Решение от 23 августа 2021 г. по делу № А72-6607/2021

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А72-6607/2021
23 августа 2021 года
г. Ульяновск



Резолютивная часть решения объявлена 18.08.2021.

Решение в полном объеме изготовлено 23.08.2021.


Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи О.В. Конновой,

при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания помощником судьи Е.С. Щербининой,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

заместителя прокурора Засвияжского района г. Ульяновска

к ФИО1 (г. Ульяновск),

третье лицо: финансовый управляющий ФИО2 (Саратовская область, г . Балаково),

о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,


при участии (после перерыва в судебном заседании): от заявителя - прокурора гражданско-судебного отдела прокуратуры Ульяновской области ФИО3 (удостоверение, доверенность от 27.07.2021), в отсутствие остальных лиц, участвующих в деле, извещенных о времени и месте рассмотрения дела надлежащим образом по правилам ст.123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), в том числе публично путем размещения информации на сайте Арбитражного суда Ульяновской области: http://ulyanovsk.arbitr.ru, от ответчика – ходатайство о рассмотрении дела без его участия,



установил:

заместитель прокурора Засвияжского района г. Ульяновска обратился в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о привлечении ФИО1 (далее - ФИО1, должник) к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением от 24.05.2021 указанное заявление принято к производству Арбитражного суда Ульяновской области, дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства без вызова сторон в соответствии со ст. 228 АПК РФ; суд в порядке ст. 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, финансового управляющего ФИО1 ФИО2 (далее – финансовый управляющий ФИО2), установил сроки для предоставления доказательств лицами, участвующими в деле.

Определением от 20.07.2021 суд перешел к рассмотрению дела по правилам административного судопроизводства.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Ульяновской области от 05.11.2019 по делу № А72-10292/2018 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев, финансовым управляющим ФИО1 утвержден ФИО2, член Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «ЛИГА».

25.02.2020 финансовым управляющим в адрес ФИО1 по месту регистрации: <...>, был направлен запрос о предоставлении документов, необходимых для реализации имущества должника. Направление запроса подтверждается почтовой квитанцией и списком почтовых отправлений от 25.02.2020.

Письменный ответ на указанный выше запрос и запрашиваемая документация финансовому управляющему в установленный срок не были представлены.

В связи с чем финансовый управляющий обратился в прокуратуру Ульяновской области с заявлением от 01.12.2020 о проведении проверки и привлечении к административной ответственности должника.

Для проверки указанная жалоба прокуратурой Ульяновской области была направлена в прокуратуру Засвияжского района г. Ульяновска письмом от 14.12.2020.

02.01.2021 и.о. прокурора Засвияжского района г. Ульяновска принято решение о проведении проверки в отношении ФИО1

13.01.2021, 15.03.2021, 09.04.2021 прокуратурой в адрес ФИО1 направлялись повестки о необходимости явки в прокуратуру района для дачи объяснений относительно обстоятельств неисполнения запроса финансового управляющего, решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, составления соответствующего постановления.

Указанные письма возвращены Почтой России в адрес прокуратуры без вручения ФИО1 по истечении срока хранения.

Прокуратурой в рамках надзора за исполнением законодательства о несостоятельности (банкротстве), по обращению финансового управляющего ФИО2 был выявлен факт нарушения ФИО1 п. 9 ст. 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее – Закон о банкротстве), выразившийся в непредставлении в установленный срок финансовому управляющему письменного ответа на запрос и запрашиваемой документации.

Усмотрев наличие в действиях должника состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, заместитель прокурора Засвияжского района г. Ульяновска постановлением от 14.05.2021 возбудил в отношении ФИО1 дело об административном правонарушении согласно названной квалификации за непредставление арбитражному управляющему в установленный срок необходимых документов.

В соответствии со статьей 23.1. КоАП РФ прокурор обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

ФИО1 в представленном в материалы дела отзыве с заявлением прокурора о привлечении к административной ответственности не согласился, указав, в том числе, что по вышеуказанному адресу регистрации не проживает, только прописан, с 28.09.2019 проживает по адресу: <...> (временно зарегистрирован), поэтому запрос финансового управляющего не получал, при этом последнему на день направления обращения было достоверно известно, что должник зарегистрирован по адресу: <...>. Аналогичным образом не получал извещений от прокуратуры, поскольку по месту проживания должника они не направлялись. Требуемые документы находились в квартире по указанному адресу, доступ в нее имел ФИО2, квартира была реализована финансовым управляющим до направления запроса. Кроме того, ФИО1 считает, что пропущен срок давности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ.

