Решение от 11 апреля 2022 г. по делу № А33-1996/2022

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ



ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ



РЕШЕНИЕ

11 апреля 2022 года


Дело № А33-1996/2022


Красноярск


Резолютивная часть решения объявлена 04.04.2022.

В полном объеме решение изготовлено 11.04.2022.


Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Даниловой Д.А., рассмотрев в судебном заседании

дело по заявлению кредитного потребительского кооператива «НАРОДНАЯ КАССА» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

к Центральному банку Российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>),

об изменении постановления № 21-9551/3110-1 от 29.12.2021,

в присутствии от ответчика: ФИО1, представителя по доверенности от 11.06.2020, личность удостоверена паспортом,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания О.Г. Блянкинштейн

установил:

кредитный потребительский кооператив «НАРОДНАЯ КАССА» (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (далее - ответчик) об изменении постановления № 21-9551/3110-1 от 29.12.2021 по делу об административном правонарушении ТУ-04-ЮЛ-21-9551, о замене административного взыскания в виде штрафа, на предупреждение.

Заявление принято к производству суда. Определением от 02.02.2022 возбуждено производство по делу.

Представитель ответчика в предварительном судебном заседании 04.04.2022 возражал против удовлетворения требований, по основаниям изложенными в отзыве на заявление.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд признал подготовку дела к судебному разбирательству завершенной, руководствуясь статьями 136, 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, определил: окончить подготовку дела к судебному разбирательству, завершить предварительное судебное заседание, приступить к судебному разбирательству по делу.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

Кредитный потребительский кооператив «Народная касса» зарегистрирован в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером <***>.

Банком России для проведения проверочных мероприятий на предмет соблюдения требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в части организации и осуществления внутреннего контроля в адрес Кооператива направлен запрос от 29.10.2021 № Т669-8-11/3497 «О предоставлении документов по организации и осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ ФТ/ФРОМУ» (далее - Запрос).

Запрошенные документы должны были быть представлены Кооперативом в Отделение Красноярск не позднее 10.11.2021. Неисполнение Запроса в установленный срок являлось основанием для вынесения Кооперативу предписания от 11.11.2021 № Т669-8-11/3599.

В соответствии с Указанием Банка России от 19.12.2019 № 5361-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 5361-У) Предписание размещено в личном кабинете КПК «Народная касса» 11.11.2021, что подтверждается записью о размещении Банком России в личном кабинете участника информационного обмена, подписанной усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, в соответствии с пунктом 4.2. Указания № 5361-У и считается полученным 12.11.2021.

Согласно Предписанию КПК «Народная касса» надлежало представить в Отделение Красноярск не позднее 3 рабочих дней с даты получения Предписания ряд документов.

Документы, указанные в предписывающей части, КПК «Народная касса» не были представлены, что свидетельствовало о неисполнении Кооперативом Предписания в установленный срок и препятствует осуществлению Банком России возложенных на него функций по контролю и надзору за выполнением Кооперативом требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ ФРОМУ.

Ответственность за данное нарушение предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ: неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом предписаний, выносимых уполномоченным или соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При таких обстоятельствах в бездействиях Кооператива имелся состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ. Ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом предписаний, выносимых уполномоченным или соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлена в виде административного штрафа для юридических лиц - от семисот тысяч до миллиона рублей.

29.12.2021 заместителем управляющего Отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 было вынесено постановление № 21-9551/3110-1 по делу об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-21-9551 в отношении КПК «Народная касса» о признании его виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и наложении на кредитный потребительский кооператив «Народная касса» штраф в размере 700 000 рублей.

