Постановление от 5 апреля 2023 г. по делу № А06-9944/2020

42/2023-14347(1)



ДВЕНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410002, г. Саратов, ул. Лермонтова д. 30 корп. 2 тел: (8452) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс:

(8452) 74-90-91,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А06-9944/2020
г. Саратов
05 апреля 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена «29» марта 2023 года. Полный текст постановления изготовлен «05» апреля 2023 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Судаковой Н.В., судей Романовой Е.В., Яремчук Е.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2

на определение Арбитражного суда Астраханской области от 11 ноября 2022 года по делу № А06-9944/2020 (судья Чижова С.Ю.)

по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет» ФИО3 об истребовании документов у ФИО4, ФИО5, ФИО2

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет» (414006, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>)

без участия в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания;

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Астраханской области от 20.02.2021 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет» (далее – должник, ООО ПКФ «Тибет») введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО6 (далее – ФИО6).

Временный управляющий ФИО6 обратился с ходатайством об истребовании документов у ФИО4 (далее – ФИО4), ФИО5 (далее – ФИО5).


Согласно заявлению об изменении требований от 15.07.2021 временный

управляющий просил обязать ФИО5 передать надлежащим образом заверенные

копии следующих документов должника:

1. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим

операциям»;

2. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние

инвентаризации ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным

формам,

3. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых

адресов контрагентов и даты возникновения;

4. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами

(аренда, залог и т.п.);

5. Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений,

филиалов и представительств;

6. Сведения о фактической численности бывших работников в форме справки,

утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих,

7. Сведения об имеющейся задолженности перед бывшими работниками, с указанием

данных работника (ФИО. адрес регистрации, реквизиты банковского снега для перечисления

денежных средств), 8. Изъятый у ООО ПКФ «Тибет» сервер с Базой 1С.

Временный управляющий ФИО6 также обратился с ходатайством об

истребовании документов у ФИО2, а именно:

1. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности

(квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции - за

последние три года), документы из внебюджетных фондов и органов статистики (расчётные

ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

2. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим

операциям»;

3. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность

авансов; 4. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

5. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике; 6. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств,

последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных

бумаг) по установленным формам;

7. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых

адресов контрагентов и даты возникновения;

8. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов

(приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем, протокол и т.д.); 9. Протоколы собраний руководящих органов за последние три года; 10. Приказы и распоряжения руководителя за последние три года;

11. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и

заключения аудиторских фирм за последние три года;

12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и

физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

13. Номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих

учреждений банков; 14. Документы из банков:

- сведения о состоянии расчетных счетов, об остатках денежных средств на них для

дальнейшего использования; - содержание картотеки по счету; - копии неоплаченных платежных документов;


- сведения о движениях по счетам с момента его открытия и по настоящее время (с

приложением копий платежных документов);

- сведения о выданных кредитах, если таковые выдавались, с информацией об

исполнении обязательств, вытекающих из кредитного договора;

- об исполнении инкассовых поручений с момента открытия счетов и по настоящее

время (в случае если указанное списание производилось);

- полную выписку о движении денежных средств (с обязательным указанием даты,

суммы, основания платежа, плательщика и получателя денежных средств, а также

назначения платежа) с открытия расчетного счета и по настоящее время.

15. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных

обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные

платежные требования, платежные поручения и т.п.);

16. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт

сверки с налоговой инспекцией); 17. Лицензии; 18. Сертификаты;

19. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции,

работ, услуг) в форме пояснительной записки;

20. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в

общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

21. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами

(аренда, залог и т.п.);

22. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы),

судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.п.; 23. Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

24. Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное

штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

25. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи

доверенностей;

26. Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем

(участником), сведения о доле участия;

27. Сведения об функционировании службы безопасности (охраны) предприятия,

материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности,

пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

28. Сведения о наличии имущества, находящегося в лизинге с подтверждающими

документами. 29. Базу 1С.

30. Сведения о движении по кассе за последние три года.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 02.08.2021 ФИО6

освобожден от исполнения обязанностей временного управляющего должника.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 25.02.2022 временным

управляющим утвержден ФИО3 (далее – ФИО3).

