Постановление от 26 апреля 2018 г. по делу № А43-39993/2017

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Березина ул., д. 4, г. Владимир, 600017 http://1aas.arbitr.ru, тел/факс: (4922) телефон 44-76-65, факс 44-73-10


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Владимир «26» апреля 2018 года Дело № А43-39993/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 24.04.2018. Постановление в полном объеме изготовлено 26.04.2018.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Москвичевой Т.В.,

судей Белышковой М.Б., Кириловой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (ИНН <***>, ОГРН <***>) на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 14.02.2018 по делу

№ А43-39993/2017, принятое судьей Леоновым А.В. по заявлению публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» о признании незаконным и отмене постановления Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации от 31.10.2017 № С59-7-2-5/16381.

В судебном заседании принял участие представитель публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» – ФИО2 по доверенности от 21.12.2017 № 646 сроком действия до 31.12.2018.

Центральный банк Российской Федерации, общество с ограниченной ответственностью «Мириад Рус» явку представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителя публичного акционерного общества «Газпромгазораспределение Нижний Новгород», Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Центральным банком Российской Федерации (далее – Банк) при рассмотрении обращения общества с ограниченной ответственностью «МИРИАД РУС» установлено, что публичным акционерным обществом «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (далее – Общество) в нарушение требований пункта 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пунктов 10.8, 10.11 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценны бумаг», пункта 6.2 раздела VI Части Б Образца ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (приложение 3 к Положению о раскрытии) в ежеквартальном отчете Общества за 3 квартал 2016 года нераскрыты сведений об участниках/акционерах: обществе с ограниченной ответственностью «Устюггаз», закрытом акционерном обществе «СитиТрейд», закрытом акционерном обществе «Финансовый аналитический центр», обществе с ограниченной ответственностью «Инвестиционный партнер», владеющих более 5 % обыкновенных акций Общества.

Усмотрев в действиях Общества признаки состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, уполномоченное должностное лицо Банка составило 27.07.2017 протокол об административном правонарушении № С59-7-2-5/14757 и 31.10.2017 вынесло постановление № С59-7-2-5/16381, которым Общество привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 360 000 рублей.

Общество, не согласившись с постановлением административного органа, обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 14.02.2018 в удовлетворении заявленного требования отказано.

В апелляционной жалобе Общество ссылается на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, неполное выяснение имеющих значение для дела обстоятельств и неправильное применение норм материального права.

Указывает, что, не обладая уведомлениями, предусмотренными Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», не могло включить информацию о лицах, контролирующих акционеров Общества в текст ежеквартального отчета за 3 квартал 2016 года ввиду отсутствия достаточных для этого оснований.

Также просит применить статью 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, так как считает, что совершенное им административное правонарушение является малозначительным.

Представитель Общества в судебном заседании поддержал апелляционную жалобу по доводам, в ней изложенным.

Центральный банк Российской Федерации в отзыве на апелляционную жалобу просит оставить решение Арбитражного суда Нижегородской области без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Общество с ограниченной ответственностью «МИРИАД РУС» отзыв на апелляционную жалобу в установленном законом порядке не представило, в судебное заседание представителя не направило.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд не усмотрел оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с частью 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой

информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав информации, подлежащей раскрытию на рынке ценных бумаг, порядок и сроки ее раскрытия определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (часть 26 названной статьи).

Во исполнение данной нормы приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

Как усматривается из оспариваемого постановления, Обществу вменяется нарушение требований статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а именно: Общество в размещенном ежеквартальном отчете за 3 квартал 2016 года не раскрыло информацию в полном объеме.

В пункте 10.1 Положения определена обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Ежеквартальный отчет должен быть составлен по форме согласно приложению № 3 к Положению (пункт 10.8 Положения).

В соответствии с пунктом 10.11 Положения, ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено приложением № 3 к Положению.