Заявитель, ссылаясь на то, что административным органом не применены положения части 1 ст. 4.1.1 КоАП, в совокупности с ч. 2 статьи 3.4. КоАП РФ, неверно применена ч. 2 статьи 3.4. КоАП РФ при вынесении административных взысканий с учётом ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП, обратился в суд с настоящими требованиями.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 1 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В соответствии с частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления. Аналогичная норма содержится в части 2 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 3 статьи 30.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении, связанном с осуществлением предпринимательской или иной экономической деятельности юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

В сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни (часть 3 статьи 113 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Частью 2 статьи 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что копия постановления по делу об административном правонарушении вручается под расписку физическому лицу, или законному представителю физического лица, или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему по его просьбе либо высылается указанным лицам по почте заказным почтовым отправлением в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления.

Согласно положениям статьи 25.15 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

Как следует их материалов дела, оспариваемое постановление административным органом направлено заявителю 31.12.2021 заказным письмом с уведомлением о вручении.

Из материалов дела следует, что заказное письмо с обжалуемым постановлением вручено адресату 10.01.2022 (согласно почтовому уведомлению).

Таким образом, материалами настоящего дела подтверждается, что административным органом надлежащим способом обеспечено направление оспариваемого постановления, а органом почтовой связи в соответствии с указанными положениями Правил оказания услуг почтовой связи осуществлялась доставка соответствующего заказного отправления по юридическому адресу заявителя и было им получено 10.01.2022.

Заявление об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности было представлено заявителем в почтовое отделение для направления в арбитражный суд 21.01.2021.

Таким образом, срок на обращение с заявлением об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности, исчисляемый в рабочих днях, заявителем не пропущен.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 1 статьи 28.3, статьи 23.74 КоАП РФ, Указаний Банка России от 27.02.2017 N 4300-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", пункта 1 приказа Отделения Красноярск от 02.10.2018 № ОДТ604-794 «О назначении должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», суд приходит к выводу, что протокол об административном правонарушении составлен и дело об административном правонарушении рассмотрено должностными лицами банка в пределах предоставленных полномочий.

Посредством телефонограммы и почтовой связи заявитель извещен о времени и месте рассмотрения дела и составления протокола.

В связи с наличием признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении КПК «НАРОДНАЯ КАССА» 16.12.2021 был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/1020-1. Указанный протокол отвечает требованиям статьи 28.2 КоАП РФ, составлен в отсутствии законного представителя КПК «НАРОДНАЯ КАССА».

Таким образом, суд считает заявителя надлежащим образом уведомленным о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и о вынесении оспариваемого постановления.

Определением от 16.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/3020-1 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-21-9551 рассмотрение дела было назначено на 29.12.2021, у Кооператива запрошены: письменные пояснения по вопросу несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в части нарушений, указанных в протоколе об административном правонарушении от 16.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/1020-1; копии документов, подтверждающих финансовое и имущественное положение Кооператива, в том числе бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах на последнюю отчетную дату; письменные пояснения о мерах, принятых (планируемых к принятию) по устранению нарушения, причин и условий, способствовавших его совершению (с приложением документальных доказательств); письменные пояснения по вопросу наличия обстоятельств, смягчающих/отягчающих административную ответственность в соответствии со статьями 4.2, 4.3 КоАП РФ.

Определение от 16.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/3020-1 было направлено КПК «НАРОДНАЯ КАССА» письмом исх. № Т604-13-8/9051 от 16.12.2021. Копия определения от 16.12.2021 №ТУ-04-ЮЛ-21-9551/3020-1 также направлена Кооперативу 16.12.2021 через личный кабинет Кооператива на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». В соответствии со сведениями, полученными с сайта АО «Почта России» письмо исх. № Т604-13-8/9051 от 16.12.2021 было получено Кооперативом 22.12.2021. Также КПК «НАРОДНАЯ КАССА» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ направлена телеграмма от 24.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/3 020-IT с информацией о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. В соответствии с уведомлением от 27.12.2021, телеграмма от 24.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/3020-1Т была вручена представителю Кооператива 27.12.2021.

В связи с указанным, извещение КПК «НАРОДНАЯ КАССА» о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении является надлежащим. О причинах неявки законный представитель КПК «НАРОДНАЯ КАССА» не сообщил.