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 21.03.2022 рассмотрение

заявления временного управляющего ООО ПКФ «Тибет» об истребовании документов у

ФИО2 объединено с заявления временного управляющего ООО ПКФ «Тибет» об

истребовании документов у ФИО4, ФИО5 для совместного рассмотрения.

18.04.2022 от и.о. конкурсного управляющего ФИО3 поступило ходатайство об

уточнении заявленных требований, согласно которым просит истребовать у ФИО4

ФИО5, ФИО2: - уставы, и свидетельства о государственной регистрации во всех редакциях;


- договоры, соглашения, контракты, заключенные с юридическими и физическими

лицами за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г. - сведения и документы о фактической численности работников;

- сведения о наличии/отсутствии задолженности по заработной плате работникам

должника;

- бухгалтерскую отчетность, а также отчет о прибылях и убытках; - налоговые декларации;

- сведения об обязательствах общества перед федеральным бюджетом, бюджетами

субъектов РФ, местными бюджетами и государственными внебюджетными фондами. - материалы инвентаризации, за последние три года; - расшифровки по каждой строке Формы № 2;

- сведения о распределении прибыли за последние 3 года (если таковые

выплачивались); - сведения о наличии имущества, копии всех документов на имущество;

- ведомость или расшифровка в виде справки нематериальных активов организации с

указанием следующих характеристик (при наличии): полное наименование; • балансовая и остаточная стоимости; • дата постановки на баланс;

• срок, на который предоставлены права на нематериальный актив.

- ведомость или расшифровка в виде справки, основных средств организации с

указанием следующих характеристик (при наличии):

• полное наименование объекта (для оборудования указать марку, тип) и при наличии

инвентарный номер; • балансовая и остаточная стоимости; • дата постановки на баланс; • дата приобретения (выпуска, изготовления); • дата капитального ремонта; • дата последней переоценки;

• принадлежность основных средств к категории производственного и

непроизводственного назначения.

- ведомость или справка по объектам незавершенного строительства организации с

указанием следующих характеристик по каждому объекту (при наличии):

• полное наименование; • балансовая стоимость; • сметная стоимость строительства (с указанием масштаба цен);

• объем (доля) выполненных работ в процентах от сметной стоимости; • дата начала строительства;

• дата предполагаемого завершения строительства;

- ведомость или расшифровка в виде справки прочего имущества, отраженного как

объекты незавершенных капитальных вложений (при наличии), с указанием:

• полного наименования; • балансовой стоимости; • даты принятия на баланс.

- полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости

по состоянию на момент получения настоящего требования;

-оригиналы документов, подтверждающих права на недвижимое имущество

(свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые паспорта, иные

документы);

- оригиналы документов, подтверждающих права на объекты незавершенного

строительства (свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые

паспорта, иные документы);


- оригиналы документов, подтверждающих права на земельные участки (свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые паспорта, иные документы);

- оригиналы документов, подтверждающих права на транспортные средства, самоходную технику (паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации, договоры, иные документы);

- сведения о ценных бумагах;

- перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, с приложением всех подтверждающих документов;

- расшифровку основных средств, незавершенного строительства, незавершенного производства, краткосрочных финансовых вложений, запасов готовой продукции и товаров для перепродажи, долгосрочных финансовых вложений;

- сведения об имеющихся лицензиях;

- список дебиторов, имеющих задолженность перед должником, с указанием полного наименования дебитора, его юридического и/или почтового адреса, суммы долга, основания возникновения задолженности, с приложением всех первичных документов, подтверждающих размер дебиторской задолженности;

- список кредиторов, с указанием полного наименования кредитора, его юридического и/или почтового адреса, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

- справку о выданных векселях;

- перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п., с приложением исполнительных листов, судебных решений;

- перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание); - перечень заложенного имущества; - перечень имущества, сданного в аренду с приложением договоров аренды; - сведения о денежных средствах, ценных бумагах.

- сведения о сделках по отчуждению имущества должника за весь период деятельности;

- оригиналы актов, решений, постановлений, приказов и иных документов, указывающих на передачу/отчуждение имущества должника;

- сведения о лицах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

- запасы, которые числятся в бухгалтерском балансе должника; - документы, подтверждающие наличие у должника права требовани;

- перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, с приложением всех подтверждающих документов;

- печати, штампы, материальные и иные ценности.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 22.04.2022 конкурсным управляющим ООО ПКФ «Тибет» утвержден ФИО3 (далее – ФИО3).

