направленные на уменьшение доли спорных акций, истребуемых истцом, в уставном капитале общества (со 100% до менее 1%) и, как следствие, на уменьшение их реальной стоимости.

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2021 решение Арбитражного суда Камчатского края от 10.06.2021 по делу № А24-6040/2020 оставлено без изменения, что повлекло утрату ФИО2 корпоративного контроля над обществом и прав на акции АО «Комкон» и приобретение данных прав ФИО5

ФИО5, действуя как единственный акционер АО «Комкон», 30.09.2021 принял нотариально удостоверенное решение об утверждении Устава АО «Комкон» в новой редакции от 30.09.2021, прекращении полномочия всех членов Совета директоров общества, избрании директором общества с 01.10.2021 ФИО5, прекращении полномочий ФИО6 в качестве генерального директора общества 30.09.2021. На основании данного решения 11.10.2021 в ЕГРЮЛ внесены соответствующие сведения.

В дальнейшем ФИО5, действуя как единственный акционер АО «Комкон», принял нотариально удостоверенное решение от 01.10.2021 об отказе от размещения ценных бумаг дополнительного выпуска в количестве 54 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D), дата государственной регистрации дополнительного выпуска 26.02.2021, директору общества поручено обратиться в Банк России с заявлением об отказе от размещения дополнительного выпуска.

В Банк России 14.10.2021 поступило заявление АО «Комкон» от 12.10.2021 об отказе от размещения ценных бумаг дополнительного выпуска, государственный регистрационный номер 1-01-58947-N-001D от 26.02.2021, в котором общество уведомило, что ни одна ценная бумага дополнительного выпуска не размещена, на основании пункта 8.6 Положения № 706-П общество просило принять решение о признании дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

На основании указанного заявления Банком России принято решение от 25.10.2021 о признании дополнительного выпуска обыкновенных акций АО «Комкон», регистрационный номер дополнительного выпуска № 1-01-58947-N-001D, дата государственной регистрации 26.02.2021, несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации. Соответствующая информация размещена на официальном сайте Банка России (https://www.cbr.ru/rbr/insideDKO/) 25.10.2021, АО «Комкон» о принятом решении уведомлено письмом от 27.10.2021.

Истцы обратились с иском о признании недействительным решения Банка России от 25.10.2021, полагая, что у Банка России отсутствовали основания для признания дополнительного выпуска акций АО «Комкон» несостоявшимся, при нарушении принятым решением их прав и законных интересов ввиду препятствия получения акций общества, причитающихся им по договорам купли-продажи ценных бумаг № 1/2021, № 2/2021, № 3/2021 и № 4/2021.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 24.02.2022 по делу № А24-5300/2021, оставленным без изменения постановлениями Пятого арбитражного апелляционного суда от 19.05.2022, Арбитражного суда Дальневосточного округа от 27.09.2022, в удовлетворении иска о признании недействительным решения Банка России от 25.10.2021 отказано.

В свою очередь, после принятия Банком России решения от 25.10.2021, АО «Комкон» в лице представителя ФИО7, действующей по доверенности от 19.10.2021, предоставило 12.11.2021 в Камчатский филиал АО «НРК Р.О.С.Т.» заверенную копию уведомления от 27.10.2021 №Т7-27-1-1/26737 ДВ ГУ Банка России, согласно которому Банком России принято решение о признании дополнительного выпуска обыкновенных акций АО «Комкон» несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации.

16.11.2021 в реестре владельцев ценных бумаг АО «Комкон» совершены операции:

- снятие блокирования всех обыкновенных именных акций АО «Комкон» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N-001D);

- списание 54 000 обыкновенных акций АО «КОМКОН» с номером выпуска 1-01-58947-N-001D (т.е. всех обыкновенных акций АО «КОМКОН» с номером выпуска 1-01 -58947-N-001D) с эмиссионного счета в результате их аннулирования (погашения).

Полагая указанные действия реестродержателя неправомерными истцы обратились в Арбитражный суд Камчатского края с настоящим иском за судебной защитой нарушенных прав.