Процедура привлечения общества к административной ответственности, должностными лицами соблюдена. Требования, установленные статьями 28.2 и 29.7 КоАП РФ, не нарушены. Указанные обстоятельства заявителем не оспариваются. Нарушений прав и законных интересов заявителя в ходе рассмотрения дела об административном правонарушений не установлено.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Вмененное обществу нарушение требований части 3 статьи 15.27 КоАП РФ заключается в воспрепятствовании организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Субъектом правонарушения, ответственность за совершение которого установлена указанной статьей, выступает организация, осуществляющая операции с денежными средствами и иным имуществом, и ее должностные лица.

Объективную сторону правонарушения образует бездействие организации, выражающееся в невыполнении или ненадлежащем выполнении какого-либо требования законодательства о легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, о фиксировании, хранении и предоставлении информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, и об организации внутреннего контроля за выполнением приведенных выше предписаний закона по фиксированию, хранению и представлению информации.

Отношения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма регулируются Федеральным законом Российской Федерации от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ).

Указанным Законом предусмотрены обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом по установлению и представлению в уполномоченный орган определенной информации, а также ответственность за нарушение данного Закона.

Как следует из статьи 3 Закона N 115-ФЗ, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Согласно статье 4 Закона N 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе: организация и осуществление внутреннего контроля; обязательный контроль; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

Как следует из материалов дела, кооперативу административным органом выдано предписание от 11.11.2021 № Т669-8-11/3599, согласно которому КПК «Народная касса» надлежало представить в Отделение Красноярск не позднее 3 рабочих дней с даты получения Предписания ряд документов:

правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ КПК «Народная касса» ИНН <***>. ОГРН <***> (далее - ПВК), действующие на дату получения запроса:

копию приказа об утверждении ПВК;

копии иных внутренних документов, не входящих в состав ПВК, содержащих процедуры, необходимые для реализации ПВК (при наличии);

копии учредительных документов КПК «НАРОДНАЯ КАССА»;

копии (выписки) из документов, подтверждающих полномочия должностного лица, утвердившего ПВК:

информацию об использовании/неиспользовании в деятельности организации технологий дистанционного обслуживания клиентов;

информацию об использовании в своей деятельности товарного знака;

адрес официального сайта организации;

информацию, необходимую для отнесения/не отнесения организации к субъектам малого или среднего предпринимательства в рамках Федерального закона от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»:

сведения о количестве сотрудников в организации в текущем году (штатное расписание), сведения о среднесписочной численности работников за 2020 год,

копию отчета о финансовых результатах за 2020 год, содержащего информацию о полученных доходах;

сведения о наличии/отсутствии обособленных подразделений

(филиалов/представительств) в составе юридического лица (с указанием их местонахождения и количества);

информацию о наличии в организации обособленного подразделения по ПОД/ФТ и его численность;

утвержденный перечень сотрудников организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ ФРОМУ;

информацию о выполнении организацией требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7, пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-Ф35 в части проведения проверок на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - Проверки) и информирования уполномоченного органа об их результатах за период с 19.04.2021 по дату направления информации с приложением копий:

актов/справок о проведении Проверок;

формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) в формате xml и файла УКЭП для каждого ФЭС:

квитанций, содержащих подтверждение принятия/непринятия уполномоченным органом ФЭС в формате xml и файла УКЭП для каждой квитанции:

Print Scrin экрана Личного кабинета на портале Росфинмониторинга с информацией о направлении ФЭС и получении ФЭС уполномоченным органом:

идентификационные данные лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации, в том числе:

ФИО, дата и место рождения;

реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии):

сведения об адресе места жительства (регистрации) и места пребывания (с указанием почтового индекса);

письменное согласие на обработку персональных данных лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации.

Документы, указанные в предписании, КПК «Народная касса» не были представлены, что свидетельствовало о неисполнении Кооперативом Предписания в установленный срок и препятствует осуществлению Банком России возложенных на него функций по контролю и надзору за выполнением Кооперативом требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ ФРОМУ.