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 29.06.2022 судебное заседание по рассмотрению указанных требований отложено на 15.08.2022. Конкурсному управляющему повторно указано сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации в отношении каждого из ответчиков.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 21.09.2022 рассмотрение данных заявлений отложено на 20.10.2022.

02.08.2022 конкурсный управляющий ФИО3 обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов у учредителя ООО ПКФ «Тибет» ФИО2:


- уставы, и свидетельства о государственной регистрации во всех редакциях;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные с юридическими и физическими

лицами за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.

- сведения и документы о фактической численности работников;

- сведения о наличии/отсутствии задолженности по заработной плате работникам

должника;

- Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим

операциям»;

- Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений,

филиалов и представительств;

- Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность

авансов; - Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

- Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов

(приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем, протокол и т.д.);

- Протоколы собраний руководящих органов за последние три года;

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и

заключения аудиторских фирм за последние три года;

- Номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих

учреждений банков; - Документы из банков:

• сведения о состоянии расчетных счетов, об остатках денежных средств на них для

дальнейшего использования • копии неоплаченных платежных документов • содержание картотеки по счету

• сведения о движениях по счетам с момента его открытия и по настоящее время (с

приложением копий платежных документов)

• сведения о выданных кредитах, если таковые выдавались, с информацией об

исполнении обязательств, вытекающих из кредитного договора

• об исполнении инкассовых поручений с момента открытия счетов и по настоящее

время (в случае если указанное списание производилось)

• полную выписку о движении денежных средств (с обязательным указанием даты,

суммы, основания платежа, плательщика и получателя денежных средств, а также

назначения платежа) с открытия расчетного счета и по настоящее время

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции,

работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно:

доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи

доверенностей;

- Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем

(участником), сведения о доле участия;

- Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия,

материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности,

пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

- Сведения о наличии имущества, находящегося в лизинге с подтверждающими

документами; - Базу 1С; - Сведения о движении по кассе за последние три года;

- бухгалтерскую отчетность, а также отчет о прибылях и убытках; - налоговые декларации;


- сведения об обязательствах общества перед федеральным бюджетом, бюджетами

субъектов РФ, местными бюджетами и государственными внебюджетными фондами; - материалы инвентаризации, за последние три года; - расшифровки по каждой строке Формы № 2;

- сведения о распределении прибыли за последние 3 года (если таковые

выплачивались); - сведения о наличии имущества, копии всех документов на имущество;

- ведомость или расшифровка в виде справки нематериальных активов организации с

указанием следующих характеристик (при наличии): полное наименование; • балансовая и остаточная стоимости; • дата постановки на баланс;

• срок, на который предоставлены права на нематериальный актив.

- ведомость или расшифровка в виде справки, основных средств организации с

указанием следующих характеристик (при наличии):

•полное наименование объекта (для оборудования указать марку, тип) и при наличии

инвентарный номер; • балансовая и остаточная стоимости; • дата постановки на баланс; • дата приобретения (выпуска, изготовления); • дата капитального ремонта; • дата последней переоценки;

• принадлежность основных средств к категории производственного и

непроизводственного назначения.

- ведомость или справка по объектам незавершенного строительства организации с

указанием следующих характеристик по каждому объекту (при наличии):

• полное наименование; • балансовая стоимость; • сметная стоимость строительства (с указанием масштаба цен);

• объем (доля) выполненных работ в процентах от сметной стоимости; • дата начала строительства;

• дата предполагаемого завершения строительства;

- ведомость или расшифровка в виде справки прочего имущества, отраженного как

объекты незавершенных капитальных вложений (при наличии), с указанием:

• полного наименования; • балансовой стоимости; • даты принятия на баланс.

- полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости

по состоянию на момент получения настоящего требования;

- оригиналы документов, подтверждающих права на недвижимое имущество

(свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые паспорта, иные

документы);

- оригиналы документов, подтверждающих права на объекты незавершенного

строительства (свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые

паспорта, иные документы);

- оригиналы документов, подтверждающих права на земельные участки

(свидетельства о регистрации права, договоры, технические и кадастровые паспорта, и иные

документы);

- оригиналы документов, подтверждающих права на транспортные средства,

самоходную технику (паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации,

договоры, иные документы); - сведения о ценных бумагах;


- перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, с приложением всех подтверждающих документов;

- расшифровку основных средств, незавершенного строительства, незавершенного производства, краткосрочных финансовых вложений, запасов готовой продукции и товаров для перепродажи, долгосрочных финансовых вложений;

- сведения об имеющихся лицензиях;

- список дебиторов, имеющих задолженность перед должником, с указанием полного наименования дебитора, его юридического и/или почтового адреса, суммы долга, основания возникновения задолженности, с приложением всех первичных документов, подтверждающих размер дебиторской задолженности;

- список кредиторов, с указанием полного наименования кредитора, его юридического и/или почтового адреса, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

- справку о выданных векселях;

- перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п., с приложением исполнительных листов, судебных решений;

- перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание); - перечень заложенного имущества; - перечень имущества, сданного в аренду с приложением договоров аренды; - сведения о денежных средствах, ценных бумагах;

- сведения о сделках по отчуждению имущества должника за весь период деятельности;

- оригиналы актов, решений, постановлений, приказов и иных документов, указывающих на передачу/отчуждение имущества должника;

- сведения о лицах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

- запасы, которые числятся в бухгалтерском балансе должника;

- документы, подтверждающие наличие у должника права требования;

- перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, с приложением всех подтверждающих документов;

- печати, штампы, материальные и иные ценности;

- имущество, переданное ФИО5 и принятое ФИО2 по акту приема-передачи от 30.07.2020.

- документы, переданные ФИО5 и принятые ФИО2 по акту приема-передачи от 20.08.2020.

- документы, переданные ФИО5 и принятые ФИО2 по акту приема-передачи от 03.08.2020.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 27.09.2022 заявление конкурсного управляющего об истребовании документов от 02.08.2022 принято к рассмотрению, объединено с заявлениями об истребовании документов, назначенных к рассмотрению на 20.10.2022 для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 11.11.2023 заявление конкурсного управляющего ФИО3 удовлетворено частично. На ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ФИО3 устав ООО ПКФ Тибет», печати, штампы ООО ПКФ «Тибет», имущество, переданное ФИО5 и принятое ФИО2 по акту от 30.07.2020. В остальной части требований отказано.

ФИО2, не согласившись с выводами суда первой инстанции, обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав ООО ПКФ «Тибет», печати, штампы ООО ПКФ «Тибет»,


а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30.07.2020, отменить и принять в указанной части новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества.

В обоснование апелляционной жалобы указано, что суд фактически обязал ФИО2 передать имущество, которого уже нет; ранее вся истребуемая информация была направлена по почте ФИО3 Обращает внимание, что кроме документации, никаких дополнительных требований ФИО3 не направлял, ни в устной форме, ни в письменной. Доказательств уклонения от передачи имущества материалы дела не содержат. По мнению апеллянта, сам конкурсный управляющий не принимал мер к принятию имущества, проявляя полное бездействие.

Судом приобщены к материалам дела, представленные ФИО2 по запросу суда, дополнительные пояснения с приложением документов в отношении имущества и документации ООО ПКФ «Тибет».

В представленных возражениях на дополнение к апелляционной жалобе конкурсный управляющий ООО ПКФ «Тибет» возражал против доводов апелляционной жалобы и дополнений к ней, просил обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились. Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru), что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте.

Руководствуясь частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266272 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 23.03.2022 ООО ПКФ «Тибет» признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 22.04.2022 конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, конкурсный управляющий ФИО5 с 09.10.2018 указан в качестве лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица ООО ПКФ «Тибет». ФИО2 является участником ООО ПКФ «Тибет» в размере 100% доли.

Как следует из материалов дела и установлено судом, ранее в производстве Арбитражного суда Астраханской области находилось дело № А06-1307/2017.