В соответствии с пунктом 11.1 Положения, текст ежеквартального отчета должен быть опубликован эмитентом в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее пяти лет с даты истечения срока, установленного Положением для его публикации в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Разделом «Б» приложения № 3 к Положению о раскрытии установлено, что в пункте 6.2 ежеквартального отчета «Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5

процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких участников (акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций» указывается соответствующая информация, которая известна или должна быть известна эмитенту на дату окончания соответствующего отчетного периода.

Если в состав акционеров эмитента входят лица, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, то по каждому из таких лиц указываются:

- полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица;

- размер доли акционера эмитента в уставном капитале эмитента, а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента;

- сведения о контролирующих таких акционеров лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.

По каждому из лиц, контролирующих акционера эмитента, владеющего не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а в случае отсутствия таких лиц - по каждому из лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) такого акционера эмитента или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций, указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица.

По каждому из лиц, контролирующих акционера эмитента, владеющего не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, дополнительно указываются:

- вид контроля, под которым находится акционер эмитента по отношению к контролирующему его лицу (прямой контроль, косвенный контроль);

- основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет такой контроль (участие в юридическом лице, являющемся акционером эмитента, заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося акционером эмитента);

- признак осуществления лицом, контролирующим акционера эмитента, такого контроля (право распоряжаться более 50 процентами

голосов в высшем органе управления юридического лица, являющегося участником (акционером) эмитента; право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган юридического лица, являющегося участником (акционером) эмитента; право назначать (избирать) более 50 процентов состава коллегиального органа управления юридического лица, являющегося участником (акционером) эмитента);

- в случае косвенного контроля - последовательно все подконтрольные лицу, контролирующему акционера эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем лица, контролирующего акционера эмитента), через которых лицо, контролирующее акционера эмитента, осуществляет косвенный контроль. При этом по каждой такой организации указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо);

- иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.

В случае отсутствия лиц, контролирующих акционера эмитента, владеющего не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, указывается на это обстоятельство.

По каждому из лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций акционера эмитента, который владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала эмитента или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, дополнительно указываются:

- размер доли такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) акционера эмитента, а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций акционера эмитента;

- размер доли такого лица в уставном капитале эмитента, а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента;

- иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.

В случае отсутствия лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций акционера эмитента, который владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала эмитента или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, указывается на это обстоятельство.

В случае если акции эмитента, составляющие не менее чем 5 процентов уставного капитала или не менее чем 5 процентов обыкновенных акций, зарегистрированы в реестре акционеров эмитента на имя номинального держателя, указывается на это обстоятельство. По каждому из таких номинальных держателей указываются:

- полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН, ОГРН номинального держателя;

- контактный телефон и факс, адрес электронной почты;

- номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, наименование органа, выдавшего такую лицензию;

- количество обыкновенных и привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на имя номинального держателя.

Из материалов административного дела установлено, что в пункте 6.2 ежеквартального отчета Общества за 3 квартал 2016 года указаны сведения о владении обществами с ограниченной ответственностью «Устюггаз» (ИНН <***>), «Инвестиционный партнер» (ИНН <***>), «Инвестиционный партнер»), закрытыми акционерными обществами «СитиТрейд» (ИНН <***>), «Финансовый аналитический центр» (ИНН <***>) (далее – ЗАО «СитиТрейд», «Финансовый аналитический центр»), обыкновенными акциями Общества в количестве, превышающем 5%.

При этом сведения о лицах, являющихся участниками/акционерами данных лиц, в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2016 года у Общества отсутствуют.

Между тем, согласно данным в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) на странице в информационно- телекоммуникационной сети Интернет (http://egruLnalog.ru), информация в которой является открытой и общедоступной, с 15.04.2014 единственным участником общества с ограниченной ответственностью «Устюггаз» является ОАО «Инвестиционно-Финансовая группа «Менеджмент. Инвестиции. Развитие» (ИНН <***>).

Согласно данным ЕГРЮЛ с 14.02.2012 единственным участником общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный партнер» является ФИО3.

