Решение от 5 августа 2019 г. по делу № А55-16561/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ


05 августа 2019 года

Дело №

А55-16561/2019

Арбитражный суд Самарской области

в составе

ФИО1

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Храменковой А.А.,

рассмотрев в судебном заседании 29-31 июля 2019 года дело по заявлению открытого акционерного общества "Самарагаз", ОГРН <***>, ИНН <***>

к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления

об оспаривании постановления от 15.05.2019 № 19-4509/3110-1 о привлечении к административной ответственности

при участии в заседании

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 01.01.2019,

от заинтересованного лица – ФИО3 по доверенности от 31.08.2018,

в судебном заседании объявлялся перерыв до 31.07.2019

установил:

Заявитель обратился в суд с заявлением, в котором просит постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 19-4509/3110-1 от 15.05.2019 Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации о привлечении ОАО «Самарагаз» к административной ответственности в виде штрафа в размере 700 000 руб. отменить, освободить ОАО «Самарагаз» от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования, просил применить положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Представитель заинтересованного лица в судебном заседании поддержал позицию по доводам отзыва.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, заслушав доводы представителей сторон, в совокупности и в соответствии со ст. 71 АПК РФ оценив обстоятельства дела, суд установил следующее.

Из материалов дела усматривается, сотрудниками Банка России были установлены обстоятельства, свидетельствующие о нарушении ОАО «Самарагаз» требований действующего законодательства, регулирующего порядок и сроки раскрытия информации, касающейся изменения текста Ежеквартального отчета за второй квартал 2018 года.

15 мая 2019 года Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в лице заместителя управляющего ФИО4 вынесено Постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 19-4509/3110-1, которым Открытое акционерное общество «Самарагаз» привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 700 000 (Семьсот тысяч) рублей 00 коп. за нарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях, выразившееся в раскрытия информации в сети Интернет не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение (л.д. 7-18).

Считая названное постановление незаконным заявитель обратился в арбитражный суд.

Часть 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Заявителю вменено в вину, что обществом в Ежеквартальном отчете за 2 квартал 2018 года нераскрыта информация о должностях ФИО5, ФИО6, в соответствии с требованиями пункта 5.2 раздела V части Б Образца ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

Действия ОАО «Самарагаз» квалифицированы как раскрытие эмитентом информации, не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с вышеназванным законом.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг распространяется на следующие непубличные акционерные общества:

- непубличные акционерные общества с количеством акционеров более 50;

- непубличные акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законодательством о ценных бумагах.

Согласно пункту 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (с изменениями, далее - Федеральный закон № 99-ФЗ) акционерные общества, созданные до 01.09.2014 (дата вступления в силу Федерального закона № 99-ФЗ), признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что общество является публичным, за исключением случаев, если по состоянию на 01.09.2014 такие акционерные общества являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми акционерными обществами, получившими в установленном порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (с изменениями), либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые в акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на условиях, установленных законодательством о рынке ценных бумаг.

Открытое акционерное общество «Самарагаз» создано при приватизации государственного предприятия. Ценные бумаги Общества размещались в соответствии с планом приватизации, утвержденным Комитетом по управлению государственным имуществом Самарской области 16.12.1993 (код регистрации: 42-1П-595). Согласно пункту 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, план приватизации ОАО «Самарагаз» на дату его утверждения являлся проспектом эмиссии ценных бумаг.

Решением Комитета по управлению государственным имуществом Самарской области 13.06.1995 в план приватизации были внесены изменения (код регистрации 42-1-916).

План приватизации не предусматривал возможность отчуждения акций Общества неограниченному кругу лиц, в том числе на открытых чековых и (или) денежных аукционах.

Согласно плану приватизации (с изменениями) 27,4% акций было размещено по закрытой подписке среди членов трудового коллектива. В соответствии с данными справки о составе акционеров на дату утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Самарагаз» (на 26.05.1999) в реестре акционеров ОАО «Самарагаз» зарегистрировано 816 акционеров.