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 13.12.2017 по делу

№ А06-1307/2017 ООО ПКФ «Тибет» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утвержден ФИО5

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 17.06.2019 ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО ПКФ «Тибет».


Определением арбитражного суда Астраханской области от 30.08.2019 по делу № А06-1307/2017 конкурсным управляющим утвержден ФИО4

Определением суда от 15.11.2019 конкурсный управляющий ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника ООО ПКФ «Тибет».

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 20.07.2020 производство о делу № А06-1307/2017 о признании несостоятельным (банкротом) ООО ПКФ «Тибет» прекращено в связи с отсутствием кандидатуры арбитражного управляющего.

Из материалов дела следует, что после прекращения процедуры банкротства по делу № А06-1307/2017 ООО ПКФ «Тибет» производственную деятельность не возобновляло, руководитель должника не назначен, решение об избрании директора не принималось.

По делу № А06-1307/2017 конкурсный управляющий ООО ПКФ «Тибет» ФИО5 обращался с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему документы и имущество должника.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 02.07.2018 в удовлетворении требований конкурсного управляющего ООО ПКФ «Тибет» ФИО5 об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя ООО ПКФ «Тибет» ФИО2 отказано. В рамках данного спора суд пришел к выводу об исполнении бывшим руководителем соответствующей обязанности по передаче остававшихся у него (с учетом значительного изъятия правоохранительными органами) документов, а также принадлежащего должнику здания.

Из определения Арбитражного суда Астраханской области от 02.07.2018 и постановления Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.10.2018 по делу № А06-1307/2017 следует, что бывший руководитель ООО ПКФ «Тибет» ФИО2 передал все остававшиеся у него документы и имущество должника, в подтверждение чего представлял: - сопроводительные письма от 14.09.2017, от 18.09.2017, согласно которым временному управляющему ФИО7 переданы учредительные документы, технические паспорта, отчеты, договора и другая бухгалтерская документация; - протоколы выемки от 19.05.2017, от 25.10.2016, от 13.07.2017, от 24.10.2017, от 04.09.2016, от 18.08.2017, от 21.12.2016, согласно которому изъяты кассовые книги, авансовые отчеты, компьютерные блоки, коробки с документацией 1С; - письмо в адрес конкурсного управляющего ФИО5 от 22.05.2018 с пояснениями в отношении возможности предоставления документации имущества; - расписка о передаче ключей от зданий должника представителю конкурсного управляющего ФИО8 от 28.06.2018.

Судом признан факт направления документов, а также сведений о должнике временному управляющему ФИО7, и конкурсному управляющему ФИО5, предоставление последнему ключей для доступа в помещения должника. На основании представленных ФИО2 документов судом также установлено обстоятельство изъятия значительной части документации ООО ПКФ «Тибет» в рамках расследуемого уголовного дела.

В рамках настоящего дела судом установлено и материалами дела подтверждается, что по актам приема - передачи от 03.08.2020, 20.08.2020 ФИО5 передал участнику ООО ПКФ «Тибет» ФИО2 документы согласно перечню. По акту от 30.07.2020 ФИО5 передал участнику ФИО2 имущество ООО ПКФ «Тибет».

Конкурсному управляющему ФИО4 по делу № А06-1307/2017 документы ФИО5 не передавались.

В соответствии с актом от 23.04.2021 ФИО2 в рамках дела № А06-9944/2020 передал временному управляющему ФИО6 документы ООО ПКФ «Тибет».

Между временным управляющим ФИО6 и учредителем ООО ПКФ «Тибет» ФИО2 подписан акт осмотра имущества от 23.04.2021 (л.д.62 т.3).

По акту от 31.08.2021 временный управляющий ФИО6 возвратил документы учредителю ООО ПКФ «Тибет» ФИО2


В соответствии с актом от 29.04.2022 ФИО2 направил в адрес конкурсного управляющего ФИО3, в том числе копию свидетельства ИНН, свидетельство о государственной регистрации права, договоры, акты списания, документы, полученных в ходе процедуры банкротства от ФИО5 по делу А06-1307/2017, документы по бывшим работникам, расходных кассовых ордеров, переписки.

