Решение от 14 июня 2019 г. по делу № А40-258872/2018

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-258872/18-138-2188
14 июня 2019 года
г. Москва



Резолютивная часть решения объявлена 06 июня 2019 года

Полный текст решения изготовлен 14 июня 2019 года


Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судьи: Ивановой Е.В. единолично

при ведении протокола помощником судьи Аветисян К.А.

рассмотрел в судебном заседании

дело по иску Акционерного коммерческого нефтяного инвестиционно-промышленного банка (акционерное общество) (ОГРН <***>; ИНН <***>; адрес местонахождения: 127018, <...>)

к ответчикам: 1. Акционерному обществу ВТБ регистратор (ОГРН <***>; ИНН <***>; адрес местонахождения: 127015, <...>)

2. ФИО1

о признании именных акций бесхозяйными

при участии:

согласно протокола

УСТАНОВИЛ:

АО «Нефтепромбанк» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к АО ВТБ Регистратор и ФИО1 о признании безхозяйными обыкновенные именные акции в бездокументарной форме выпуска, эмитированные АО «Нефтепромбанк», номер государственной регистрации выпуска 10102156В в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, числящиеся на лицевом счете АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо» и передаче их в собственность АО «Нефтепромбанк».

Требования уточнены истцом и приняты в окончательной редакции в порядке ст. 49 АПК РФ.

Требования заявлены со ссылкой на ст. ст. 63, 128, 130, 225, 226, 419 ГК РФ.

Истец поддерживает уточненные исковые требования в полном объеме.

Представители Ответчиков не явились в судебное заседание, извещены надлежащим образом в соответствии со ст. ст. 121, 123 АПК РФ. Дело слушалось в порядке ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителей Ответчиков.

Изучив материалы дела, оценив в совокупности представленные документы, выслушав представителей Истца, суд пришел к следующим выводам.

Согласно выписке, выданной АО ВТБ Регистратор, являющимся держателем реестра акционеров Банка, в числе акционеров АО «Нефтепромбанк», указано в качестве собственника обыкновенных именных акций, эмитированных Банком, номер государственной регистрации выпуска 10102156В, в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, - Индивидуальное частное предприятие ФИО1 «НикКо» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Истец указывает, что Индивидуальное частное предприятие ФИО1 «НикКо» не принимало участие в общих собраниях акционеров Банка, как минимум, с 2003 года, что подтверждается списками акционеров, присутствовавших при проведении общих собраний акционеров Банка, не проявляло каким-либо иным образом интереса к реализации прав

акционера.

Согласно материалам дела, Банком был направлен запрос № 2012/и-923 от 18 июня 2012 года в МИФНС России № 9 по г. Калининграду о наличие или отсутствии (ликвидации) информации в отношении Индивидуального частного предприятия ФИО1 «НикКо» в базе данных МИФНС России № 9 по г. Калининграду.

В ответ на запрос Банка № 2012/и-923 от 18 июня 2012 года МИФНС России № 9 по г. Калининграду сообщила что, организация ФИО2 <***> исключена 10.01.2008 из ЕГРЮЛ по решению регулирующих органов в соответствии с п. 1 ст. 21.1 от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Банком был направлен запрос № 2012/и-1165 от 02 августа 2012 года в УФНС России по Калининградской области о наличие или отсутствии (ликвидации) информации в отношении Индивидуального частного предприятия «Фирма «НикКо» (Предприятие ФИО1), ИНН <***>, в базе данных УФНС России по Калининградской области.

В ответ на запрос Банка № 2012/и-1165 от 02 августа 2012 года УФНС России по Калининградской области предоставили выписку из ЕГРЮЛ в отношении Индивидуального частного предприятия ФИО1 «НикКо» (ИНН <***>).

Согласно Выписке из ЕГРЮЛ (полученной с официального интернет-сервиса nalog.ru), 10.01.2008 «НикКо» – ИЧП ФИО1 фактически прекратило свою деятельность и было исключено из ЕГРЮЛ, в связи с ликвидацией общества на основании п. 2 ст. 21.1 ФЗ № 129-ФЗ от 08.08.2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее – 129-ФЗ).

