Решение от 18 мая 2022 г. по делу № А51-17592/2021

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А51-17592/2021
г. Владивосток
18 мая 2022 года
Резолютивная часть решения объявлена 11 мая 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 18 мая 2022 года.

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Власенко Т.Б., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Телерадиокомпания «Новая волна» (ИНН <***>, ОГРН <***>) об обязании предоставить документы обществу,

при участии в заседании: от истца - ФИО3, доверенность от 29.07.2021 (сроком на три года), удостоверение адвоката; от ответчика - не явился, извещен.

установил:

ФИО2 (далее – истец) обратилась с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Телерадиокомпания «Новая волна» (далее – ответчик, ООО «ТК «Новая волна») об обязании ООО «ТК «Новая волна» предоставить ФИО2 в течение 3 календарных дней со дня вступления решения суда в законную силу надлежащим образом заверенные копии документов о деятельности общества за период с 2018 г. по 08.04.2022 (с учетом принятых определением суда от 08.04.2022 уточнений):

Расширенные выписки со всех открытых и закрытых расчетных счетов Общества, в том числе, открытых и закрытых в ПАО Банк «ФК Открытие», ПАО «Промсвязьбанк» и др. банки. В том числе, предоставить расширенные выписки с р/с:

40702810401500066980 – ПАО Банк «Финансовая Корпорация Открытие»;

40702810402500036579 – ПАО Банк «Финансовая Корпорация Открытие»;

40702810737000095501 – ПАО «Промсвязьбанк»;

40702810712920179313 – ПАО «Совкомбанк»;

40702810812550030366 – ПАО «Совкомбанк»;

40702810950000032285 – ПАО «Сбербанк»;

40702810800000085568 – ОАО «Смоленкий банк»;

40702978700000085568 - ОАО «Смоленкий банк»;

40702840100000085568 – ОАО «Смоленкий банк»;

40702810300020090547 – ПАО «ВТБ»;

40702840500020190547 – ПАО «ВТБ»;

40702840700020220547 – ПАО «ВТБ»;

40702840400123000991 – АО «Альфа-Банк;

40702840500120000991 – АО «Альфа-Банк;

40702840700124000991 – АО «Альфа-Банк и др.

Кассовую книгу Общества.

Приказы Общества в отношении ФИО4, ФИО5, ФИО6 (о приеме на работу, переводе, изменении трудового договора, предоставлении отпусков, увольнении, возложении обязанностей, в том числе, на период отпуска и (или) отсутствия руководителя).

Протоколы Общих собраний участников Общества.

Журналы регистрации участников собраний Общества.

Документы, подтверждающие уведомление участников Общества о проведении общих собраний участников Общества (уведомления, почтовый квитанции, описи).

Списки аффилированных лиц Общества.

Оборотно-сальдовые ведомости.

Документы, подтверждающие расчеты с контрагентами (договоры, акты выполненных работ / оказанных услуг, документы, подтверждающие оплату, акты сверки, универсальные передаточные документы).

В том числе, все договоры, заключенные с:

ООО «Корд Компани» (ИНН <***>);

ИП ФИО7 (ИНН <***>), в том числе, договор № 01/12 от 01.12.2021 г., счет № 48 от 30.12.2021 г.;

ИП ФИО8 (ИНН <***>), в том числе, договор № 22-2021НВ от 13.05.2021 г., счет № 10 от 19.11.2021 г.;

ИП ФИО9 (ИНН <***>), в том числе, договор № 1/1-19 от 09.01.2019 г., счет № 5 от 25.01.2022 г. счет № 136 от 28.12.2021 г., счет № 137 от 28.12.2021 г., счет № 5 от 25.01.2022 г.;

ИП ФИО10 (ИНН <***>), в том числе, договор от 14.01.2021 г. счет № 3 от 17.02.2022 г. счет № 12, счет № 1 от 24.01.2022 г.;

ИП ФИО11 (ИНН <***>), в том числе, счет № 1777 от 28.12.2021 г.;

Адвокатским бюро «Лойс» (ИНН <***>), в том числе, договор № 55/21 от 26.07.2021 г., счет № 508 от 11.11.2021 г., акт № 71/2022 от 31.12.2021 г.