От финансового управляющего через систему "Мой Арбитр" поступил отзыв, в котором изложены доводы о законности и обоснованности заявленного требования.

В судебном заседании 11.08.2021 в соответствии с положениями статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 11 час. 15 мин. 18.08.2021. Информация о перерыве была опубликована на официальном сайте суда в сети Интернет по адресу: http://ulyanovsk.arbitr.ru.

После перерыва рассмотрение дела было продолжено.

Заявитель поддержал заявленное требование в полном объеме.

Информация о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Ульяновской области в сети Интернет по адресу: www.ulyanovsk.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 АПК РФ.

С учетом изложенного заявление рассматривается в силу положений статьи 156, части 3 статьи 205 АПК РФ в отсутствие ответчика и третьего лица, по имеющимся в деле доказательствам.

Заслушав объяснения заявителя, всесторонне исследовав представленные доказательства в их совокупности в соответствии со ст. 71 АПК РФ, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, в виде предупреждения или наложения административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина.

Объективная сторона правонарушения состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное представление арбитражному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

В силу статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями статьи 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры банкротства.

В соответствии с пунктом 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Для реализации указанных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве; в случае отказа или уклонения должника от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему последний вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах несостоятельности (банкротстве) граждан", целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Решением Арбитражного суда Ульяновской области от 05.11.2019 по делу № А72-10292/2018 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев, финансовым управляющим ФИО1 утвержден ФИО2

25.02.2020 финансовым управляющим в адрес ФИО1 по месту его регистрации: <...>, был направлен запрос о предоставлении документов, необходимых для реализации имущества должника. Направление запроса подтверждается почтовой квитанцией и списком почтовых отправлений от 25.02.2020.

Письменный ответ на указанный выше запрос и запрашиваемая документация финансовому управляющему в установленный срок не были представлены.

Письменное требование финансового управляющего от 25.02.2020 о предоставлении сведений было возвращено ввиду неполучения письма должником (по истечению срока хранения).

Доказательств соблюдения ответчиком вышеуказанных норм Закона о банкротстве суду не представлено.

Довод ответчика о том, что финансовым управляющим не были направлены должнику требования о передаче сведений, документов и имущества по фактическому месту проживания: <...>, судом не принимается во внимание, поскольку, исходя из материалов дела, корреспонденцию по данному адресу ФИО1 также не получает (судебное отправление 43290261953152), финансовым управляющим требование направлялось правомерно по месту регистрации.

Факт совершения ответчиком вмененного нарушения подтверждается постановлением от 14.05.2021 о возбуждении дела об административном правонарушении и иными материалами дела.

Кроме того, судом установлено, что 23.11.2020 в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве должника поступило заявление финансового управляющего об обязании ФИО1 передать финансовому управляющему ФИО2:

все имеющиеся банковские карты;

сведения о кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов, телефонов кредиторов и дебиторов, даты возникновения;

договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами не менее чем за три последних года;

номера расчетного и иных счетов наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

копии трудовых договоров и трудовых книжек;

сведения о выданных доверенностях;

сведения о доходах в настоящее время;

сведения о зарегистрированном браке в настоящее время, а также за период с 30.07.2015 по настоящее время;

о полученных должником и его супругой доходах за 3 летний период предшествующий дате подачи заявления на банкротство с приложением оригиналов документов;

информацию о том, на какие нужды были израсходованы денежные средства, полученные должником и его супругой за 3 летний период предшествующий дате подачи заявления на банкротство, с приложением оригиналов документов;

передать финансовому управляющему имущество, составляющее конкурсную массу, всю имеющуюся документацию на него, в том числе легковой автомобиль, ЗАЗ1102, 1992 г.в., рег. номер: Т544ЕС73.

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 30.11.2020 заявление финансового управляющего об истребовании имущества принято к рассмотрению.

Как указано в определении арбитражного суда от 27.01.2021 по делу № А72-10292-4/2018, 21.12.2020 посредством web-сервиса "Мой арбитр" и посредством почтового отправления в суд от должника поступили возражения на заявленные требования.