Ответственность за данное нарушение предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ: неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом предписаний, выносимых уполномоченным или соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 16.12.2021 № ТУ-04-ЮЛ-21-9551/1020-1 и иными материалами дела № ТУ-04-ЮЛ-21-9551.

Доказательства того, что Кооперативом были приняты все зависящие от него меры, направленные на исполнение Предписания, а также доказательства отсутствия у Кооператива объективной возможности исполнения Предписания не представлены.

При таких обстоятельствах в бездействиях Кооператива имелся состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ. Ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом предписаний, выносимых уполномоченным или соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлена в виде административного штрафа для юридических лиц - от семисот тысяч до миллиона рублей.

В соответствии с частями 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Пунктом 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" предусмотрено, что выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 КоАП РФ. В пункте 16.1 указанного Постановления Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что в тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП РФ, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.

По смыслу приведенных норм, отсутствие вины юридического лица предполагает невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, от юридического лица не зависящих.

Заявитель не представил суду достаточных пояснений и доказательств, подтверждающих надлежащее принятие им необходимых мер по исполнению предписания в установленный срок. Материалы дела не содержат документов, свидетельствующих о том, что предписание являлось неясным для заявителя и неисполнимым.

Доказательства, свидетельствующие, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, в материалах дела отсутствуют. Следовательно, вина заявителя в совершении вмененного административного правонарушения доказана.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный положениями статьи 4.5 КоАП РФ, не истек.

В соответствии со статьей 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Основания для применения малозначительности судом не установлены.

Санкцией части 3 статьи 15.27 предусмотрено наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Частью 1 статьи 4.1.1. КоАП РФ предусмотрено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридическим лицам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Частью 2 статьи 3.4 Кодекса предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В соответствии с постановлением № 21-5608/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-21-5608 от 30.09.2021, Кооператив был привлечен к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 9.1 статьи 19.5 КоАП РФ (вступило в законную силу 19.10.2021). Поскольку правонарушение, установленное Постановлением № 21-5608/3110-1 от 30.09.2021 выявлено в ходе осуществления государственного контроля (надзора) Банка России за Кооперативом, правонарушение по делу № ТУ-04-ЮЛ-21-9551, также выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора) расценивается как повторно совершенное, в связи с чем, замена административного штрафа на предупреждение невозможна. Указанное обстоятельство было исследовано должностным лицом, уполномоченным рассматривать дело, и описано в Постановлении.

Поскольку заявитель ранее был привлечен к административной ответственности основания для применения положений статьи 4.1.1 КоАП РФ отсутствуют.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Оспариваемым постановлением административный штраф назначен заявителю в минимальном размере санкции, установленном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем в Постановлении от 25.02.2014 № 4-П Конституционный Суд Российской Федерации указал, что административные правонарушения, минимальный размер административного штрафа, установленный в размере от ста тысяч рублей и более, может быть снижен судом ниже низшего предела, предусмотренного для юридических лиц соответствующей административной санкцией, на основе требований Конституции Российской Федерации и правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации, выраженных в настоящем Постановлении (пункты 1 и 2 резолютивной части Постановления от 25.02.2014 № 4-П).

Согласно части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с имущественным и финансовым положением юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

По части 3.3 указанной статьи при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.

Наличие исключительных обстоятельств, связанных с имущественным и финансовым положением юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, судом не обнаружено.

При изложенных обстоятельствах, учитывая, что вмененное правонарушение совершено обществом не впервые, на момент его совершения общество было привлечено к административной ответственности, суд также не усматривает оснований для замены административного штрафа на предупреждения.

При изложенных обстоятельствах оспариваемое постановление является законным и обоснованным, не подлежит отмене.

Согласно части 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При изложенных обстоятельствах суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - ).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленных требований отказать.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.



Судья

Д.А. Данилова