Согласно ст. 21.1. 129-ФЗ, юридическое лицо, которое в течение последних двенадцати месяцев, предшествующих моменту принятия регистрирующим органом соответствующего решения, не представляло документы отчетности, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и не осуществляло операций хотя бы по одному банковскому счету, признается фактически прекратившим свою деятельность. Такое юридическое лицо может быть исключено из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

При наличии одновременно всех указанных в пункте 1 настоящей статьи признаков недействующего юридического лица регистрирующий орган принимает решение о предстоящем исключении юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц.

Тмим образом, ИЧП – «НикКо», фактически прекратило свое существование не позднее января 2007 года, в связи с чем было принудительно ликвидировано как юридическое лицо 10.01.2008 года.

Между тем, за ликвидированным лицом в реестре акционеров Банка на лицевом счете числятся бездокументарные акции в количестве 25 266 штук.

В соответствии с пунктом 8 статьи 63 Гражданского кодекса РФ: «Оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество юридического лица передается его учредителям (участникам), имеющим вещные права на это имущество или корпоративные права в отношении юридического лица, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или учредительным документом юридического лица».

Фактически, решений и действий по передаче кредиторам или бывшим членам ИЧП – «НикКо» при его ликвидации вышеуказанных акций не произведено, что явно свидетельствует об утраченном интересе к акциям со стороны членов ИЧП – «НикКо» и его кредиторов.

Более того, право на распределение указанных выше акций в пользу какого-либо заинтересованного лица в рамках существующих требований этого лица к ИЧП – «НикКо» прекратилось в момент исключения ИЧП – «НикКо» из ЕГРЮЛ, т.к., согласно п. 9 ст. 63 ГК РФ: «Ликвидация юридического лица считается завершенной, а юридическое лицо - прекратившим существование после внесения сведений о его прекращении в единый государственный реестр юридических лиц в порядке, установленном законом о государственной регистрации юридических лиц», согласно ст. 419 ГК РФ: «Обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.)». Другими словами, с момента прекращения существования ИЧП – «НикКо» как юридического лица, прекратилось и существование таких лиц, как его члены или кредиторы.

В связи с ликвидацией ИЧП – «НикКо», в соответствии с пунктом 3.3 «Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27, ввиду невозможности однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, акции, числящиеся на лицевом счете ИЧП – «НикКо» можно расценивать как «ценные бумаги неустановленных лиц». Однако единственной операцией по данному счету, согласно Положения, является внесение недостающих данных о лице и снятие статуса «счет неустановленного лица», что, в свою очередь, невозможно, в связи с ликвидацией зарегистрированного лица - ИЧП – «НикКо».

Спорные акции по настоящее время числятся за несуществующим лицом, не обладающим правоспособностью. Банк, как эмитент акций, не наделен полномочиями самостоятельно распорядится указанными акциями, поскольку согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. Исключение из реестра владельцев именных ценных бумаг акционеров по иным основаниям возможно также на основании решения суда.

В силу статьи 128 Гражданского кодекса Российской Федерации к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, работы, услуги, охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и

приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность), нематериальные блага.

Согласно пункту 2 статьи 130 ГК РФ вещи, не относящиеся к недвижимости, включая деньги и ценные бумаги, признаются движимым имуществом.

В соответствии со статьей 143 ГК РФ к ценным бумагам, в том числе, относится акция.

В статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» указано, что акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой. Без документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг.

В силу статьи 25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон) все акции общества являются именными. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра. В статье 29 Закона о рынке ценных бумаг указаны случаи, при которых право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю, это: в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Из абзаца 1 пункта 7.3 Положения о ведении реестра следует, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если, в том числе, предоставлены все документы, необходимые в соответствии с указанным Положением. В пунктах 7.3.1, 7.3.2, 7.3.3, 7.3.4, 7.3.5 Положения перечислены документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, в зависимости от возникновения такого права, а именно: в связи с совершением сделки, в результате наследования, по решению суда, при реорганизации зарегистрированного лица, при приватизации. Других оснований для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, а также установленного вышеперечисленными нормативными актами порядка, действующим законодательством не предусмотрено.

Таким образом, реестродержатель лишен права в одностороннем порядке вывести несуществующего акционера из числа существующих и работающих акционеров с целью дальнейшего размещения эмитентом акций среди работающих и фактически существующих акционеров.