В соответствии с Законом о банкротстве, для обеспечения выполнения возложенных на финансового управляющего функций, 25.02.2020 в адрес должника финансовым управляющим направлен запрос о предоставлении имущества и информации. Однако запрос оставлен без ответа. Доказательства исполнения требования финансового управляющего в материалы дела не представлены.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Определением от 27.01.2021 по делу № А72-10292-4/2018 арбитражный суд обязал ФИО1 передать финансовому управляющему должника ФИО2 следующее имущество и документы:

все имеющиеся банковские карты;

сведения о кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов, телефонов кредиторов и дебиторов, даты возникновения;

договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами не менее чем за три последних года;

номера расчетного и иных счетов наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

копии трудовых договоров и трудовых книжек;

сведения о выданных доверенностях;

сведения о доходах в настоящее время;

сведения о зарегистрированном браке в настоящее время, а также за период с 30.07.2015 по настоящее время;

о полученных должником и его супругой доходах за 3 летний период предшествующий дате подачи заявления на банкротство с приложением оригиналов документов;

информацию о том, на какие нужды были израсходованы денежные средства, полученные должником и его супругой за 3 летний период предшествующий дате подачи заявления на банкротство, с приложением оригиналов документов;

легковой автомобиль, ЗАЗ 1102, 1992 г.в., VIN <***>, рег. номер: Т544ЕС73 и имеющуюся документацию на него.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства в совокупности, суд в рамках настоящего дела считает, что установленного бездействия ФИО1, выразившегося в непередаче арбитражному управляющему истребованных документов в регламентированный законом срок, достаточно для квалификации нарушения по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Аналогичный правовой подход изложен в постановлениях Арбитражного суда Поволжского округа от 08.11.2019, 11.03.2020 по делу N А65-20684/2016.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Нарушение положений статьи 213.9 Закона о банкротстве образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Сведений о наличии у ФИО1 объективных причин, не позволивших ему исполнить требование действующего законодательства о банкротстве, материалы дела не содержат, в связи с чем следует признать установленной его вину в совершении вменяемого административного правонарушения.

Доказательств принятия ответчиком всех зависящих от него мер по предупреждению совершения административного правонарушения, а также доказательств наличия объективных препятствий для соблюдения вышеуказанных требований законодательства Российской Федерации о банкротстве в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые ответчик не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалах дела не имеется, что в свою очередь применительно к ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ свидетельствует о наличии вины ответчика во вменяемом правонарушении.

Исследовав и оценив фактические обстоятельства дела и представленные в материалы дела доказательства, суд пришел к выводу о доказанности прокурором наличия в действиях ответчика состава вменяемого правонарушения.

На момент рассмотрения дела в суде срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не пропущен (Федеральный закон от 29.12.2015 N 391-ФЗ).

Процессуальных нарушений, затрагивающих права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Ответчик имел реальную возможность воспользоваться всеми процессуальными правами, предусмотренными КоАП РФ, при вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении и при рассмотрении заявления о привлечении к административной ответственности в арбитражном суде.

Доводы ответчика о ненадлежащем извещении со стороны прокуратуры судом отклоняются, поскольку прокуратура направляла извещения по адресу регистрации: <...>, предоставленному адресным бюро, этот же адрес указан в судебных актах по делу о банкротстве должника, сведениями о регистрации по месту пребывания заявитель не располагал, кроме того, как уже было установлено судом, по фактическому месту проживания: <...>, корреспонденцию ФИО1 также не получает.

Оснований для квалификации совершенного ответчиком административного правонарушения в качестве малозначительного не усматривается.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Доказательств исключительности случая вмененного ответчику административного правонарушения ответчиком не представлено и не усматривается из материалов дела.

Санкция части 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В силу статьи 1.2 КоАП РФ задачами законодательства об административных правонарушениях является, в том числе, защита законных экономических интересов общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Административная ответственность как реализация принудительных мер представляет собой средство самозащиты государства от вреда, причиненного нарушением действующих в государстве правил. С помощью мер административной ответственности достигаются цели наказания правонарушителя, предупреждения самих правонарушений.

В силу ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, исходя из принципов дифференцированности, соразмерности, справедливости административного наказания, индивидуализации ответственности за совершенное правонарушение, принимая во внимание необходимость обеспечения достижения целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ, суд считает возможным применить к ответчику санкцию, предусмотренную частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 202, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь ФИО1 (ИНН <***>, ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г. Алма-Ата Казахской ССР; место жительства (адрес регистрации): <...>) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Самара) с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Ульяновской области.


Судья О.В. Коннова