Постановление от 18 апреля 2024 г. по делу № А47-17484/2022

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД


ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 18АП-3405/2024, 18АП-3406/2024

Дело № А47-17484/2022
18 апреля 2024 года
г. Челябинск


Резолютивная часть постановления объявлена 11 апреля 2024 года. Постановление изготовлено в полном объеме 18 апреля 2024 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кожевниковой А.Г., судей Румянцева А.А., Курносовой Т.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Кобыльченко Д.С., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ФИО1, ФИО2 на определение Арбитражного суда Оренбургской области от 06.12.2023 по делу № А4717484/2022.

На основаниях и в порядке, предусмотренных статьей 153.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), судебное заседание арбитражного апелляционного суда проводится с использованием систем вебконференц-связи.

В судебном заседании, посредством систем вебконференц-связи, принял участие представитель:

исполняющего обязанности конкурсного управляющего ФИО3 - ФИО4 (паспорт; доверенность от 11.05.2023 сроком на 1 год).

Общество с ограниченной ответственностью «ТЛКарт», г. Оренбург, 11.11.2022 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «ОренТрансЛогистик», в связи с образовавшейся задолженностью в размере 26168618 руб. 94 коп., подтвержденной решением Арбитражного суда Оренбургской области от 16.08.2022 по делу № А47-738/2022.

Определением арбитражного суда от 31.01.2023 (резолютивная часть определения объявлена 25.01.2023) в отношении общества «ОренТрансЛогистик» (ИНН –<***>), г. Оренбург, введено наблюдение; временным управляющим должника утвержден арбитражный управляющий ФИО3 (член Саморе_гулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих»).

Временный управляющий ФИО3 03.03.2023 обратился в арбитражный суд с ходатайством к ФИО2, г. Оренбург, в котором просил истребовать у бывшего руководителя (участника) - ФИО2 документы и сведения в отношении общества «ОренТрансЛогистик». Просил также взыскать с ответчика неустойку в размере в размере 5000 руб. за неисполнение судебного акта, вынесенного по результатам рассмотрения спора за каждый день неисполнения судебного акта в течении первой недели, с последующим увеличением неустойки вдвое каждую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Определением арбитражного суда от 07.03.2023 заявление принято к производству.

Кроме того, временный управляющий ФИО3 16.02.2023 в рамках дела № А47-17487/2022 обратился в арбитражный суд с ходатайством к бывшему руководителю (участнику) – ФИО1, в котором просил истребовать у ФИО1 документы и сведения должника.

Определением арбитражного суда от 21.03.2023 заявление принято к производству.

Решением арбитражного суда от 16.05.2023 общество «ОренТрансЛогистик» признано банкротом с открытием конкурсного производства.

Исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на временного управляющего ФИО3

Определением арбитражного суда от 20.07.2023 объединены для совместного рассмотрения обособленные споры об истребовании сведений от ФИО2 и от ФИО1

Определением арбитражного суда от 07.11.2023 конкурсным управляющим общества «ОренТрансЛогистик» утвержден ФИО3, являющийся членом Саморегулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих».

К судебному заседанию от конкурсного управляющего ФИО3 поступило письменное ходатайство об уточнении ходатайства об истребовании документов с бывших руководителей (участников), уточнение судом первой инстанции в порядке ст. 49 АПК РФ принято к рассмотрению, а именно:

1) истребовать от ФИО2 документы и сведения в отношении общества «ОренТрансЛогистик» (за период с даты создания общества 07.10.2019 по дату регистрации в ЕГРЮЛ факта прекращения полномочий директора 25.01.2022):

- сведения и документы о передаче последующему руководителю ФИО1 учредительных документов и документов о деятельности должника;

- копии инвентаризационных описей, актов инвентаризации, сличи_тельных ведомостей, актов сверок расчетов с контрагентами и прочие документы, подтверждающие надлежащее проведение инвентаризации имущества и обязательств должника;

- перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а

также документы, подтверждающие права на это имущество (в том числе документы по поступлению товаров (УПД, ТТН, счета-фактуры, акты выполненных работ, договоры поставки) в общество за 2019-2020 гг.);

- копии бухгалтерских документов: промежуточные и годовые балансы, промежуточные и годовые отчеты о прибылях и убытках, оборотно-сальдовые ведомости, расшифровки счета 01, расшифровки счета 08, рас_шифровки счета 10, иных документов, отражающих экономическую деятельность должника с 2019 года;

- копии учредительных документов должника (устав, учредительный договор, все изменения и дополнения к ним), свидетельства ОГРН и ИНН (в случае наличия);

- копии внутренних документов должника, подтверждающих полномочия руководящих органов (в случае наличия);

- копии протоколов собраний руководящих органов должника с 2019 (в случае наличия);

- заверенные копии приказов и распоряжений директора (в случае наличия);

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм с 2019 года (в случае наличия);

- копии договоров, соглашений, контрактов, заключенных должником со всеми юридическими и физическими лицами с 2019 года (в случае наличия);

- документы, свидетельствующие о выполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (не исполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- документы первичного бухгалтерского учета;

- справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

- лицензии (в копиях);

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

- заверенную копию журнала выданных доверенностей за последние три года;

- иные документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельно_сти должника;

2) истребовать от ФИО1 следующие сведения и документы в отношении общества «ОренТрансЛогистик»:

- полученные по акту приема-передачи документов от 25.04.2022 от ООО «Новый мир» документы: документы отчетности за 2019-2022 года, а именно: СЗВ-М за октябрь 2019 года - март 2022 года, 4-ФСС за 1,2,3,4 кварталы 2020 года, 1, 2, 3, 4 кварталы 2021 года, 1 квартал 2022 года, рас_чет по страховым взносам за 1, 2, 3, 4 кварталы 2020 года, 1, 2, 3, 4 кварталы 2021 года, 6-НДФЛ за 2019 год, 1, 2, 3, 4 кварталы 2020 года, 1, 2, 3, 4 кварталы 2021 года, Декларацию по НДС за 2019 год, 1, 2, 3, 4 кварталы 2020 года, 1, 2, 3, 4 2021 года, декларацию по налогу на прибыль за 1, 2, 3, 4 кв. 2020 года, 1, 2, 3, 4 кв. 2021 года; упрощенную бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2020, 2021

года (в общем на 74 листах); документы по займам, аренды ТС (без указания даты, на 6 листах), документы по поступлению товаров и услуг за 2021 год (УПД, ТТН, счета-фактуры, акты выполненных работ, договоры поставки, всего на 14 листах), переписку с ИФНС (всего на 15 листах);

- копии инвентаризационных описей, актов инвентаризации, сличи_тельных ведомостей, актов сверок расчетов с контрагентами и прочие документы, подтверждающие надлежащее проведение инвентаризации имущества и обязательств должника;

- перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также документы, подтверждающие права на это имущество;

- копии бухгалтерских документов: промежуточные и годовые балансы, промежуточные и годовые отчеты о прибылях и убытках, оборотно-сальдовые ведомости, расшифровки счета 01, расшифровки счета 08, рас_шифровки счета 10, иных документов, отражающие экономическую деятельность должника;

- копии учредительных документов должника (устав, учредительный договор, все изменения и дополнения к ним), свидетельства ОГРН и ИНН;

-копии внутренних документов должника, подтверждающих полномочия руководящих органов;

- копии протоколов собраний руководящих органов должника; - заверенные копии приказов и распоряжений директора;

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм с 2019 года;

- копии договоров, соглашений, контрактов, заключенных должником со всеми юридическими и физическими лицами с 2019 года;

- документы, свидетельствующие о выполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (не исполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); документы первичного бухгалтерского учета;

- справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

- лицензии (в копиях);

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

- заверенные копии журнала выданных доверенностей за последние три года;

- иные документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности должника;