Единственно допустимым способом обеспечения права Банка как эмитента является признание указанных акций бесхозяйными с передачей их во владение эмитенту для последующего перераспределения указанных акций в порядке, установленном ФЗ «Об акционерных обществах».

Поскольку действующим законодательством не установлены нормы, позволяющие эмитенту и/или регистратору самостоятельно произвести действия, связанные с устранением оснований, изложенных в иске, единственным способом защиты прав эмитента и его акционеров, а также получением надлежащего документа для проведения операций в реестре считает данное обращение в суд.

Согласно пункту 1 статьи 6 ГК РФ в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 настоящего Кодекса отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона).

В силу ст. 128 ГК РФ ценные бумаги, в том числе акции относится к вещам, как объектам гражданских прав.

По смыслу части 3 статьи 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях и в порядке, предусмотренных настоящим Кодексом, лицо может приобрести право собственности на имущество, не имеющее собственника, на имущество, собственник которого неизвестен, либо на имущество, от которого собственник отказался или на которое он утратил право собственности по иным основаниям, предусмотренным законом.

В соответствии с ч. 1 ст. 225 ГК РФ бесхозяйной является вещь, которая не имеет собственника или собственник которой неизвестен, либо, если иное не предусмотрено законами, от права собственности на которую собственник отказался.

Согласно статье 226 ГК РФ, движимые вещи, брошенные собственником или иным образом оставленные им с целью отказа от права собственности на них (брошенные вещи), могут быть обращены другими лицами в свою собственность в порядке, предусмотренном ч. 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 226 ГК РФ, брошенные вещи поступают в собственность лица, вступившего во владение ими, если по заявлению этого лица они признаны судом бесхозяйными.

Таким образом, для признания движимых вещей брошенными собственником и признании права собственности на данные вещи необходимо представить доказательства того, что бесхозяйная вещь не имеет собственника или собственник ее неизвестен, либо отказался от вещи, а также то, что лицо, обратившееся с требованием о передаче бесхозяйной вещей, приступило к использованию данных вещей или совершило иные действия, свидетельствующие об обращении вещей в собственность.

Фактически, ИЧП – «НикКо», с 2003 года не проявляет интереса к числящимся на его лицевом счете акциям АО «Нефтепромбанк», после его ликвидации кто-либо из заинтересованных лиц правом на приобретение оставшегося после прекращения деятельности имущества, в том числе, указанного пакета акций, до настоящего времени не воспользовался, не заявил права на акции и не обратил их в свою собственность путем подачи соответствующего заявления об открытии лицевого счета в реестре акционеров, и зачисление на него акций ликвидированного лица, не представил эмитенту и реестродержателю необходимые документы, подтверждающие права на указанные акции, в том числе, анкету зарегистрированного лица. Непринятие мер по обращению акций в собственность и фиксации прав на акции в реестре акционеров свидетельствует об утрате интереса в отношении указанных акций.

Акции числятся на лицевом счете ликвидированного лица. Истец, являясь эмитентом, не вступил во владение спорными акциями как своими собственными в силу особой специфики указанного объекта прав и порядка фиксации права, описанных выше. Так, владение именными бездокументарными ценными бумагами, ввиду их бездокументарности, реализуется через пользование правами, ими предоставляемыми: согласно ст. 31 ФЗ «Об акционерных обществах» это - право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

Учитывая статус эмитента, предусмотренные ст. 31 ФЗ «Об акционерных обществах» права по акциям не могут быть фактически реализованы Истцом. Единственное право Истца как эмитента в отношении собственных акций - это распоряжение ими через распределение между акционерами или погашение, в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах», что, в свою очередь, невозможно до момента зачисления акций на лицевой счет эмитента.

Пункт 7.3.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 гласит: регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов: копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).

Таким образом, на сегодняшний момент, обыкновенные именные акции в бездокументарной форме выпуска, эмитированные АО «Нефтепромбанк», номер государственной регистрации выпуска 10102156В, в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, числящиеся на лицевом счете Индивидуального частного предприятия ФИО1 «НикКо», не имеют собственника, и согласно ст. 225 ГК РФ, являются бесхозяйным имуществом.