счета, акты сверки, акты выполненных работ и оказанных услуг, универсальные передаточные документы по вышеуказанным контрагентам.

Трудовые договоры и дополнительные соглашения к ним с: ФИО6, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, Бескровной О.Ю.

Документы, подтверждающие расчеты с персоналом по оплате труда и по прочим операциям, за исключением ведомостей выплаты заработной платы от 15.04.2020 г., 30.04.2020 г., 15.05.2020 г., 29.05.2020 г.

Документы, подтверждающие начисление налогов и расчеты по ним.

Договоры, подтверждающие право владения, пользования помещением по адресу: <...>, документы подтверждающие оплату владения и пользования помещением.

Документы, подтверждающие наличие материалов, основных средств, товаров, оборудования, капитальные вложения, расчеты с подотчетными лицами, в том числе, со ФИО4, ФИО5, ФИО9, ФИО16, отчеты о расходовании денежных средств Общества, выданных в подотчет с подтверждающими документами, прочие доходы и расходы.

Договоры займа, кредитные договоры, агентские договоры, договоры оказания юридических услуг и документы, подтверждающие их исполнение (платежные поручения, акты сверки, счета, акты выполненных работ, квитанции и пр.).

Документы, подтверждающие наделение ФИО4, полномочиями и.о. генерального директора.

Табель учета рабочего времени генерального директора, работников по трудовым договорам, за исключением периода с 01.01.2018 г. по 30.09.2021 г.

Бухгалтерские и налоговые отчетности, в том числе, бухгалтерский баланс с отчетом о финансовых результатах, за исключением формы 6-НДФЛ за 2019 г., 2020 г., формы по КНД 1110018 на 01.01.2020 г.

Расчет по страховым взносам по форме 4-ФСС, за исключением отчетов за 2020 г., отчетов за 2019 г.

Договоры на приобретение сырья, материалов, оборудования.

Договоры с Покупателями (Заказчиками, рекламодателями).

Договоры на рекламу, маркетинговые услуги и документы, подтверждающие данные расходы.

Договоры на ремонт недвижимости, принадлежащего на каком-либо праве, сметы, акты выполненных работ, счета-фактуры.

Прочие общехозяйственные договоры.

Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности, за исключением 2019 г.

Приказ на проведение инвентаризации статей баланса.

Приказ на списание просроченной дебиторской и кредиторской задолженности, акты сверки расчетов.

Документы по зачету взаимных требований с поставщиками, покупателями и арендаторами, акты сверки, накладные, счета-фактуры и другие документы, подтверждающие возникновение задолженности.

Формы Р13014.

Уведомления участников Общества о продаже долей в уставном капитале, в том числе, документы, подтверждающие направление уведомлений участникам Общества.

В случае неисполнения решения суда в течение трех календарных дней с момента его вступления в законную силу взыскать с ООО «Телерадиокомпании «Новая Волна» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО2 судебную неустойку в размере 5 000 (пять тысяч) рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта по день фактического исполнения решения суда, начиная с 4 дня с момента вступления его в законную силу.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явился, отводов не заявил.

Суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проводит судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенной стороны.

От ответчика ранее в материалы дела поступило ходатайство об истребовании: у Государственной инспекции труда в Приморском крае (адрес: 690990, <...>) сведения о трудовой деятельности до 01 января 2020 года в отношении ФИО2; у Государственной инспекции труда в Московской области (115582, <...>) сведения о трудовой деятельности до 01 января 2020 года в отношении ФИО2; у Пенсионного фонда Российской Федерации (119991, <...>) сведения о трудовой деятельности с 01 января 2020 года по 20 января 2022 года в отношении ФИО2; у Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 23 по Московской области (144000, <...>) справку об открытых/закрытых счетах в отношении ИП ФИО2 ОГРНИП: <***>.

Представитель истца возражал против ходатайства ответчика об истребовании доказательств.

