Постановление от 19 апреля 2021 г. по делу № А84-5302/2020

ДВАДЦАТЬ ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Суворова, д. 21, Севастополь, 299011, тел. 8 (8692) 54-74-95

E-mail: info@21aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А84-5302/2020
г. Севастополь
19 апреля 2021 года


Резолютивная часть постановления объявлена 15.04.2021 г.

Постановление в полном объёме изготовлено 19.04.2021 г.

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Оликовой Л. Н., судей Вахитова Р. С., Котляровой Е. Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на решение Арбитражного суда города Севастополя от 16.02.2021 г. по делу №А84-5302/2020 (судья Звягольская Е.С.)

по исковому заявлению ФИО2

к Акционерному обществу «Севастопольский Морской банк» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора:

Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) (ОГРН: <***>, ИНН: <***>);

Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>);

Российского национального коммерческого банка (Публичное акционерное общество) (ОГРН: <***>, ИНН: <***>);

Акционерногообщества«РегистраторКРЦ» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

о признании незаконным решения об увеличении уставного капитала путём размещения акций,

при участии: от заявителя жалобы ФИО2 – ФИО3 представитель по доверенности;

от АО «Севастопольский Морской банк» - ФИО4, представитель по доверенности;

от Центрального банка Российской Федерации – ФИО5, представитель по доверенности;

от государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» - ФИО6, представитель по доверенности,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, являющийся председателем совета директоров Акционерного общества "Севастопольский Морской банк" и акционером (6,8431 % акций уставного капитала), обратился в Арбитражный суд города Севастополя с иском к акционерному обществу «Севастопольский Морской Банк» о признании незаконным решения об увеличении уставного капитала путем размещения выпуска (дополнительный выпуск) акций Акционерного общества «Севастопольский Морской банк» на основании решения от 02.07.2020 г. № 11, зарегистрированного под номером 10203528В001D.

Решением Арбитражного суда города Севастополя от 16.02.2021 г. в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с решением суда, ФИО2 обратился в суд апелляционной инстанции с жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, принять новый судебный акт, которым исковые требования удовлетворить. Апелляционная жалоба мотивирована неверной оценкой доказательств, неполным выяснением обстоятельств дела и нарушением норм материального и процессуального права.

От АО «Севастопольский Морской банк», Центрального Банка Российской Федерации (Банк России), Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» поступили отзывы на апелляционную жалобу, согласно которым лица, участвующие в деле, просят суд решение Арбитражного суда города Севастополя оставить без изменения, жалобу без удовлетворения, поскольку доводы апелляционной жалобы сводятся к неправильному толкованию норм материального права.

В судебном заседании представитель заявителя жалобы поддержал доводы жалобы в полном объеме.

Представители АО «Севастопольский Морской банк», Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) и Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» возражали против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзывах и объяснениях.

Исследовав материалы дела, изучив и оценив доводы апелляционной жалобы, заслушав лиц, участвующих в деле, руководствуясь положениями ст. ст. 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса РФ, судебная коллегия апелляционной инстанции считает, что судебный акт не подлежит отмене, при этом исходит из следующего.

Из материалов дела усматривается, что приказом Банка России от 29.01.2020 г. № ОД-138 на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» возложены функции временной администрации по управлению банком Акционерное общество «Севастопольский Морской банк» сроком на шесть месяцев (т.1, л.д. 143).

Приказом Банка России от 08.04.2020 г. уставной капитал АО «Севастопольский Морской банк» уменьшен до одного рубля.

На основании решения временной администрации по управлению Банком от 02.07.2020 г. № 11 произведено увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций - обыкновенных акций в количестве 291 924 000 000 000 штук, номинальной стоимостью 1/29 192 400 руб. каждая (т.1, л.д. 145).

Департаментом корпоративных отношений Банка России 02.07.2020г. зарегистрирован дополнительный выпуск обыкновенных акций АО «Севастопольский Морской банк» в количестве в количестве 291 924 000 000 000 штук, номинальной стоимостью 1/29 192 400 руб. каждая, размещаемых путем закрытой подписки. Выпуску присвоен государственный регистрационный номер 10203528В001D (т.1, л.д. 146-150).

Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг был зарегистрирован Банком России 10.08.2020 г. Весь дополнительный выпуск ценных бумаг был выкуплен инвестором ПАО РНКБ, доля участия которого в уставном капитале Банка составила 99,9999%.

Приказом Банка России от 06.11.2020 г. № ОД-1811 прекращены функции временной администрации по управлению Банком.

Оспаривая дополнительный выпуск акций, председатель совета директоров АО «Севастопольский Морской банк» и акционер (6,8431 % акций уставного капитала) ФИО2 указывает, что эмиссия произведена на основании недостоверных документов, что свидетельствует о недобросовестности эмиссии и наличии оснований для признания ее недействительной.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении исковых требований истца, правомерно исходил из следующего.

В соответствии с пунктами 6, 7 статьи 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску Банка России, регистрирующего органа или органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным является:

1) нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг.

Согласно пункту 9 статьи 4 и статье 56 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора. Банк России осуществляет постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями и банковскими группами банковского законодательства, нормативных актов Банка России, установленных ими обязательных нормативов.

Главными целями банковского регулирования и банковского надзора являются поддержание стабильности банковской системы Российской Федерации и защита интересов вкладчиков и кредиторов.

В соответствии с ч. 6 п. 1 ст. 189.26 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» Банк России вправе назначить временную администрацию по управлению кредитной организацией, в том числе, если Комитетом банковского надзора Банка России утвержден план участия Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка.

Центральный Банк Российской Федерации 29.01.2020 года утвердил план участия Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства Банка (далее - План участия), в соответствии с которым предусмотрено привлечение в качестве инвестора РНКБ Банк (ПАО), издал приказ № ОД-138 (далее - Приказ № ОД - 138), в соответствии с которым на Агентство возложены функции временной администрации по управлению банком Акционерное общество «Севастопольский Морской банк».

Положениями ст. 189.50Федеральногозакона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закона о банкротстве) установлено право Банка России принять решение об уменьшении размера уставного капитала Банка до одного рубля в случае, если величина собственных средств (капитала) Банка имеет отрицательное значение, решение об этом принимается Комитетом банковского надзора Банка России и оформляется приказом.

Комитетом банковского надзора Банка России 06.04.2020 г., в связи с установлением Банком России отрицательного значения величины собственных средств (капитала) Банка было принято решение об уменьшении размера уставного капитала Банка и на основании положений статьи 189.50 Закона о банкротстве. Издан Приказ № ОД-597 от 08.04.2020 г. , которым размер уставного капитала Банка был уменьшен до одного рубля.

Согласно п. 4 статьи 189.34 Закона о банкротстве временная администрация по управлению банком вправе, в том числе, осуществлять действия, связанные с увеличением размера уставного капитала банка, в том числе принимать решение о размещении акций, утверждать решение о выпуске акций и отчет об итогах этого выпуска, принимать решение о внесении изменений в устав банка.

В соответствии с пунктом 16 статьи 189.50 Закона о банкротстве и Указанием Банка России от 16.06.2015 г. № 3681-У «Об особенностях процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» мер по предупреждению банкротства банка» (далее - Указание № 3681-У) временной администрацией Банка было принято решение № 11 от 02.07.2020 г. об увеличении уставного капитала Банка. Размещение акций осуществлялось путем закрытой подписки. Инвестор был определен Планом.

Государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг была осуществлена Банком России 06.07.2020 г. регистрационный номер 10203528В001Д.

Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг был зарегистрирован Банком России 10.08.2020 г. Весь дополнительный выпуск ценных бумаг был выкуплен инвестором ПАО РНКБ, указанным в решении № 11 от 02.07.2020 г. как потенциальный приобретатель, доля участия которого в уставном капитале Банка составила 99,9999%.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что проведение указанных этапов эмиссии дополнительного выпуска акций Банка соответствует положениям статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг, определяющий последовательность и содержание этапов эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

Как правильно указал суд первой инстанции, принятие временной администрацией по управлению Банком решения о размещении дополнительного выпуска акций, с учетом осуществления мер по предупреждению банкротства Банка, согласно положениям статьи 189.50 Закона о банкротстве, пункта 3.1 Указания № 3681-У, является законным и обоснованным и не может свидетельствовать о нарушении прав и законных интересов акционеров Банка, поскольку размещение дополнительного выпуска акций Банка является одной из числа предусмотренных законодательством о банкротстве мер, направленных на предупреждение банкротства кредитной организации.

Доводы заявителя о включении в отчет об итогах выпуска ценных бумаг от 10.08.2020 г. ложных (несоответствующих действительности) сведений суд апелляционной инстанции признает несостоятельными в виду следующего.

Как указал в своих пояснениях АО «Севастопольский Морской банк» в связи с установленными нарушениями, Банком России на основании статьей 24 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», Положения Банка России от 28.06.2017 г. № 590-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности», частью 1 статьи 73 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации», Инструкцией Банка России от 21.06.2018 г. № 188-И, в пределах своей компетенции вынесено Предписание от 28.01.2020 № 36-9-2-1/1089ДСП (далее - Предписание Банка России), содержащее, в том числе, требование о необходимости определения и отражения в бухгалтерской (финансовой) и иной отчетности скорректированной стоимости имущества и доформировании резервов.

По результатам исполнения Предписания Банка России и учета доходов и иных расходов Банка убыток текущего года на 30.01.2020 г. составил 528 248 000 руб., что привело к полной утрате капитала.

Совокупное влияние показателей, отраженных Банком на балансовых статьях, учитываемых при расчете собственных средств (капитале) при исполнении Предписания Банка России, а именно – отрицательное влияние увеличения объема резервов, уменьшение стоимости имущества, увеличение убытка, отрицательное влияние иммобилизации капитала, привело к тому, что по состоянию на 01.02.2020 г. собственные средства (капитала) Банка приняли отрицательное значение и составили «-» 575 130 000 руб., что следует из отчетности по форме 0409123 «Расчет собственных средств (капитала)(«БазельIII»)».

Кроме того, вопрос о достоверности отчетности Банка был предметом рассмотрения по делу № А84-4324/2020, что отражено в решении Арбитражного суда города Севастополя от 17.11.2020 г. и постановлении Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2021 г. по делу №А84-4324/2020.

Суд апелляционной инстанции отмечает, что размещение акций дополнительного выпуска путем закрытой подписки и приобретение их инвестором предусмотрены пунктом 3.1 Указания №3681-У, при этом нормы пункта 3 статьи 39 Федерального закона «Об акционерных обществах» в данном случае не подлежат применению, поскольку произведенная эмиссия дополнительного выпуска акций Банка относится к числу мер по предупреждению банкротства кредитной организации, в связи с чем в рассматриваемом случае подлежат применению специальные нормы параграфа 4.1 главы IX Закона о банкротстве.

Истец не может являться приобретателем акций дополнительного выпуска, поскольку согласно положениям п. 17 ст. 189.50 Закона о банкротстве участниками размещения дополнительного выпуска акций банка не могут являться акционеры банка, владевшие более чем одним процентом его акций.

Таким образом, суд первой инстанции, учитывая положения статей 19, 20, 21 Федерального закона Российской Федерации N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг", статьи 189.50 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», Указания ЦБ РФ № 3681-У, пришёл к обоснованному выводу, что при принятии решения о дополнительной эмиссии акций АО «Севастопольский Морской банк», не было допущено нарушений, влекущих признание его незаконным, в связи с чем правомерно отказал в удовлетворении заявленных ФИО7 требований.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены оспариваемого судебного акта.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Севастополя от 16.02.2021 г. по делу № А84-5302/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО2 оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий двух месяцев в порядке, установленном статьей 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий Л. Н. Оликова

Судьи Р. С. Вахитов

Е. Л. Котлярова