Как указывает ФИО2 в письменных возражениях, иных документов у него не имеется, поскольку с момента введения конкурсного производства по делу № А06-1307/2017 руководство осуществилось конкурсным управляющим, производственную деятельность ООО ПКФ «Тибет» не возобновляло, часть документов была изъята правоохранительными органами, в том числе бухгалтерская документация и база 1С. Конкурсным управляющим ФИО5 ему не передавалась база 1С.

В материалы дела представлены протоколы выемок от 25.10.2016, 24.10.2016, 21.12.2018, 19.05.2017, 18.07.2017, 18.08.2017, 04.10.2016, 21.02.2018, из которых следует, что в раках уголовного дела была изъята бухгалтерская документация ООО ПКФ «Тибет», в том числе компьютерный блок (л.д.52-92 т.6).

Вместе с тем, как следует из акта от 03.08.2020 ФИО5 были возращены ФИО2 уставные документы, а также печать.

Из акта от 30.07.2020 следует, что ФИО5 также передал участнику ФИО2 имущество ООО ПКФ «Тибет», в том числе мебель, оборудование, сплит-системы, принтеры.

Суд первой инстанции, удовлетворяя требования конкурсного управляющего в части возложения обязанности на ФИО2 по передаче конкретизированных документов - устава, печати, штампов и имущества, переданного по акту от 30.07.2020, исходил из того, что материалами дела подтверждается факт принятия ФИО2 имущества и документов от ФИО5 В остальной части суд не нашел оснований для удовлетворения требований конкурсного управляющего.

Определение от 11.11.2022 обжалуется в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав ООО ПКФ «Тибет», печати, штампы ООО ПКФ «Тибет», а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30.07.2020.

Поскольку в порядке апелляционного производства обжалуется определение в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав ООО ПКФ «Тибет», печати, штампы ООО ПКФ «Тибет», а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30.07.2020, при этом иные лица, участвующие в деле, возражений против этого не заявили, апелляционные жалобы от других кредиторов не поступило, то в соответствии с пунктом 5 статьи 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не может выйти за рамки апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность определения суда первой инстанции только в обжалуемой части.

Повторно исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по следующим основаниям.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – постановление Пленума № 53) арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения предусмотренной пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве обязанности в натуре


применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

В соответствии с пунктом 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7«О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

По смыслу этих разъяснений, а также позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 № 305-ЭС16-14210, от 24.10.2017

№ 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Судебный акт, обязывающий передать документы должен быть исполнимым (статья 16 АПК РФ).

Определением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.02.2023 судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы ФИО2 на определение Арбитражного суда Астраханской области от 11.11.2022 по делу № А06-9944/2020 было отложено. Судом предложено ФИО2 представить пояснения и доказательства, подтверждающие факт отсутствия движимого имущества, указанного в акте от 30.07.2020 (документы, подтверждающие реализацию и хищение по каждой позиции), пояснения о том, где находится имущество, переданное по акту от 30.07.2020.

Во исполнение вышеуказанного определения суда апелляционной инстанции

в материалы дела ФИО2 представлены документы, подтверждающие направление в адрес конкурсного управляющего ФИО3 печатей, штампов с описью вложения.

Согласно официальному сайту «Почта России» указанные печати и штампы получены ФИО3 25.11.2022, что подтверждается отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором № 41401925039095. Доказательств обратного не представлено.

В этой связи, как полагает апелляционный суд, возложение на ответчика принудительной обязанности по повторному представлению печатей и штампов необоснованно.

Относительно требования о передаче Устава ООО ПКФ «Тибет» суд апелляционной инстанции отмечается следующее.

Из материалов дела следует, что Устав был передана арбитражному управляющему ФИО6, между тем, доказательств того, что ФИО6 он возвращен ФИО2, в материалы дела не представлено.

При этом, судом апелляционной инстанции отмечается, что арбитражный управляющий для решения задач, возложенных на него Законом о банкротстве, не лишен возможности обратиться в регистрирующее органы с соответствующим ходатайством, а при невозможности их самостоятельного получения - за содействием в получении документации к суду, рассматривающему дело о банкротстве, применительно к правилам части 4 статьи 66 АПК РФ.

Таким образом, конкурсный управляющий не был лишен возможности обратиться с самостоятельным запросом в Федеральную налоговую службу России в целях получения копии вышеуказанного устава. Однако с указанным запросом конкурсный управляющий ФИО3 не обращался.