Согласно данным ЕГРЮЛ с 21.03.2007 единственным учредителем ЗАО «СитиТрейд» является ФИО4.

Согласно данным ЕГРЮЛ с 23.10.2007 единственным учредителем ЗАО «Финансовый аналитический центр» является ФИО5.

Таким образом, Общество на дату раскрытия ежеквартального отчета не могло не обладать сведениями о лицах, являющихся единственными участниками/учредителями обществе с ограниченной ответственностью «Устюггаз», закрытом акционерном обществе «СитиТрейд», закрытом акционерном обществе «Финансовый аналитический центр», обществе с ограниченной ответственностью «Инвестиционный партнер» и, соответственно, в пункте 6.2 Ежеквартального отчета могла быть раскрыта

информация о лицах, владеющих более 20% уставного капитала общества с ограниченной ответственностью «Устюггаз», общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный партнер», ЗАО «СитиТрейд», ЗАО «Финансовый аналитический центр» и являющихся лицами, осуществляющими косвенный контроль Общества через общества с ограниченной ответственностью «Устюггаз», «Инвестиционный партнер», ЗАО «СитиТрейд», ЗАО «Финансовый аналитический центр».

Именно обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционный партнер», ЗАО «СитиТрейд», ЗАО «Финансовый аналитический центр» по закрытой подписке были размещены акции дополнительного выпуска Общества в апреле-мае 2016 года.

При этом о возможности владения данной информацией свидетельствует и то обстоятельство, что Обществом на дату составления протокола об административном правонарушении внесены в ежеквартальный отчет за 3 квартал 2016 года - 17.11.2016, а сведения об участнике обществе с ограниченной ответственностью «Устюггаз» внесены в ежеквартальный отче за 3 квартал 2016 года - 31.08.2017 года.

Ссылка заявителя жалобы на письмо Банка России от 23.12.2015 № 52- 5/17278 является несостоятельной, поскольку в указанном письме речь идет об отсутствии у эмитента обязанности осуществлять постоянный мониторинг ленты новостей, информационных ресурсов в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», а также средств массовой информации для целей раскрытия информации.

Согласно части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, свидетельствующих о невозможности надлежащего исполнения Обществом возложенной на него обязанности по раскрытию информации, а также о том, что Обществом предприняты все зависящие от него меры по предупреждению совершения указанного административного правонарушения, в материалах дела не имеется.

Следовательно, вывод Банка и суда первой инстанции о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса

Российской Федерации об административных правонарушениях, соответствует материалам дела.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении и нарушений прав лица, привлекаемого к административной ответственности, судом не установлено. Законный представитель Общества извещался надлежащим образом о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела об административном правонарушении (т.2 л.д.45-51, 85-88).

Согласно пунктам 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Малозначительность является оценочной категорией, которая определяется судом по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда.

Оснований для квалификации совершенного Обществом правонарушения в качестве малозначительного и возможности освобождения нарушителя от административной ответственности на основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом первой инстанции не установлено.

Первый арбитражный апелляционный суд, исходя из характера вменяемого Обществу правонарушения и обстоятельств его совершения, не находит оснований для переоценки вывода суда первой инстанции о невозможности квалификации совершенного Обществом правонарушения в качестве малозначительного и освобождения от административной ответственности.

В рассматриваемом случае суд первой инстанции учел, что в рамках настоящего дела нарушение допущено Обществом повторно, что свидетельствует о систематическом характере нарушений при раскрытии информации.

Обществу назначен штраф в размере ниже низшего, предусмотренном санкцией части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом Арбитражный суд Нижегородской области полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, арбитражным судом не допущено.

В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда Нижегородской области от 14.02.2018 по делу № А43-39993/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу публичного акционерного общества «Газпромгазораспределение Нижний Новгород» – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго- Вятского округа в двухмесячный срок со дня принятия.

Председательствующий судья Т . В . Москвичева

Судьи М.Б. Белышкова

Е.А.Кирилова