Из материалов дела следует, что ответчик, как единственный учредитель ликвидированного с 2008 года АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо», несмотря на предоставленные ему п. 8 ст. 63 Гражданского кодекса Российской Федерации право на приобретение оставшегося после ликвидации имущества, в том числе, указанного пакета акций, на протяжении всего периода после ликвидации Общества и до настоящего времени не заявил права на акции и не обратил их в свою собственность путем подачи соответствующего заявления об открытии лицевого счета в реестре акционеров, и зачисление на него акций ликвидированного лица, не представил эмитенту и реестродержателю необходимые документы, подтверждающие права на указанные акции, в том числе, анкету зарегистрированного лица.

Непринятие мер по обращению акций в собственность учредителя, непринятие никаких мер к фиксации прав на акции в реестре акционеров свидетельствует об утрате собственником интереса в отношении указанных акций.

Отказ собственника от акций подтверждается последующими действиями ответчика, который не принял никаких мер, не обратился к истцу, не предъявил встречный, либо самостоятельный иск о передаче ему спорного пакета акций, как единственному учредителю ликвидированного лица.

Указанные действия подтверждают фактический отказ ответчика от приобретения прав на спорные акции, что свидетельствует о том, что спорные акции являются брошенными.

В связи с чем, исковые требования в части признания спорного пакета акций бесхозяйными подлежат удовлетворению.

Исходя из специфики бездокументарной акции невозможно владеть ею как существующей в осязаемой форме вещью в виде физического обладания.

Владельцами бездокументарных ценных бумаг согласно статьям 2 и 28 Закона о рынке ценных бумаг именуются лица, в отношении которых содержатся соответствующие записи на лицевых счетах у держателя реестра (Постановление Президиума ВАС РФ от 17.07.2012 № 1944/12).

В п. 16 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" разъясняется, что по смыслу ст. ст. 225 и 234 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности в силу приобретательной давности может быть приобретено на имущество, принадлежащее на праве собственности другому лицу, а также на бесхозяйное имущество. Право собственности на недвижимое и иное имущество, подлежащее государственной регистрации, возникает у лица, приобретшего это имущество в силу приобретательной давности, с момента такой регистрации.

Согласно ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесений приходной записи по лицевому счету приобретателя.

На основании ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Таким образом, при признании акций бесхозяйными, данные акции могут быть переданы только во владение эмитенту.

В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которое ссылается как на основание своих требований и возражений.

Судом установлено, что АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо» в соответствии с пунктом 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество (спорные акции) юридического лица не было передано, кроме того, судом установлена утрата интереса в отношении указанных акций со стороны ответчика.

Учитывая изложенное, суд признает заявленные требования Акционерного коммерческого нефтяного инвестиционно-промышленного банка (акционерное общество) подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 4, 27, 34,121, 150, 153, 167, 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд


РЕШИЛ:

Признать обыкновенные именные акции в бездокументарной форме выпуска, эмитированные АО «Нефтепромбанк» (ИНН <***>, ОГРН <***>), номер государственной регистрации выпуска 10102156В в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, числящиеся на лицевом счете АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо», бесхозяйными.

Передать обыкновенные именные акции в бездокументарной форме выпуска эмитированные АО «Нефтепромбанк» (ИНН <***>, ОГРН <***>), номер государственной регистрации выпуска 10102156В в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, числящиеся на лицевом счете АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо», в собственность АО «Нефтепромбанк».

Обязать Реестродержателя АО ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) зачислить на казначейский счет АО «Нефтепромбанк» (ИНН <***>, ОГРН <***>) обыкновенные именные акции в бездокументарной форме выпуска, эмитированных АО «Нефтепромбанк», номер государственной регистрации выпуска 10102156В в количестве 25 266 штук номинальной стоимостью 10 рублей каждая, ранее числящиеся на лицевом счете АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо».

Обязать Реестродержателя АО ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) закрыть лицевой счет АОЗТ «Коммерческая фирма «НикКо» в системе ведения реестра акционеров АО «Нефтепромбанк».

Возвратить Акционерному коммерческому нефтяному инвестиционно-промышленному банку (акционерное общество) (ОГРН <***>; ИНН <***>) из федерального бюджета госпошлину в размере 12 000 (двенадцать тысяч) руб. 00 коп., перечисленную по платежному поручению от 25.10.2018 № 2854.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.


Судья Е.В. Иванова