В период судебного разбирательства решение Арбитражного суда Камчатского края от 10.06.2021 по делу № А24-6040/2020 и оставившее его в силе постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2021 отменены постановлением Арбитражного суда Дальневосточного округа от 12.01.2022 № Ф03-7011/2021 с направлением дела на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела № А24-6040/2020 суд определением от 10.01.2022 по заявлению ФИО2 принял обеспечительные меры в виде установления запрета ФИО5 и/или любым его представителям совершать сделки и другие действия (отчуждение, внесение в уставной капитал, передачу в залог и прочее), направленные на распоряжение 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер государственной регистрации 1-01-58947-N), а также установления запрета держателю реестра владельцев ценных бумаг осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении указанных акций на основании сделок и других действий (отчуждение, внесение в уставной капитал, передачу в залог и прочее), совершенных ФИО5 и/или любым его представителем.

Определением от 27.01.2022 по делу № А24-6040/2020 по заявлению ФИО5 приняты обеспечительные меры в виде установления запрета Федеральной налоговой службе, в том числе ее территориальным органам по субъектам РФ, осуществлять государственную регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, и внесение изменений в сведения о юридическом лице, содержащемся в ЕГРЮЛ, в отношении АО «Комкон».

Таким образом, в связи с отменой судебных актов по делу № А24-6040/2020, с учетом корпоративного конфликта в обществе, на момент рассмотрения данного спора вопрос о правовой принадлежности акций АО «Комкон» являлся неразрешенным (аналогичный вывод содержится в постановлениях Арбитражного суда Дальневосточного округа от 08.02.2022 по делу № А24-5846/2020, от 07.02.2022 по делу № А24-5950/2020, от 27.09.2022 по делу № А24-5300/2021).

Вместе с тем, предметом рассматриваемых требований является законность действий регистратора, подлежащая проверке соответствия установленным нормативным требованиям с учетом фактических обстоятельств, существовавших на дату их совершения.

Рассматривая исковые требования, суд первой инстанции верно учел положения статьи 28 закона об АО о порядке увеличения уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций, при законодательном возложении полномочий по регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрации отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в силу пункта 10 статьи 4 федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке РФ (Банке России)» (далее – закон о Банке России), на Банк России.

В силу статьи 76.2 закона о Банке России последний является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства РФ об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, регулирует Закон о рынке ценных бумаг, закрепляющий в статье 20 процедуру государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в том числе, порядок приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся установлен Положением Банка России от 19.12.2019 N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» (далее Положение № 706-П).

Процедура эмиссионных ценных бумаг, согласно статье 19 закона о рынке ценных бумаг, включает в себя этапы:

1) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг;

2) утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

3) регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

4) размещение эмиссионных ценных бумаг;

5) государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

При этом, после регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и до их размещения эмитент вправе отказаться от размещения этих ценных бумаг, представив документы, определяемые нормативным актом Банка России и подтверждающие отсутствие размещенных ценных бумаг и принятое эмитентом решение об отказе от их размещения, в Банк России, в соответствии со статьей 24.2 Закона о рынке ценных бумаг.

Решение об отказе от размещения эмиссионных ценных бумаг принимает уполномоченный орган эмитента, к компетенции которого относится вопрос о размещении соответствующих эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктами 8.3-8.5 Положения 706-П, если эмитент в порядке, установленном пунктами 1 и 2 статьи 24.2 закона о рынке ценных бумаг, отказывается от размещения ценных бумаг после регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) и до их размещения, выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг подлежит признанию несостоявшимся в связи с неразмещением ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В данном случае эмитент должен представить в Банк России заявление эмитента об отказе от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), содержащее информацию, в том числе, о том, что ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена, а также копию (выписку из) протокола собрания (заседания) (приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления эмитента, предусмотренного пунктом 2 статьи 24.2 Закона о рынке ценных бумаг, которым принято решение об отказе от размещения ценных бумаг.

Перечисленные документы должны быть представлены в Банк России или регистрирующую организацию не позднее 30 дней после принятия уполномоченным органом управления эмитента решения об отказе от размещения ценных бумаг.

В силу пункта 8.6 Положения № 706-П в случае представления документов, предусмотренных пунктом 8.4 указанного Положения, Банк России обязан принять решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или мотивированное решение об отказе в признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся в течение десяти рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных пунктом 8.4 настоящего Положения.

Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты (пункт 11 статьи 26 Закон о рынке ценных бумаг).

Как верно установлено судом первой инстанции, до принятия Банком России решения от 25.10.2021, эмиссия ценных бумаг дополнительного выпуска с регистрационным номером 1-01-58947-N-001D была приостановлена по причине установленного судебными актами запрета на осуществление государственной регистрации спорного дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (определение Арбитражного суда Камчатского края об обеспечении иска от 22.03.2021 по делу А24-6040/2020).

