Решение от 20 декабря 2017 г. по делу № А72-14376/2017

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

г.Ульяновск

«21» декабря 2017 года Дело № А72-14376/2017

Резолютивная часть решения объявлена «15» декабря 2017 года.

Полный текст решения изготовлен «21» декабря 2017 года.

Судья Арбитражного суда Ульяновской области Е.Е.Каргина,

при ведении секретарем судебного заседания ФИО1 протокола судебного заседания в письменной форме,

с использованием средства аудиозаписи,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А72-14376/2017

по заявлению открытого акционерного общества «Молодежный центр» (432071, <...>, ОГРН <***>)

к Центральному банку Российской Федерации (Банку России) в лице Отделения по Ульяновской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (107016, <...>, 432017, <...>, ОГРН <***>)

об отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Агентства государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области (432063, <...>, ОГРН <***>),

при участии представителей:

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 28.08.2017,

от ответчика – ФИО3 по доверенности от 18.09.2017,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Молодежный центр» (далее – ОАО «Молодежный центр», заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Ульяновской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России) о признании незаконным и отмене постановления от 19.09.2017 №73-17-Ю/0106/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении.

В порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Агентство государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие третьего лица, надлежащим образом уведомленного о времени и месте судебного разбирательства.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения обращения Агентства государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области (вх.№23381 от 04.07.2017) должностное лицо Банка России пришло к выводу о нарушении обществом срока предоставления информации (материалов), подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров. В отношении общества составлен протокол об административном правонарушении №36-17-Ю/14374/1020, из которого следует, что ОАО «Молодежный центр» нарушило требования пункта 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.02.2012 № 12-6/пз-н.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении 19.09.2017 Банком России вынесено постановление № 73-17-Ю/0106/3110, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 250 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «Молодежный центр» обратилось в арбитражный суд.

Банк России по основаниям, изложенным в отзыве, не согласился с заявлением.

Агентство государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области (далее - Агентство) в отзыве указало, что оспариваемое постановление считает законным и обоснованным.

Исследовав материалы дела, заслушав явившихся представителей участвующих в деле лиц, суд пришел к следующему.

Согласно части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ установлено, что нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Довод общества об отсутствии в период с 10.05.2017 по 16.06.2017 требований об ознакомлении с информацией, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, является несостоятельным и прямо противоречащим законодательству Российской Федерации.

По данным заявителя, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров зафиксирован 10.05.2017. При этом согласно протоколу заседания совета директоров общества от 12.05.2017 №02-17, представленному в Банк России, дата составления списка лиц определена как 25.05.2017.

Вместе с тем, согласно действующему законодательству срок представления соответствующей информации (материалов) лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, не зависит от даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Согласно абзацу 3 пункта 3 статьи 52 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон №208-ФЗ) информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров, а если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров, также на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

В соответствии с пунктом 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.02.2012 № 12-6/пз-н, общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов в течение 7 дней с даты поступления в общество соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если соответствующее требование поступило в общество до начала течения указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

Уставом ОАО «Молодёжный центр», утвержденным учредительным собранием общества (протокол № 1 от 21.12.2007), срок для предоставления копий документов лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, не предусмотрен.

Согласно протоколу заседания совета директоров ОАО «Молодёжный центр» от 12.05.2017 № 02-17, совет директоров общества:

- утвердил дату проведения годового общего собрания акционеров - 16.06.2017;

- утвердил перечень информации, предоставляемой акционерам при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров, и утвердил, что указанная информация должна быть доступна акционерам в течение 20 дней до даты проведения годового общего собрания акционеров и в день проведения собрания.

Таким образом, материалы годового общего собрания акционеров ОАО «Молодёжный центр» должны были быть доступны акционерам в период с 27.05.2017 по 16.06.2017 включительно.

Учитывая, что требование Агентства государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области (до 02.02.2017 - Департамент государственного имущества и земельных отношений Ульяновской области) о предоставлении копий документов и материалов, подлежащих представлению акционерам при подготовке к годовому общему собранию акционеров общества, поступило в ОАО «Молодёжный центр» 30.01.2017, то есть до начала течения вышеуказанного срока, в соответствии с пунктом 3.6 Положения №12-6/пз-н срок для предоставления Агентству копий документов истек 02.06.2017 (по истечении 7 дней с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам - 27.05.2017).