Реализация лицом, участвующим в деле, предусмотренного частью 4 статьи 66 АПК РФ права на обращение в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств не предполагает безусловного удовлетворения судом соответствующего процессуального ходатайства.

Суд, рассмотрев заявленное ответчиком ходатайство, руководствуясь статьями 66, 88 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), определил в его удовлетворении отказать, поскольку считает материалы дела достаточными для рассмотрения требований по существу.

При отклонении ходатайства суд также учитывает сроки рассмотрения дел, установленные статьей 152 АПК РФ, с учетом длительного периода времени рассмотрения настоящего дела, дополнительное отложение судебного разбирательства не будет способствовать целям обеспечения эффективности, своевременности рассмотрения дела арбитражным судом.

Представитель истца уточненные исковые требования поддержал.

Исследовав материалы дела, письменные доказательства, изучив доводы сторон, суд установил следующее.

ООО «ТК «Новая волна» зарегистрировано ИФНС России по Ленинскому району г.Владивостока 26.01.1998, присвоен ОГРН <***>. Участниками общества являются: ФИО2 (размер доли 49 %), ФИО5 (размер доли 51 %). Генеральным директором общества с сентября 2021 года является ФИО5

06.06.2021 истец направил в адрес общества письмо от 03.06.2021 с запросом о предоставлении копий документов о деятельности общества согласно перечню, указанному в запросе.

Поскольку требования истца при обращении к ответчику о предоставлении копий не были удовлетворены в полном объеме, истец обратился в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Отношения сторон настоящего спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью или Закон об ООО), пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно абзацу 2 пункта 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах с ограниченной ответственностью предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац 2 пункт 1 Информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

Как указано в пункте 5 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам следует исходить из того, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставлении информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Из материалов дела следует, что, реализуя свое право как участника, истец просит спорные документы.

Ввиду наличия у истца статуса участника ООО «ТК «Новая волна», он имеет право получать информацию о деятельности общества, с целью реализации которого она обращалась в общество с соответствующими заявлениями. С учетом изложенного, ввиду непредставления ответчиком доказательств обратного следует констатировать факт нарушения обществом прав истца на получение соответствующей информации.

В силу положений пунктов 1, 2, 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в редакции, действовавшей на момент обращения истца к обществу с требованием о предоставлении документации, общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пункт 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью содержит перечень документов, к которым Общество по требованию участника общества обязано обеспечить доступ участнику.

Так, Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с пунктами 4 - 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

В соответствии с пунктом 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что законом предусмотрено две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником.

Из материалов дела следует, что, реализуя свое право как участника, истец ходатайствует о получении копий документов деятельности Общества.

Согласно пункту 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

При этом, учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

Согласно статье 65 АПК РФ каждое лицо должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в качестве обоснования своих требований и возражений.

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ, представленные в материалы дела доказательства, суд установил, что обращения истца до подачи настоящего иска в общество с просьбой о предоставлении необходимой ему информации о деятельности общества оставлены обществом без ответа, в этой связи право истца, являющегося участником ООО «ТК «Новая волна», на информацию о деятельности общества в данном случае нарушено.

Однако часть запрашиваемых документов представлено ответчиком истцу в процессе рассмотрения дела 05.03.2022, 11.03.2022.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 2 статьи 29 Федерального закона «О бухгалтерском учете»).

Согласно пункту 3 данной статьи экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В силу статей 7, 9, 10 Федерального закона «О бухгалтерском учете», ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

Даже при отсутствии в обществе бухгалтера, данную информацию может предоставить генеральный директор общества.

В соответствии со статьей 14 Федерального закона «О бухгалтерском учете» состав бухгалтерской (финансовой) отчетности – баланс, отчет о финансовых результатах и приложения к ним. Приложения к балансу – это отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях капитала, отчет о финансовых результатах и пояснения. Малые предприятия могут сдавать упрощенную отчетность.