Относительно не передачи имущества, переданного ФИО5 и принятого им по акту от 30.07.2020, апелляционный суд отмечает, что конкурсным управляющим ФИО3 не представлено доказательств наличия имущества по акту от 30.07.2020 у ФИО2


Судом апелляционной инстанции принято во внимание, что в материалах дела имеются договора купли-продажи, согласно которым еще в сентябре 2020 года транспортные средства, указанные в акте от 30.07.2020 были проданы третьим лицам (договор от 15.09.2020, заключенный с ФИО9, договор от 08.09.2020, заключенный с ФИО10).

Согласно сведениям, размещенным на ЕФРСБ в отношении проходной, гаража и ремонтного бокса, также указанных в акте от 30.07.2020, конкурсным управляющим проведена оценка данного имущества, что свидетельствует о том, что данное имущество у ФИО2 отсутствует.

Кроме того, исходя из наименования движимого имущества, указанного в акте от 30.07.2020 и видов деятельности ООО ПКФ «Тибет» (производство хлеба и мучных кондитерских изделий недлительного хранения), суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что данное движимое имущество использовалось в производственной деятельности должника и входило в единый комплекс зданий, находящихся по адресу <...> Б.

Согласно представленному в материалы дела акту совместного осмотра имущества ООО ПКФ «Тибет» от 23.04.2021 (л.д.62 т.3), находящегося по адресу: <...>, конкурсным управляющим ФИО6 и учредителем ООО ПКФ «Тибет» ФИО2 был произведен совместный осмотр производственного комплекса, где было отмечено, что в ходе осмотра и анализа имущества должника, внутри зданий и на прилегающих к ним территорий ценное, движимое имущество не выявлено, что также свидетельствует об отсутствии у ФИО2 истребуемого конкурсным управляющим движимого имущества.

Отсутствие доказательств наличия истребуемого имущества, печатей, штампов и Устава в распоряжении ФИО2 и возможности их представления конкурсному управляющему, делает судебный акт неисполнимым. Заведомая неисполнимость судебного акта по истребованию документов и движимого имущества противоречит целям и задачам арбитражного судопроизводства.

При этом, суд апелляционной инстанции отмечает, что достаточной совокупности оснований для вывода о том, что ответчик ФИО2, злонамеренно уклоняется от передачи конкурсному управляющему истребуемого имущества, печатей, штампов и Устава, в рамках настоящего обособленного спора не представлено.

Оценивая доводы апеллянта, суд учитывает, что ряд принципиальных позиций, касающихся рассмотрения судами споров по заявлениям конкурсных управляющих об истребовании у бывших руководителей документов и имущества должника, сформулирован в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986.

Так, прежде всего, Верховный Суд РФ отметил необходимость обеспечения принципов правовой определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании передать) документы и имущество, недопустимость перенесения вопроса установления существа не исполненного бывшим руководителем обязательства судебным приставом-исполнителем, а не судом. Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы другому лицу, он должен истребовать ту документацию, которая была присуждена.

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Принимая во внимание отсутствие у ФИО2 реальной возможности исполнения судебного акта, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения требования конкурсного управляющего.


В силу пункта 3 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии правовых оснований к отмене определения суда первой инстанции в обжалуемой части в соответствии с положениями статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и принятии нового судебного акта об отказе в удовлетворении требований конкурсного управляющего в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав ООО ПКФ «Тибет», печати, штампы ООО ПКФ «Тибет», а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30.07.2020.

В соответствии с частью 1 статьи 177 АПК РФ постановление, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Астраханской области от 11 ноября 2022 года по делу № А06-9944/2020 в обжалуемой части, а именно в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет», печати, штампы общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет», а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30 июля 2020 года, отменить. В отмененной части принять новый судебный акт.

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего ФИО3 об обязании ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 устав общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет», печати, штампы общества с ограниченной ответственностью «Производственно-коммерческая фирма «Тибет», а также имущество, переданное ФИО5 и принятое по акту от 30 июля 2020 года, отказать.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий Н.В. Судакова

Судьи Е.В. Романова

Е.В. Яремчук