Постановление от 18 декабря 2019 г. 13 ААС (Тринадцатый арбитражный апелляционный суд)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-7934/2016
19 декабря 2019 года
г. Санкт-Петербург


Резолютивная часть постановления объявлена 17 декабря 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме 19 декабря 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Бурденкова Д.В.

судей Аносовой Н.В., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания: ФИО1

при участии:

финансового управляющего ФИО2, по паспорту,

от ФИО3: не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-28141/2019) финансового управляющего Ермакова Дениса Викторовича на определение Арбитражного суда Калининградской области от 23.08.2019 по делу № А21-7934/2016(судья Н.В. Емельянова), принятое

по ходатайству финансового управляющего ФИО2

об истребовании документов

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО3,

установил:

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 22.03.2017 ФИО3 (20.07.1969 г рождения, место рождения г. Калининград, адрес регистрации: 238325 <...>) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника, финансовым управляющим утвержден ФИО2, член Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемая организация «Северная Столица».

Финансовый управляющий ФИО2 26.03.2019 обратился в арбитражный суд с ходатайством об обязании ООО «Фарм-Инвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в лице единоличного исполнительного органа предоставить финансовому управляющему ФИО2, заверенные копии следующих документов о деятельности общества с ограниченной ответственностью «Фарм-Инвест» (далее – ООО «Фарм-Инвест»):

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств.

Присуждении ко взысканию с ООО «Фарм-Инвест» в конкурсную массу ФИО3, в случае неисполнения определения Арбитражного суда Калининградской области вынесенного по результатам рассмотрения настоящего заявления, в порядке пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, судебного штрафа в размере 1 000 руб. в день, начиная с даты вступления решения в законную силу судебного акта.

Определением от 23.08.2019 арбитражный суд ходатайство финансового управляющего ФИО3 – ФИО2 оставил без удовлетворения.

Не согласившись с указанным определением, финансовый управляющий ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просил определение от 23.08.2019 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. В обоснование апелляционной жалобы финансовый управляющий ФИО2 ссылается на то, что представленные представителем ООО «Фарм-Инвест» в судебном заседании копии описи вложения в почтовое отправление и кассового чека не являются надлежащими доказательствами надлежащего исполнения обязанности по передаче истребуемых документов.

В судебном заседании финансовый управляющий ФИО2 поддержал доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Особенности банкротства гражданина установлены параграфом 1.1 главы X Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

По смыслу статьи 2 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина - это реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Пункт 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве возлагает на арбитражного управляющего в деле банкротстве обязанности, в том числе, по принятию мер по защите имущества должника.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, финансовому управляющему предоставлено право на обращение в суд именно в рамках дела о банкротстве с соответствующим ходатайством об истребовании.

В рассматриваемом случае обращение финансового управляющего должника с настоящим заявлением в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры реализации имущества гражданина - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

Согласно абзацу второму пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - Постановление N 45) при неисполнении гражданином обязанности по предоставлению информации, документации, финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как следует из разъяснения пункта 41 Постановления N 45 в порядке статьи Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассматривается ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств у третьих лиц, при рассмотрении которого финансовый управляющий должен доказать не возможность самостоятельно получить истребуемые документы, в том числе путем истребования их от должника.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности участников общества определяются в соответствии Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также уставом общества.

Согласно статье 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

С учетом пункта 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В силу пункту 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В силу пункта 2 названной статьи общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. Данное требование распространяется также на решения и постановления третейского суда по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Указанные в ходатайстве об истребовании доказательств документы входят в перечень документов, которые общество обязано хранить в соответствии с указанными правовыми нормами, Федеральным законом от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.01.2011 N 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно материалам дела ФИО3 является участником ООО «Фарм-Инвест» с размером доли в уставном капитале 20% номинальной стоимостью 2 000 руб.

Финансовый управляющий ФИО2 18.10.2017 направил в адрес ООО «Фарм-Инвест» запрос от 17.10.2017 исх. № 3.13-Н-К, в котором просил представить копии бухгалтерской (финансовой) отчетности и приложений к ней в отношении ООО «Фарм-Инвест» за трехлетний период, предшествующий дате принятия к производству заявления о признании должника банкротом (09.11.2016) и по дату исполнения настоящего запроса (л.д. 10). Также 05.03.2019 финансовый управляющий ФИО2 направил в адрес ООО «Фарм-Инвест» запрос от 05.03.2019 исх. № 1-Т, в котором просил представить:

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств (л.д. 12-13).

Ссылаясь на то, что указанные выше запросы были оставлены ООО «Фарм-Инвест» без удовлетворения, финансовый управляющий ФИО2 обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

Отказывая в удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО2, суд первой инстанции исходил из того, что в материалы дела представлены доказательства передачи документации ООО «Фарм-Инвест» финансовому управляющему ФИО2

Повторно исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Полагая, что ООО «Фарм-Инвест» исполнена обязанность по передаче финансовому управляющему ФИО2 истребуемой документации, суд первой инстанции принял во внимание кассовый чек ФГУП «Почта России» от 12.08.2019 и опись вложения в почтовое отправление от 12.08.2019.

В указанной описи вложения перечислены документы, направляемые ООО «Фарм-Инвест» финансовому управляющему ФИО2 в ответ на запрос от 05.03.2019 исх. № 1-Т (л.д. 38, 39). Документы были направлены финансовому управляющему ФИО2 по адресу: 190000, Санкт-Петербург, а/я 555.

Вместе с тем, как пояснил в судебном заседании финансовый управляющий ФИО2, адрес: 190000, Санкт-Петербург, а/я 555, не является его актуальным адресом. Его актуальный адрес: 191124, Санкт-Петербург, а/я 3, был указан им в запросе от 05.03.2019 № 1-Т, направленном в адрес ООО «Фарм-Инвест», на который ООО «Фарм-Инвест» сослалось, направляя документацию финансовому управляющему ФИО2 12.08.2019.

Следовательно, обладая информацией об адресе финансового управляющего ФИО2 и направляя документацию по неактуальному для него адресу, ООО «Фарм-Инвест» несет риск наступления для него неблагоприятных последствий (статья 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, представленные в материалы дела кассовый чек от 12.08.2019 и опись вложения в почтовое отправление от 12.08.2019 суд апелляционной инстанции не расценивает как доказательства, подтверждающие направление ООО «Фарм-Инвест» финансовому управляющему ФИО2 истребуемой документации.

Иных доказательств передачи (направления) финансовому управляющему ФИО2 истребуемой документации ООО «Фарм-Инвест» в материалы дела в нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено.

С учетом изложенного ходатайство финансового управляющего ФИО2 в части истребования у ООО «Фарм-Инвест» документации подлежит удовлетворению.

Вместе с тем, требование финансового управляющего ФИО2 о присуждении ко взысканию с ООО «Фарм-Инвест» в конкурсную массу должника в случае неисполнения определения суда судебного штрафа, начисленного в порядке пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, подлежит оставлению без рассмотрения, поскольку только настоящим судебным актом суда апелляционной инстанции ООО «Фарм-Инвест» было обязано передать истребуемую документацию финансовому управляющему ФИО2

С учетом изложенного определение от 23.08.2019 подлежит отмене с принятием нового судебного акта.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 23.08.2019 по делу № А21-7934/2016 отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

Обязать ООО «Фарм-Инвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в лице единоличного исполнительного органа предоставить финансовому управляющему ФИО3 - ФИО2, заверенные копии следующих документов о деятельности ООО «Фарм-Инвест»:

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств.

В остальной части ходатайство финансового управляющего ФИО2 оставить без рассмотрения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Н.В. Аносова

Е.К. Зайцева