- заверенные копии инвентаризационных описей, актов инвентаризации, сличительных ведомостей, актов сверок расчетов с контрагентами и прочие документы, подтверждающие надлежащее проведение инвентаризации имущества и обязательств должника;

- перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также документы, подтверждающие права на это имущество;

- заверенные копии бухгалтерских документов: промежуточные и годовые балансы, промежуточные и годовые отчеты о прибылях и убытках,

оборотно-сальдовые ведомости, расшифровки счета 01, расшифровки счета 08, расшифровки счета 10, иных документов, отражающие экономическую деятельность должника за последние три года, включая данные за 2019-2023 года;

- базу 1С: Бухгалтерия на электронном носителе; доказательства уведомления своих работников и учредителей (участников) о вынесении арбитражным судом определения о введении процедуры наблюдения, а так_же об избрании представителя трудового коллектива для участия в первом собрании кредиторов (в случае его избрания);

- заверенные копии учредительных документов должника (устав, учредительный договор, все изменения и дополнения к ним), свидетельства ОГРН и ИНН;

- заверенные копии внутренних документов должника, подтверждающих полномочия руководящих органов;

- заверенные копии протоколов собраний руководящих органов должника за последние три года;

- заверенные копии приказов и распоряжений директора за последние три года;

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года (в заверенных копиях);

- заверенные копии договоров, соглашений, контрактов, заключенных должником со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года; номера расчетного и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

- документы, свидетельствующие о выполнении должником денежных

обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами

(не исполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметка_ми о принятии (за последние три года), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей; справку о задолженности должника перед работниками, в том числе уволенными; сведения о количестве работников, работающих у должника;

- справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами; лицензии (в заверенных копиях);

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

- перспективные планы и программы развития производства, бизнес_планы предприятия и отдельных проектов. сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок); сведения о наличии имущества, в том числе акций,

облигаций, ценных бумаг;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьи_ми лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

- сведения о внутренней структуре должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих;

- наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности;

- сведения о должнике и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов (в заверенных копиях);

- заверенную копию журнала выданных доверенностей за последние три года; копии выданных и полученных векселей;

- иные документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности должника; копию паспорта гражданина РФ на руководителя должника;

- сведения о принадлежащем руководителю должника на праве собственности имуществе (объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах, акциях, долях в уставных капиталах хозяйственных обществ, ином ценном имуществе, дебиторской задолженности, вы_данных займах);

- сведения о наличии у руководителя должника заключенных договоров аренды участков и объектов недвижимости;

- сведения о наличии (отсутствии) заключенного руководителем должника брака, расторжении брака в течение 3-х лет;

- пояснения о факте получения им лично, либо должником или иными лицами за должника, денежных средств в сумме 32 000 000 руб. от ФИО5 по расписке от 03.01.2022, а также сведения и документы каким образом указанные денежные средства были израсходованы.

Кроме того, конкурсный управляющий просит взыскать с ответчиков неустойку в размере 5000 руб. за неисполнение судебного акта, вынесенного по результатам рассмотрения спора за каждый календарный день не исполнения судебного акта в течении первой недели после вступления в законную силу настоящего определения, с последующим увеличением неустойки вдвое за каждую неделю неисполнения судебного акта до его фактического исполнения.

Определение суда от 06.12.2023 требование удовлетворено частично.

Не согласившись с вынесенным определением, ФИО1, ФИО2 обратились с апелляционными жалобами, в которых просят определение отменить.

В обоснование доводов своей апелляционной жалобы ФИО1

поясняет, что 23.12.2021г. им приобретено у ФИО2 100% доли общества «Орентранслогистик» по просьбе Денискиной (ФИО8, ФИО6) Веры Павловны, с которой долгое время находился в доверительных, дружеских отношениях. Вместе с тем, реальное руководство деятельностью общества «Орентранслогистик» осуществляла сама ФИО7, в то время как ФИО1 являлся только номинальным участником общества. Поскольку апеллянт являлся номинальным учредителем и директором, не располагал никакими сведениями о деятельности общества и не хранил у себя никакие документы, связанные с обществом «Орентранслогистик».Все документы по деятельности должника хранились у бенефициара ФИО7 в ее офисе, расположенном по адресу: <...>, литер ЕВ, о чем доводилось до сведения суда.Таким образом, обжалуемый судебный акт вынесен без учета указанных обстоятельств, и не может быть исполнен, ввиду отсутствия запрашиваемых документов.