Применительно к положениям пунктов 1, 3, 4 и 5 статьи 9 закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», поскольку выписки кредитных организаций по счетам организации в обслуживающих ее банках, кассовая книга общества относятся к первичным документам бухгалтерского учета и отчетности, подлежащим обязательному хранению организацией, требования истца в этой части подлежит удовлетворению, за исключением конкретизации перечня расчетных счетов общества, с учетом того, что истец запрашивает сведения как по закрытым счетам банков, так и в отношении ликвидированных банков, предоставление выписок по которым осуществляется и является исполнимым исключительно с учетом правил нормативного регулирования банковской деятельности и сроков хранения сведений по операциям.

Являются обоснованными и подлежат удовлетворению требования истца об обязании предоставить: Приказы Общества в отношении ФИО4, ФИО5, ФИО6; Оборотно-сальдовые ведомости; Документы, подтверждающие расчеты с контрагентами (договоры, акты выполненных работ / оказанных услуг, документы, подтверждающие оплату, акты сверки, универсальные передаточные документы), в том числе все договоры согласно перечню; Документы, подтверждающие расчеты с персоналом по оплате труда и по прочим операциям, за исключением ведомостей выплаты заработной платы от 15.04.2020 г., 30.04.2020 г., 15.05.2020 г., 29.05.2020 г.; Трудовые договоры и дополнительные соглашения к ним с: ФИО6, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, Бескровной О.Ю. (со слов представителя общества иные отсутствуют); Документы, подтверждающие начисление налогов и расчеты по ним; Договоры, подтверждающие право владения, пользования помещением по адресу: <...>, документы, подтверждающие оплату владения и пользования помещением; Документы, подтверждающие наличие материалов, основных средств, товаров, оборудования, капитальные вложения, расчеты с подотчетными лицами, в том числе, со ФИО4, ФИО5, ФИО9, ФИО16, отчеты о расходовании денежных средств Общества, выданных в подотчет с подтверждающими документами; Договоры займа, кредитные договоры, агентские договоры, договоры оказания юридических услуг и документы, подтверждающие их исполнение; Табель учета рабочего времени генерального директора, работников по трудовым договорам за период с 01.10.2021 по 08.04.2022; Бухгалтерские и налоговые отчетности, в том числе, бухгалтерский баланс с отчетом о финансовых результатах, за исключением формы 6-НДФЛ за 2019 г., 2020 г., формы по КНД 1110018 на 01.01.2020 г.; Расчет по страховым взносам по форме 4-ФСС за 2018, 2021 годы; Договоры на приобретение сырья, материалов, оборудования; Договоры на ремонт недвижимости, принадлежащего на каком-либо праве, сметы, акты выполненных работ, счета-фактуры; Документы по зачету взаимных требований с поставщиками, покупателями и арендаторами, акты сверки, накладные, счета-фактуры и другие документы, подтверждающие возникновение задолженности; Уведомления участников Общества о продаже долей в уставном капитале, в том числе, документы, подтверждающие направление уведомлений участникам Общества.

Доказательства предоставления истцу обществом указанных документов отсутствуют, наличие рабочих отношений указанных лиц подтверждено представленными табелем учета рабочего времени и сданными формами СЗВ-М, о выдаче денежных средств под отчет указанным выше лицам свидетельствует представленная в деле выписка по расчетному счету общества, равно как из представленных документов в деле следует наличие обязательственных правоотношений и оформление запрашиваемых документов с ООО «Корд Компани» (ИНН <***>); ИП ФИО7 (ИНН <***>), в том числе, договор № 01/12 от 01.12.2021 г., счет № 48 от 30.12.2021 г.; ИП ФИО8 (ИНН <***>), в том числе, договор № 22-2021НВ от 13.05.2021 г., счет № 10 от 19.11.2021 г.; ИП ФИО9 (ИНН <***>), в том числе, договор № 1/1-19 от 09.01.2019 г., счет № 5 от 25.01.2022 г. счет № 136 от 28.12.2021 г., счет № 137 от 28.12.2021 г., счет № 5 от 25.01.2022 г.; ИП ФИО10 (ИНН <***>), в том числе, договор от 14.01.2021 г. счет № 3 от 17.02.2022 г. счет № 12, счет № 1 от 24.01.2022 г.; ИП ФИО11 (ИНН <***>), в том числе, счет № 1777 от 28.12.2021 г.; Адвокатским бюро «Лойс» (ИНН <***>), в том числе, договор № 55/21 от 26.07.2021 г., счет № 508 от 11.11.2021 г., акт № 71/2022 от 31.12.2021 г.