Самарским региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 02.03.2004 указанные регистрационные номера аннулированы, выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Самарагаз» присвоен государственный регистрационный номер 1-01-00590-Е.

В настоящее время в обращении находится 115 396 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Самарагаз» номинальной стоимостью 1 рубль каждая (государственный регистрационный номер 1-01-00590-Е).

Согласно данным отчета регистратора, представленного в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», по состоянию на 31.03.2018 количество акционеров Общества составляет 537. Данными о количестве акционеров на текущую дату Банк России не располагает.

Ценные бумаги общества публично не обращаются. Документы на регистрацию иных выпусков ценных бумаг в регистрирующий орган не представлялись.

ОАО «Самарагаз», исходя из анализа имеющейся в распоряжении Банка России информации об обращении и размещении ценных бумаг, не имеет признаков публичного акционерного общества.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации на рынке ценных бумаг установлены Положением Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (с изменениями, далее - Положение № 454-П).

Согласно пункту 69.5 Положения № 454-П непубличное акционерное обществом непубличное акционерное общество с числом акционеров более пятидесяти обязано раскрывать:

- годовой отчет;

- годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность вместе с аудиторским заключением, выражающим в установленной форме мнение аудиторской оргализации о ее достоверности;

- сведения о приобретении обществом более 20 процентов голосующих акций любого другого публичного или непубличного акционерного общества.

В соответствии с пунктом 11.1 Положения №454-П в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

В соответствии с пунктом 10.11 Положения №454-П ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено приложением 3 к настоящему Положению.

Согласно пункту 5.2 раздела V Части Б Образца ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (приложение 3 к Положению) в данном пункте ежеквартального отчета раскрываются сведения по каждому лицу, входящему в состав органа управления, в том числе сведения о всех должностях, занимаемых таким лицом в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.

В пункте 5.2.1 «Состав Совета директоров (наблюдательного совета) эмитента» ежеквартального отчета Общества за 2 квартал 2018 года (далее -Ежеквартальный отчет), размещенного 14.08.2018 на странице в сети Интернет www.e-disclosure.com, указываются сведения о том, что:

- ФИО5 является членом Совета директоров Общества и занимает должность начальника группы по работе с ГРО Северо--западного и Уральского ФО Управления по корпоративной политике АО «Газпром газораспределение» (сведения о периоде занятия указанной должности не указаны),

- ФИО6 является членом Совета директоров Общества и занимает должность заместителя начальника отдела по корпоративному взаимодействию Управления по имуществу и корпоративным отношениям ООО «Газпром межрегионгаз» (сведения о периоде занятия указанной должности не указаны).

Иных сведений о занятии указанными лицами должностей в других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, в Ежеквартальном отчете не указано.

Как установлено в ходе проверки, проведенной Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе, ФИО5, ФИО6 занимали должности в органах управления 91 юридического лица, а именно должности члена Совета директоров и в ряде случаев председателя Совета директоров.

Кроме того, согласно информации, которая предоставлена 91 организацией, в органах управления которых занимали должности ФИО5 и ФИО6, каких-либо запросов, писем, касающихся указанных лиц, в их адрес от ОАО «Самарагаз» не поступало.

Объективная сторона выражается в нарушении порядка раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что в действиях заявителя действительно имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судом установлены полномочия административного органа, соблюдение им сроков давности, а также порядка привлечения нарушителя к ответственности.

Вместе с тем, согласно ст. 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений.

Суд полагает, что совершенное заявителем административное правонарушение не представляет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ, оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Существенная угроза представляет собой опасность, предполагающую возможность изменений в виде нанесения потерь (ущерба) главной, основополагающей части каких-либо экономических или общественных отношений. Для определения наличия существенной угрозы необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.