В обоснование доводов своей апелляционной жалобы ФИО2 ссылается на следующее, на момент создания общества «Орентранслогистик» и в период, когда она была руководителем этого общества, фактическое управление обществом осуществляла ФИО7 Фактически ФИО2 числилась сотрудником общества «Нефтегазовые инновации», там и получала заработную плату за номинальное руководство обществом «Орентранслогистик». Вся финансово-хозяйственная деятельность велась под руководством бенефициара ФИО7 и ее брата ФИО8 Вся финансово-хозяйственная документация (первичные и бухгалтерские документы) хранились в офисе ФИО7 по адресу: <...> литер ЕВ. Поскольку ФИО2 являлась номинальным учредителем и директором общества, ввиду чего никогда не располагала и не могла располагать никакими документами и сведениями в отношении общества «Орентранслогистик».

Определением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.03.2024 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 11.04.2024.

Вместе с апелляционными жалобами ФИО1, ФИО2 заявлены ходатайства о восстановлении срока на апелляционное обжалование.

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО3 поступили отзывы на заявленные ходатайства о восстановлении срока на апелляционное обжалование, в котором поясняет, что апеллянты извещались о судебном разбирательстве, имели возможность направить апелляционные жалобы в установленные законом сроки. В ввиду чего в восстановлении срока на апелляционное обжалование просит отказать. В порядке статьи 268 АПК РФ данные возражения приобщены к материалам дела.

Статьей 115 АПК РФ предусмотрено, что лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий с истечением процессуальных сроков, установленных настоящим Кодексом или иным

Федеральным законом либо арбитражным судом. Заявления, жалобы и другие, поданные по истечении процессуальных сроков документы, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков, не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицам, которыми они были поданы.

Согласно части 1 статьи 259 АПК РФ апелляционная жалоба может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения, если иной срок не установлен настоящим Кодексом.

Частью 2 статьи 259 АПК РФ установлено, что пропущенный срок для подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции по ходатайству лица, обратившегося с жалобой, при условии подачи ходатайства не позднее шести месяцев со дня принятия решения и признания арбитражным судом причин пропуска данного срока уважительными.

Таким образом, восстановление срока для подачи апелляционной жалобы возможно при одновременном выполнении двух условий: ходатайство о восстановлении срока должно быть подано не позднее шести месяцев со дня принятия решения, и суд должен признать причины пропуска срока уважительными.

Принимая во внимание, что фактически судебная корреспонденция не была получена ответчиками, в суд первой инстанции поступили возвратные конверты, суд апелляционной нунции считает возможным восстановить срок на подачу апелляционных жалоб ответчикам.

К апелляционной жалобе ФИО2 были приложены дополнительные доказательства, в порядке статьи 268 АПК РФ в приобщении отказано, поскольку указанные доказательства уже имеются в материалах дела.

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО3 поступил отзыв на апелляционные жалобы с доказательством направления в адрес лиц, участвующих в деле, в порядке статьи 262 АПК РФ приобщен к материалам дела.

До начала судебного заседания от ответчика поступило ходатайство о привлечении третьего лица - ООО «Новый мир», указанное ходатайство будет рассмотрено апелляционным судом как довод апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы уведомлены посредством размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в судебное заседание представителей не направили.

В соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ дело рассматривалось судом апелляционной инстанции в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, обращение ФИО3 с требованием обязать ФИО2 и ФИО1 предоставить конкурсному управляющему общества

«ОренТрансЛогистик» документы и сведения в отношении общества «ОренТрансЛогистик» обусловлено тем обстоятельством, что бывшими руководителями должника не была осуществлена такая передача, не исполнены требования абзаца 2 части 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Как видно из материалов дела, решением арбитражного суда от 10.05.2023 (дата объявления резолютивной части решения) должник признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на временного управляющего ФИО3 до конкурсного управляющего.