Ответчик доказательства обратного не представил, заявил о наличии ряда документов в обществе и их подготовке к передаче, сведений об отсутствии в обществе каких-либо из указанных по истребованному перечню документов не сообщил.

Затребованная истцом информация о правовых основаниях использования обществом помещения по адресу: <...>, являющегося юридическим адресом общества, также является обязательной к раскрытию перед истцом как его участником, справок и иных сведений обществом в указанной части не представлено.

Ответчик, возражая против иска, ссылается на то, что договоры с покупателями (заказчиками, рекламодателями), договоры на рекламу, маркетинговые услуги и документы, подтверждающие данные расходы, составляют коммерческую тайну, с учетом наличия корпоративного конфликта в обществе, истец использует свое право исключительно с противоправной целью вывода денежных средств на подконтрольное семье Губарь ООО «НМК», стремится сместить общество с лидирующих позиций рынка размещения рекламы в эфире радио.

Согласно пункту 2 статьи 67, пункту 4 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В соответствии с разъяснениями, данными в абз. 4 п. 1 информационного письма № 144, суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Вместе тем, общество не обосновало, каким образом истребованная истцом информация может быть использована ФИО2 для причинения вреда коммерческим интересам ООО «ТК «Новая Волна».

В соответствии с пунктом 7 статьи 4 Федерального закона от 26.07.2006 « 135-ФЗ «О защите конкуренции» под конкуренцией понимается соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Согласно правовой позиции, подтвержденной в Определении Верховного Суда РФ от 10.06.2019 № 305-ЭС19-10291 по делу № А40-176122/17, исходя из положений Закона о защите конкуренции для того, чтобы определить хозяйствующих субъектов как конкурирующих недостаточно наличия исключительно одного факта работы на одном товарном рынке, а необходимо наличие способности одного субъекта ограничивать возможность второго хозяйствующего субъекта в одностороннем порядке воздействовать на общий товарный рынок.

Доказательств указанного ответчиком в материалы дела не представлено.

Также в материалах настоящего дела отсутствуют доказательства того обстоятельства, что в отношении запрошенных документов установлен режим конфиденциальности.

В случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (абз. 2 п. 15 информационного письма № 144).

Таким образом, законодательство исходит из того, что общество обязано предоставить своему участнику любую информацию и документацию, независимо от того, является ли она коммерческой тайной или не является таковой, приняв меры по предупреждению об обязанности ее сохранения.

У суда также отсутствуют правовые основания для обязания общества предоставить приказы о вступлении в должность главного бухгалтера (п. 18 просительной части уточнения иска) в связи заявлением общества о его отсутствии.

Доводы ответчика об отсутствии в обществе протоколов общих собраний участников общества, списка аффилированных лиц судом расцениваются критически, с учетом обязанности общества хранения и наличия указанных документов согласно требованиям ст. 50 Закона об ООО. При этом ответ общества, что списки аффилированных лиц общества не оформлялись в период с 2018 по 2022 гг., сам по себе не может считаться надлежащим исполнением обязанности по раскрытию указанной информации.

Суд не усматривает оснований для обязания ООО «ТК «Новая волна» предоставить истцу формы Р13014, т.к. со слов представителя общества в судебном заседании, заявления по указанной форме оформлялись обществом у нотариуса для формирования пакета документов с целью последующего предоставления в налоговый орган и в обществе отсутствуют. Суд также не находит оснований для предоставления истцу актов инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности, и приказа на проведения инвентаризации статей общества, т.к. со слов представителя общества, такие документы не составлялись и в обществе отсутствуют, все указанные документы к документам обязательного учета и раскрытия информации участнику общества не относятся.

Так, согласно ч. 1 ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Решение суда должно быть конкретизированным и исполнимым. В связи с отсутствием у ответчика Фомы Р13014, актов инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности, за исключением 2019 г. и приказа на проведения инвентаризации статей общества, требование в этой части удовлетворению не подлежит.