Из материалов дела и объяснений сторон следует, что во исполнение главы 10, 11 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 N 454-П, ОАО «Самарагаз» предприняты следующие действия, направленные на получение сведений обо всех должностях, занимаемых ФИО6 и ФИО5 в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:

- ответственное лицо общества ежеквартально, анализирует информацию идокументы, поступающие в общество от акционеров общества, членов Совета директоров общества, в том числе проанализированы сведения о занимаемых должностях ФИО6 и Елецким А.С, предоставленные акционером общества - ПАО «Газпром» в письме от 13.01.2017 за исх. № ЕМ-108/5КИ (вх. № 0148 от 23.01.2017 ОАО «Самарагаз») и предоставленные акционером общества - АО «Газпром газораспределение» в письме от 16.01.2018 за исх. № ЕС-92/8ки (вх. № 0194 от 25.01.2018 ОАО «Самарагаз»);

- проверяется информация, размещенная в открытых источниках - данные изпрограммы Контур.Фокус и содержащаяся в Едином государственном реестре юридических лиц по состоянию на дату завершенного отчетного квартала, в соответствии с которой ФИО6 и ФИО5 не занимали должностей в качестве руководителей (единоличного исполнительного органа) других юридических лиц;

- обществом в 2017 году и 2018 году направлялись запросы членам Совета директоров общества ФИО6 и ФИО5 о предоставлении информации, необходимой для включения в ежеквартальные отчеты ОАО «Самарагаз».

В целях исключения в дальнейшем размещения недостоверной и вводящей в заблуждение информации в Ежеквартальных отчетах ОАО «Самарагаз», в адрес акционера, предложившего кандидатуры ФИО6 и Елецкого А.С, - АО «Газпром газораспределение», направлен запрос (исх. № 8/778 от 19.04.2019) (л.д. 27) о предоставлении информации, в т.ч. о всех должностях, занимаемых указанными членами Совета директоров в ОАО «Самарагаз» и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству (период, наименование организации, должность (в т.ч. член Совета директоров/Наблюдательного совета, член Правления, единоличный исполнительный орган и т.д.).

В ответ на данный запрос в ОАО «Самарагаз» поступили письма от самих членов Совета директоров ФИО6 (вх. №1161 от 25.04.2019) и Елецкого А.С (вх. 1160 от 25.04.2019) с приложенной информацией аналогичной, представленной ими ранее и несоответствующей Предписанию № С59-7-2-7/1289 от 30.01.2019. Следовательно, члены Совета директоров ОАО «Самарагаз» систематически предоставляют в Общество на все его запросы неполную и недостоверную информацию, подвергая тем самым Общество различного рода правовым рискам.

Заявитель в обоснование своей позиции указывает, что исходя из того, что действующем законодательством РФ не установлен круг мер, которые должен предпринять Эмитент, направленных на выявление полной и достоверной информации в отношении физических лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, то заявитель считает, что ОАО «Самарагаз» приняло все разумные и доступные действия, направленные на установление полной и достоверной информации обо всех должностях, занимаемых членами Совета директоров ОАО «Самарагаз» ФИО6 и ФИО5 в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время, в том числе по совместительству, ОАО «Самарагаз» раскрыло в полном объеме предоставленную и имеющуюся в его распоряжении информацию.

При этом суд принимает во внимание, что в настоящее время ОАО «Самарагаз» уже устранило выявленные Регулятором нарушения, 27.02.2019г. опубликован ежеквартальный отчет на 2 квартал 2018 года с изменениями на основании Предписания Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе ЦБ РФ от 30 января 2019 года № С59-7-2-7/1289.

Оценив все обстоятельства рассматриваемого административного правонарушения в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что рассматриваемое административное правонарушение в данном конкретном случае не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, а также не причинило существенного имущественного ущерба гражданам или государству.

Таким образом, суд считает, что оспариваемое постановление следует отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить ввиду малозначительности деяния, и ограничиться устным замечанием.

Руководствуясь ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить. Постановление заместителя управляющего Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу об административном правонарушении от 15.05.2019 № 19-4509/3110-1 о наложении на Открытое акционерное общество "Самарагаз" административного штрафа по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признать незаконным и отменить.

Производство по делу об административном правонарушении прекратить в виду малозначительности деяния, и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Самара в течение десяти дней с даты принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.


Судья


/
ФИО1