Определением суда от 07.11.2023 конкурсным управляющим общества «ОренТрансЛогистик», утвержден ФИО3, являющийся членом Саморегулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих».

Пунктом 2 статьи 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлена обязанность конкурсного управляющего, в частности, принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, а также предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, исполнять иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

Для исполнения этих обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

По сведениям конкурсного управляющего, по расписке о получении денежных средств от 03.01.2022 денежные средства в размере 32 000 000 руб. переданы ФИО5 бывшему директору общества «ОренТрансЛогистик» ФИО2 Указанные обстоятельства установлены решением Дзержинского районного суда от 17.10.2022 по делу № 2-1948/2022 (л.д. 6-8).

Вместе с тем, указанная информация о поступлении денежных средств на счет должника у конкурсного управляющего отсутствует.

Кроме того, из письменных пояснений ФИО3 следует, что ФИО1 обладает запрошенной документацией: акт передачи документации документов общества «ОренТрансЛогистик» от 25.04.2022, на основании которого ФИО1 принял от ООО «Новый мир» документы отчетности за 2019-2022гг., документы по займам, аренды ТС (без указания даты), документы по поступлению товаров и услуг за 2021 год (УПД, ТТН, счета-фактуры, акты выполненных работ, договоры поставки), переписка с ИФНС.

Требования к ФИО2 о передаче документации основаны на том, что в представленных ООО «Новый мир» документах содержится договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского и налогового учета от 20.05.2020, в приложении к которому содержится перечень уполномоченных представителей сторон: в документе указано, что именно ФИО2 имеет право давать

поручения и задания исполнителю – ООО «Новый мир» в рамках услуг по тарифу, а также регистрировать данные о хозяйственных операциях и информационной базе, утверждать проект бухгалтерской и налоговой отчетности. При переходе прав участника и при увольнении ФИО2 с должности директора, стороны должны были провести инвентаризацию имущества общества и произвести передачу документов.

Из акта приема-передачи документов от ООО «Новый мир» к ФИО1 не следует передача всех документов, составленных в период руководства обществом ФИО2, например, документы по поступлению товаров переданы только за 2021 год (общество создано в октябре 2019 года).

Протоколом осмотра места происшествия от 26.03.2020, представленным ФИО1 в материалы иного обособленного спора (о взыскании убытков) не подтверждается изъятие истребуемых документов правоохранительными органами.

Отсутствие запрашиваемых ФИО3 документов и имущества препятствует конкурсному управляющему надлежащим образом исполнять возложенные на него обязанности.

Принимая во внимание, что заявление конкурсного управляющего должника предъявлено в интересах должника и его кредиторов, направлено на выявление и пополнение конкурсной массы, суд с целью проверки указанных сведений удовлетворил требование управляющего, обязав указанных лиц передать конкурсному управляющему истребуемые сведения.

Кроме того, конкурсный управляющий просит установить судебную неустойку в размере 5000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки неисполнение судебного акта.

Оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд при рассмотрении заявления конкурсного управляющего, пришел к выводу о том, что требование заявителя о присуждении неустойки в размере 5000 руб. в день не отвечает признакам справедливости, соразмерности. По мнению суда, учитывая представленные в материалы дела доказательства, приведенные выше нормы права и обстоятельства обращения в суд с рассматриваемым заявлением, судебная неустойка в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта будет являться достаточным, справедливым и обеспечит баланс интересов сторон.

Исследовав обстоятельства дела, проверив доводы апелляционных жалоб, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта в силу следующего.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) организаций рассматриваются с особенностями, предусмотренными законодательством, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц,

государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; получать информацию из бюро кредитных историй и Центрального каталога кредитных историй в порядке, установленном Федеральным законом.

При этом, в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее - постановление Пленума № 53).