Так как хранение и обязанность составления журнала регистрации участников общества и документов, подтверждающих уведомление участников общества о проведении общих собраний участников общества (уведомления, почтовые квитанции, описи) не предусмотрено ни законом об ООО, ни внутренними документами общества, у суда не имеется оснований для истребования указанных документов.

Как пояснил представитель общества в судебном заседании, договоры на рекламу, маркетинговые услуги и документы, подтверждающие данные расходы; договоры на ремонт недвижимости, принадлежащего на каком-либо праве, сметы, акты выполненных работ, счета-фактуры; документы по зачету взаимных требований с поставщиками, покупателями и арендаторами, акты сверки, накладные, счета-фактуры и другие документы, подтверждающие возникновение задолженности; уведомления участников общества о продаже долей в уставном капитале, в том числе документы, подтверждающие направление уведомлений участникам общества в настоящее время готовятся для передачи истцу, из чего суд исходит, что общество располагает такими документами и обязывает их представить.

При этом суд отмечает следующее.

В силу статьи 182 АПК РФ решение должно быть безусловным, конкретным и реально исполнимым. При этом суд должен сформулировать резолютивную часть решения таким образом, чтобы решение было исполнимо, том числе в принудительном порядке, что соответствует в том числе правовой позиции Конституционного Суда РФ, приведенной в Постановлении от 05.02.2007 № 2-П.

Запрашивая в качестве двух различных видов испрашиваемых документов – документы, подтверждающие расчеты с контрагентами (договоры, акты выполненных работ / оказанных услуг, документы, подтверждающие оплату, акты сверки, универсальные передаточные документы) и далее указание после перечисления перечня договоров с контрагентами: счета, акты сверки, акты выполненных работ и оказанных услуг, универсальные передаточные документы по контрагентам (пункт 9 уточнения иска от 08.04.2022), истцом, несмотря на искусственное разделение указанных требований, по существу запрошена идентичная информация, в рамках второго из отмеченных требований полностью дублировано первое. Аналогичная ситуация допущена истцом при формировании требований в уточненной редакции в отношении п. 18, 24, 27, 28. Кроме того, суд исключает из перечня истребованных документов документы в формате иных, прочих и т.д., как не отвечающих требованиям исполнимой и ясно сформулированной запрашиваемой информации.

Судебное обязывание к одновременному предоставлению дублирующих документов расценивается судом как не отвечающее критериям процессуальной экономии с двойным обязыванием к аналогичному действию.

В части 1 статьи 174 АПК РФ предусмотрено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу, о необходимости обязать ООО «ТК «Новая волна» в трехдневный срок после вступления решения в законную силу предоставить ФИО2 заверенные надлежащим образом копии документов общества.

По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

Суд установил, что факт недобросовестного поведения истца как участника общества не подтвержден, правомерность интереса истца в получении информации о деятельности общества не опровергнута.

Истец заявил требование о взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта в установленный срок.

Из определения Конституционного Суда Российской Федерации от 20.03.2008 № 153-О-О следует, что согласно частям 1 и 2 статьи 6 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации» вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом.

Поскольку обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неправомерная задержка его исполнения входит в противоречие с основными задачами судебной защиты. Таким образом, закон предусматривает обязательность исполнения судебных актов, что предполагает безусловное их исполнение.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В пункте 32 Постановления № 7 указано, что, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. С учетом указанных разъяснений, суд считает обоснованным, достаточным и подлежащим удовлетворению требование истца о взыскании с ответчика денежных средств в размере 1 000,00 рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта в установленный срок, в случае неисполнения решения суда в добровольном порядке.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Телерадиокомпания «Новая волна» в трехдневный срок после вступления решения в законную силу предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов общества за период с 2018 года по 08.04.2022:

Выписки со всех открытых и закрытых расчетных счетов Общества.

Кассовую книгу Общества.

Приказы Общества в отношении ФИО4, ФИО5, ФИО6.

Протоколы Общих собраний участников Общества.