Запрашиваемые акционером документы представлены обществом с нарушением данного срока: годовой отчет и годовая бухгалтерская отчетность за 2016 год представлены 09.06.2017; рекомендации совета директоров по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты, сведения о кандидатах в совет директоров и ревизионную комиссию ОАО «Молодёжный центр», проекты решений годового общего собрания акционеров, заключение ревизионной комиссии от 08.04.2017 и протокол заседания совета директоров общества от 12.05.2017 № 02-17 - 14.06.2017. Утвержденные советом директоров общества бюллетени для голосования по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров 16.06.2017 прилагались к протоколу заседания совета директоров общества от 12.05.2017 № 02-17 (отметка в получении 14.06.2017).

Таким образом, ОАО «Молодёжный центр» нарушило срок представления документов лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров общества, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Довод общества об отсутствии в предъявленном требовании Агентства доказательств статуса акционера ОАО «Молодежный центр» также является несостоятельным.

Из пункта 13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 следует, что поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества.

ОАО «Молодежный центр» до составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не обратилось к Агентству с требованием о предоставлении документов, подтверждающих их статус акционеров общества.

В настоящем случае какие-либо документы или информация, свидетельствующие о наличии правомерных оснований ставить под сомнение правовой статус акционера общества, заявителем при рассмотрении дела не представлены.

25.05.2017 Агентство было включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и соответственно на получение информации, определенной ст. 52 Федерального закона №208-ФЗ, в сроки, предусмотренные пунктом 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.02.2012 № 12-6/пз-н.

Кроме того, согласно письму Банка России от 07.07.2015 №06-59/5740 «О порядке представления акционерам документов акционерного общества» отсутствие выписки из реестра акционеров при предъявлении требования о предоставлении документов акционерного общества не является основанием для отказа акционеру в предоставлении запрошенной информации.

В соответствии с пунктом 5 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете может быть предоставлена регистратором эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

Таким образом, акционерное общество в целях подтверждения статуса акционера у лица, обратившегося с требованием о предоставлении документов акционерного общества, вправе самостоятельно запросить у регистратора акционерного общества сведения о количестве ценных бумаг акционерного общества на лицевом счете такого лица.

Довод общества об отсутствии вреда, причиненного интересам Агентства в связи с тем, что общее собрание акционеров не состоялось, не может быть принят во внимание, поскольку факт обращения Агентства в Банк России с заявлением о проведении проверки и возбуждении дела об административном правонарушении от 28.06.2017 свидетельствует о нарушении его прав как акционера.

Суд не находит в данном случае оснований для признания совершенного заявителем правонарушения малозначительным (ст. 2.9 КоАП РФ).

На основании статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам.

Как отмечено в пункте 18.1 Постановления квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях, и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано. Доказательств исключительности данного случая суду не представлено.

Таким образом, малозначительность правонарушения является оценочной категорией, требующей установления фактических обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения спора по существу.

Такие обстоятельства, как устранение нарушений, раскаяние нарушителя являются смягчающими вину обстоятельствами, однако не свидетельствуют о малозначительности выявленного правонарушения.

В соответствии с пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.2008 N 60 "О внесении дополнений в некоторые постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях" квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Суд приходит к выводу об отсутствии обстоятельств, которые в рассматриваемом случае свидетельствовали бы об исключительности случая вмененного обществу административного правонарушения, что позволило бы признать его малозначительным.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, Банком России не допущено.

Постановление о привлечении к административной ответственности принято в пределах установленного ст. 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности.

При назначении административного наказания Банком России учтено ухудшение финансового состояния общества (по данным бухгалтерской отчетности за 2016 год), штраф назначен в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

В связи с изложенным основания для удовлетворения заявленных требований отсутствуют.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования оставить без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Самара) с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Ульяновской области.

Судья Е.Е. Каргина