Аналогичный запрет установлен Банку России определением Петропавловск-Камчатского городского суда Камчатского края от 23.06.2021 по делу № 2-2171/2021.

Указанным определением Арбитражного суда Камчатского края об обеспечении иска от 22.03.2021 по делу А24-6040/2020 держателю реестра владельцев ценных бумаг АО «НРК-Р.О.С.Т.», а также иному вновь определенному акционером АО «Комкон» держателю реестра акционеров, также запрещено осуществлять записи по размещению, учету, обременению, переходу прав или иному обращению в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D).

В силу требований части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно части 2 статьи 13 ГПК РФ вступившие в законную силу судебные постановления, а также законные распоряжения, требования, поручения, вызовы и обращения судов являются обязательными для всех без исключения органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, должностных лиц, граждан, организаций и подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации.

Таким образом, при наличии действующих обеспечительных мер, установленных судебными актами, держатель реестра ценных бумаг не имел права осуществлять записи по их размещению, учету, обременению, переходу прав или иному обращению.

После вступления в силу решения Арбитражного суда Камчатского края от 10.06.2021 по делу №А24-6040/2020 в связи с принятием постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2021 об оставлении его без изменения, ФИО5 был восстановлен в статусе единственного акционера АО «Комкон», уполномоченном на приятие корпоративных решений, в том числе об утверждении новой редакции устава общества, назначении нового руководителя общества (решение от 30.09.2021).

Восстановление корпоративного контроля ФИО5 в АО «Комкон» имеет своим правовым основанием расторжение договоров купли-продажи акций в судебном порядке (пункт 3 статьи 453 ГК РФ), было подтверждено вступившим в законную силу решением суда, которое в силу статьи 16 АПК РФ, вплоть до его отмены судом кассационной инстанции, являлось обязательным для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежало исполнению на всей территории Российской Федерации.

Действуя как единственный акционер АО «Комкон», ФИО5 в пределах полномочий, предоставленных ему законодательством, Уставом общества в новой редакции, принял решение от 01.10.2021 об отказе от размещения ценных бумаг дополнительного выпуска в количестве 54 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N001D), дата государственной регистрации дополнительного выпуска 26.02.2021, предоставив данное решение вместе с заявлением от 12.10.2021 об отказе от размещения дополнительного выпуска в Банк России в порядке, установленном пунктами 8.3-8.5 Положения № 706-П, уведомляя, что ни одна ценная бумага дополнительного выпуска не размещена.

В изложенной ситуации, как было установлено при рассмотрении дела № А24-5300/2021, Банк России в силу пункта 8.6 Положения № 706-П и статьи 26 Закона о рынке ценных бумаг был обязан принять решение о признании спорного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации.

Оснований для разумных сомнений в достоверности представленных документов у Банка России не имелось, с учетом его осведомленности об обстоятельствах дела №А24-6040/2020, о принятых обеспечительных мерах в рамках данного дела и о результатах его рассмотрения на дату поступления заявления ФИО5 об отказе от размещения дополнительного выпуска и на дату принятия оспариваемого решения.

С учетом изложенного выше суды в ходе производства по делу № А24-5300/2021 пришли к выводу, что решение от 25.10.2021 принято Банком России в соответствии с требованиями действовавших на дату его принятия Закона о рынке ценных бумаг, Положения № 706-П и с учетом имевших место фактических обстоятельств.

Поскольку решение Банка России от 25.10.2021 было принято в соответствии с требованиями законодательства РФ, что установлено вступившим в законную силу решением суда по делу № А24-5300/2021, судебная коллегия отклоняет доводы истцов об отсутствии у реестродержателя правовых основания для совершения обжалуемых действий.

Из содержания пункта 1 статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг» следует, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

В обязанности держателя реестра входит:

1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;

2) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

3) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

4) предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету;

5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

В силу пункта 3.9 указанной статьи держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.

Отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России (пункт 3.4 статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг».

Таким образом, реестродержатель обязан вести реестр в соответствии с требованиями закона, при этом сам реестр должен содержать полную и актуальную информацию.

Судом первой инстанции верно отмечено, что оспариваемые истцами действия регистратора были обусловлены признанием выпуска акций АО «Комкон» несостоявшимся и аннулированием его государственной регистрации, при этом действия реестродержателя не выходят за рамки его обязанностей, которые он осуществляет в соответствии с действующим законодательством.

В соответствии с абзацем 6 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

В соответствии с пунктом 11 статьи 26 Закона «О рынке ценных бумаг» признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты.