В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Для удовлетворения заявленного управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений (пункт 1 статьи 65 АПК РФ).

Доводы апелляционной жалобы судом апелляционной инстанции отклоняются, ввиду следующего.

Обстоятельства, которые излагает апеллянт ФИО1, в том числе

«номинальный» характер его участия в управлении обществом, не подтверждаются материалами дела. В материалах дела представлен акт приема-передачи документов ООО «ОренТрансЛогистик» от 25.04.2022, в котором зафиксирована передача первичных документов от ООО «Новый мир» (организации, на аутсорсинге ведущей бухгалтерскую отчетность общества) к ФИО1 как директору общества.

Кроме того, в период осуществления функций единоличного исполнительного органа ФИО1 активно управлял имуществом общества, а именно заключил договоры купли - продажи шести единиц техники, являющейся основным активом общества. Указанные пояснения даны ответчиком при рассмотрении спора в суде общей юрисдикции (л.д. 10 оборот т.1).

Согласно указанным пояснениям, данным в судеб общей юрисдикции, представитель ответчика ООО «ОренТрансЛогистик» директор ФИО9 пояснил, что от имени ФИО10 20.10.2021 г. он решил продать технику ФИО5, для чего был составлен договор купли-продажи. В договоре он расписывался как учредитель. Расчет по договору производился недлинными денежными средствами в размере 32 000 000 руб., которые он внес в кассу и вывел на дивиденды. Таким образом, ФИО9 осуществлял хозяйственную деятельность в обществе.

Доводы, изложенные в жалобе ФИО2, доказательствами не подтверждены. Пояснения ФИО2 относительно своего статуса в обществе как «номинальный директор» не является основанием для освобождения от ответственности за организацию хозяйственной жизни общества, оформления документации.

Кроме того, в представленных ООО «Новый мир» содержится договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского и налогового учета от 20.05.2020г, в приложение № 1 к которому содержится перечень уполномоченных представителей сторон: в документе указано, что именно ФИО2 имеет право давать поручения и задания исполнителю – ООО «Новый мир» в рамках услуг по тарифу, а также регистрировать данные о хозяйственных операциях и информационной базе, утверждать проект бухгалтерской и налоговой отчетности (л.д. 101 оборот т.1).

При переходе прав участника и при увольнении ее с позиции директора, стороны должны были провести инвентаризацию имущества общества и произвести передачу документов. Из акта приема-передачи документов от ООО «Новый мир» к ФИО1 не следует передача всех документов, составленных в период руководства обществом ФИО2 – например, документы по поступлению товаров переданы только за 2021г. (хотя общество создано в октябре 2019г).

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт,

который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (пункт 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

На основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Арбитражным судом также правомерно рассмотрено и удовлетворено требование о том, что в случае неисполнения судебного акта об истребовании документов в установленный срок об обязании руководителей должника уплатить судебную неустойку.

Апеллянтами также заявлено ходатайство о привлечении к участию в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований в отношении предмета спора, а именно общество «Новый Мир», данные ходатайства рассматриваются судом апелляционной инстанции как доводы апелляционных жалоб.

Судом отклоняется данный довод, в виду отсутствия оснований для привлечения, так как заявители апелляционных жалоб самостоятельно могут обратиться с иском в суд к ООО «Новый Мир» об истребовании документов.

Таким образом, доводы подателя жалобы не опровергают установленные судом обстоятельства и не влияют на существо принятого судебного акта, поэтому не являются основанием для его отмены.

Выводы, содержащиеся в обжалуемом судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела и оснований для его отмены в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная инстанция не усматривает.

При подаче апелляционной жалобы на определение арбитражного суда, вынесенное в рамках дела о банкротстве, государственная пошлина уплате не подлежит (п. 12 ч. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь статьями 176, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Оренбургской области от 06.12.2023 по делу № А47- 17484/2022 оставить без изменения, апелляционные жалобы ФИО1, ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья А.Г. Кожевникова

Судьи: А.А. Румянцев Т.В. Курносова