Списки аффилированных лиц Общества.

Оборотно-сальдовые ведомости.

Документы, подтверждающие расчеты с контрагентами (договоры, акты выполненных работ / оказанных услуг, документы, подтверждающие оплату, акты сверки, универсальные передаточные документы), в том числе все договоры, заключенные с:

ООО «Корд Компани» (ИНН <***>);

ИП ФИО7 (ИНН <***>), в том числе, договор № 01/12 от 01.12.2021 г., счет № 48 от 30.12.2021 г.;

ИП ФИО8 (ИНН <***>), в том числе, договор № 22-2021НВ от 13.05.2021 г., счет № 10 от 19.11.2021 г.;

ИП ФИО9 (ИНН <***>), в том числе, договор № 1/1-19 от 09.01.2019 г., счет № 5 от 25.01.2022 г. счет № 136 от 28.12.2021 г., счет № 137 от 28.12.2021 г., счет № 5 от 25.01.2022 г.;

ИП ФИО10 (ИНН <***>), в том числе, договор от 14.01.2021 г. счет № 3 от 17.02.2022 г. счет № 12, счет № 1 от 24.01.2022 г.;

ИП ФИО11 (ИНН <***>), в том числе, счет № 1777 от 28.12.2021 г.;

Адвокатским бюро «Лойс» (ИНН <***>), в том числе, договор № 55/21 от 26.07.2021 г., счет № 508 от 11.11.2021 г., акт № 71/2022 от 31.12.2021 г.

Документы, подтверждающие расчеты с персоналом по оплате труда и по прочим операциям, за исключением ведомостей выплаты заработной платы от 15.04.2020 г., 30.04.2020 г., 15.05.2020 г., 29.05.2020 г.

Трудовые договоры и дополнительные соглашения к ним с: ФИО6, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, Бескровной О.Ю.

Документы, подтверждающие начисление налогов и расчеты по ним.

Договоры, подтверждающие право владения, пользования помещением по адресу: <...>, документы, подтверждающие оплату владения и пользования помещением.

Документы, подтверждающие наличие материалов, основных средств, товаров, оборудования, капитальные вложения, расчеты с подотчетными лицами, в том числе, со ФИО4, ФИО5, ФИО9, ФИО16, отчеты о расходовании денежных средств Общества, выданных в подотчет с подтверждающими документами.

Договоры займа, кредитные договоры, агентские договоры, договоры оказания юридических услуг и документы, подтверждающие их исполнение.

Табель учета рабочего времени генерального директора, работников по трудовым договорам за период с 01.10.2021 по 08.04.2022

Бухгалтерские и налоговые отчетности, в том числе, бухгалтерский баланс с отчетом о финансовых результатах, за исключением формы 6-НДФЛ за 2019 г., 2020 г., формы по КНД 1110018 на 01.01.2020 г.

Расчет по страховым взносам по форме 4-ФСС за 2018, 2021 годы.

Договоры на приобретение сырья, материалов, оборудования.

Договоры с Покупателями (Заказчиками, рекламодателями).

Договоры на рекламу, маркетинговые услуги и документы, подтверждающие данные расходы.

Договоры на ремонт недвижимости, принадлежащего на каком-либо праве, сметы, акты выполненных работ, счета-фактуры.

Документы по зачету взаимных требований с поставщиками, покупателями и арендаторами, акты сверки, накладные, счета-фактуры и другие документы, подтверждающие возникновение задолженности.

Уведомления участников Общества о продаже долей в уставном капитале, в том числе, документы, подтверждающие направление уведомлений участникам Общества.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Телерадиокомпания «Новая волна» в пользу ФИО2 судебную неустойку за неисполнение решения суда по истечении трех дней со дня вступления решения суда в законную силу в размере 1 000,00 рублей за каждый день неисполнения судебного акта в установленный срок.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Телерадиокомпания «Новая волна» в пользу ФИО2 6 000,00 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Выдать исполнительные листы после вступления решения в законную силу, по заявлению взыскателя.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и в Арбитражный суд Дальневосточного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья Власенко Т.Б.