При этом необходимо учитывать, что изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска возможно только в том случае, если указанные ценные бумаги поступили в гражданский оборот.

При разрешении настоящего спора судом первой инстанции учтено, что дополнительный выпуск акций был признан несостоявшимся до размещения акций, что свидетельствует о том, что ряд правовых последствий, предусмотренный указанной выше статьей Закона о рынке ценных бумаг, не может применяться, несмотря на правовую позицию истцов по настоящему делу.

Согласно подпункту 14 пункта 1 статьи 2 закона о рынке ценных бумаг размещение эмиссионных ценных бумаг – отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, влекущих за собой, согласно подпункту 16 пункта 1 статьи 2 данного закона, переход прав на ценные бумаги.

Поскольку выпуск спорных ценных бумаг не состоялся, размещение или обращение ценных бумаг невозможно, так как все ценные бумаги указанного выпуска по смыслу гражданского законодательства не могут признаваться оборотоспособным объектами гражданских прав.

Операции по погашению выпуска ценных бумаг на эмиссионном счете, совершаемые в реестре владельцев ценных бумаг при аннулировании выпуска ценных бумаг, не являются по своей правовой природе обращением или размещением ценных бумаг, поскольку в результате указанных юридически значимых действий, право собственности на акции АО «Комкон» не возникало, не обременялось и не переходило приобретателям.

Таким образом, действия регистратора не нарушают определения суда от 14.10.2021 по делу № А24-4864/2021, которым держателю реестра владельцев ценных бумаг акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.», а также иному вновь определенному акционером акционерного общества «Комкон» держателю реестра акционеров, было запрещено осуществлять записи по размещению, учету, обременению, переходу прав или иному обращению в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций акционерного общества «Комкон» дополнительного выпуска (номер дополнительного выпуска 1-01-58947-N-001D).

Как верно отмечено судом, указанным судебным актом не устанавливался запрет по осуществлению списания с эмиссионного счета обыкновенных акций АО «КОМКОН» с номером выпуска 1-01-58947-N-001D в результате их аннулирования (погашения).

При таких обстоятельствах внесение АО «НРК Р.О.С.Т.» в реестр владельцев ценных бумаг АО «Комкон» записи о списании с эмиссионного счета обыкновенных именных акций АО «Комкон» с номером выпуска 1-01-58947-N-001D, а также записи о снятия блокирования всех обыкновенных именных акций АО «Комкон» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N-001D) не является нарушением определения суда от 14.10.2021 по делу № А24-4864/2021.

Судом первой инстанции сделан верный вывод о том, что действия реестродержателя не привели к нарушению «status quo», поскольку в результате действий регистратора состав акционеров и количество размещенных и находящихся в обращении обыкновенных акций не изменились, что служит основанием для отклонения соответствующего довода жалобы.

Позиция апеллянта о том, что размещение акций состоялось путем заключения гражданско-правовых сделок, отклоняется, поскольку пунктом 6.1 Положения № 706-П установлено, что размещение ценных бумаг включает как совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам, так и внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев, не имевших место с учетом изложенного, поскольку совершение операций по размещению акций было прямо запрещено принятыми по делу № А24-6040/2020 обеспечительными мерами.

Таким образом, совершение сделок купли-продажи спорных акций, заключенных истцами с АО «Комкон», не является размещением акций как завершенным сложным юридическим составом, без совершения приходных записей по лицевым счетам.

Кроме того, доводам о размещении акций и возникновении на них прав у приобретателей дана правовая оценка во вступивших в законную силу судебных актах по делу № А24-5300/2021, пересмотр которых в рамках настоящего дела невозможен.

В силу вышеизложенного, апелляционная коллегия приходит к выводу, что у суда первой инстанции отсутствовали основания для удовлетворения исковых требований.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что рассматривая настоящий спор, суд первой инстанции полно и всестороннее исследовал все существенные обстоятельства дела и дал им надлежащую оценку, правильно применил нормы материального и процессуального права. Основания для отмены судебного акта не установлены, доводы заявителя апелляционной жалобы не нашли своего объективного подтверждения. Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

По правилам статьи 110 АПК РФ, расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе относятся на ее заявителя, с учетом ее уплаты при подаче жалобы.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Камчатского края от 26.05.2022 по делу №А24-5729/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Камчатского края в течение двух месяцев.



Председательствующий


С.Б. Култышев


Судьи

С.М. Синицына


Д.А. Глебов