Решение от 22 сентября 2020 г. по делу № А46-13030/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ


ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-13030/2020
22 сентября 2020 года
город Омск



Резолютивная часть объявлена 17.09.2020.

Полный текст решения изготовлен 22.09.2020.


Арбитражный суд Омской области в составе судьи Чулкова Ю.П., при ведении протокола секретарем судебного заседания помощником судьи Клименко Н.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Фарн» (ИНН <***>, ОГРН <***>) об отмене постановлений заместителя управляющего отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации о наложении штрафов по делам об административных правонарушениях от 29.03.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-5295/3110-1, от 29.03.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-4787/3110-1,

при участии в судебном заседании

от общества с ограниченной ответственностью «Фарн» - ФИО1 по доверенности от 14.07.2020 № 1, паспорт,

от Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации – ФИО2 по доверенности от 16.06.2020 № 7 (паспорт), ФИО3 (доверенность от 16.06.2020 № 10 удостоверение);

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Фарн», ранее именовавшееся общество с ограниченной ответственностью Ломбард «Фарн» (далее - ООО «Фарн», Общество, Ломбард) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением об отмене постановлений заместителя управляющего отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 29.03.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-5295/3110-1, от 29.03.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-4787/3110-1.

Определением судьи от 11.08.2020 указанное заявление принято, возбуждено производство по делу, дело назначено к судебному разбирательству.

В судебном заседании представитель Общества поддержал заявленные требования.

Представители отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее – Центробанк) в судебном заседании требования Общества не признали.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

В соответствии со статьями 76.1, 76.5, 76.6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктом 6, 7 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее - Закон № 190-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе кредитными потребительскими кооперативами и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, Банк России проводит проверки деятельности кредитных потребительских кооперативов, направляет кредитным потребительским кооперативам обязательные для исполнения предписания, а также применяет к кредитным потребительским кооперативам предусмотренные федеральными законами иные меры, Банк России устанавливает обязательные для кредитных потребительских кооперативов сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

При проверке Центробанком выявлено, что Общество не исполнило в установленный срок предписания Центробанка от 07.02.2019 № Т128-99-2/2572 об устранении нарушения и представлении отчета по форме ОКУД 0420891 «Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» и от 06.02.2019 № Т128-99-2/2013 об устранении нарушения и представлении отчета по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда».

Поскольку Обществом соответственно в срок до 19.02.2019 и до 14.02.2019 указанные предписания не исполнены, Центробанком 19.03.2019 и 14.03.2019 в отношении заявителя составлены протоколы об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-19-5295/1020-1 и № ТУ-52-ЮЛ-19-4787/1020-1 соответственно, а 29.03.2019 вынесены оспариваемые постановления № ТУ-52-ЮЛ-19-5295/3110-1 и № ТУ-52-ЮЛ-19-4787/3110-1 о привлечении Общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации (далее - КоАП РФ) каждым постановлением в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Полагая, что указанные постановления является незаконным, Общество обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением, дело по которому является предметом настоящего судебного разбирательства.

Оценив представленные участвующими в деле лицами доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения заявления ООО «Фарн» по следующим основаниям.

В соответствии с частью 3 статьи 30.1 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении, связанном с осуществлением предпринимательской или иной экономической деятельности юридическим лицом, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

Согласно части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со статьёй 76.5 Закона № 86-ФЗ, Банк России проводит проверки деятельности не кредитных финансовых организаций (далее - НФО), направляет не кредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к не кредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Сроки и порядок составления отчётности НФО в Центральном банке Российской Федерации установлены в Указании Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Согласно подпункту 8.2 пункта 2 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 №190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее - Закон № 190-ФЗ) предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Представленными суду доказательствами подтверждается, что указанные выше предписания Центробанка были получены ООО «Фарн» путем их размещения в личном кабинете участника информационного обмена, однако в установленный срок им не исполнены.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечёт наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Указанные действия Общества верно квалифицированы Центробанком по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признаётся виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обществом не проявлена та степень заботливости и осмотрительности, которая требовалась от него для соблюдения норма права, установленных действующим законодательством, что свидетельствует о его виновности в совершении указанного правонарушения, выраженного в пренебрежительном отношении к законодательно установленным требованиям.

Доказательств того, что совершение правонарушения Обществом было вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля данного юридического лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей по соблюдению вышеуказанных требований законодательства Российской Федерации, суду не представлено.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности судом не установлено.

Исключительные обстоятельства для признания правонарушений в соответствии со статьёй 2.9 КоАП РФ малозначительными судом не установлены.

Таким образом, суд находит оспариваемые постановления о привлечении Общества к административной ответственности законными и обоснованными, вынесенными полномочным административным органом, законные основания для привлечения к административной ответственности - имевшимися, установленный порядок привлечения к ответственности - соблюденным, сроки давности привлечения к административной ответственности – не истекшими.

В соответствии с частью 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 211 АПК РФ, суд

решил:

В удовлетворении требования общества с ограниченной ответственностью «Фарн» об отмене

постановления № ТУ-52-ЮЛ-19-5295/3110-1, вынесенного 29.03.2020 в г. Омске заместителем управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО4, о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Ломбард «Фарн» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 500 000 рублей и

постановления № ТУ-52-ЮЛ-19-4787/3110-1, вынесенного 29.03.2020 в г. Омске заместителем управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО4 о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Ломбард «Фарн» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 500 000 рублей

отказать полностью.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Омской области в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.



Судья Ю.П. Чулков