Решение от 28 июля 2020 г. по делу № А42-4178/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД МУРМАНСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Академика Книповича, д. 20, г. Мурманск, 183038, http://murmansk.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А42-4178/2020
город Мурманск
28 июля 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 21 июля 2020 года. Решение в полном объеме изготовлено 28 июля 2020 года.

Арбитражный суд Мурманской области в составе судьи Зыкиной Е.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело заявлению акционерного общества «Севергаз» (улица Старостина, дом 45, квартира 18, <...>; ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Отделению по Мурманской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации в лице заместителя управляющего отделением ФИО2 (улица Профсоюзов, дом 11, <...>)

об отмене постановления № 20-1637-3110-1 от 25.02.2020 при участии представителей:

от истца – директора ФИО3 – решение от 10.01.2020, ФИО4 – по доверенности от 02.07.2020;

от ответчика – ФИО5 –по доверенности от 07.05.2018;

установил:

акционерное общество «Севергаз» (далее – заявитель, Общество, АО «Севергаз») обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением об отмене постановления Отделения по Мурманской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее - ответчик, административный орган, Управление) № 20-1637-3110-1 от 25.02.2020 о привлечении к административной ответственности предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса

Российской Федерации об административных правонарушениях (далее- КоАП РФ) с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 250 000 руб.

В обоснование заявленных требований заявитель, указал, что уведомления о составлении протокола в адрес Общества не направлялось, полагал, что выявленное нарушение является незначительным, просил освободить его от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ.

Ответчик представил отзыв на заявление, в котором указал на законность и обоснованность оспариваемого постановления, кроме того указал о пропуске срока для оспаривания постановления, а также отсутствие оснований для признания правонарушения малозначительным.

В судебном заседании представитель заявителя на удовлетворении требований настаивал по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель ответчика в судебном заседании против удовлетворения заявления возражал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Как следует из материалов дела, в Отделение по Мурманской области Северо- Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации из Северо- Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации письмом от 17.01.2020 № 2-50-2-6/1380 поступило мотивированное заключение от 16.01.2020 № ДУ-2-50/7 о выявлении признаков административного правонарушения в части неисполнения Обществом в установленный срок законного предписания Банка России от 29.11.2019 № Т2-50-1 -12/48813.

АО «Севергаз» зарегистрировано в качестве юридического лица 17.07.2007 Инспекцией Федеральной налоговой службы по г. Мурманску.

В соответствии с частью 1 статьи 96 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) акционерным обществом признается хозяйственное общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее- Закон № 39-Ф3).

Статьей 19 Закона № 39-Ф3 установлены этапы процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, в том числе при учреждении акционерного общества. Одним из этапов является государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг. В данной связи, выпуск эмиссионных ценных бумаг подлежит обязательной государственной регистрации.

Пунктом 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, действовавших на момент регистрации Общества, было установлено, что документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Согласно пункта 3.2.1 данных Стандартов при учреждении акционерного общества государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляются одновременно.

Таким образом, документы для государственной регистрации выпуска акций и государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций Общество должно было представить в регистрирующий орган не позднее 17.08.2007.

Обществом документы, необходимые для государственной регистрации выпуска акций и государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций, в регистрирующий орган не представлялись, государственная регистрация не осуществлялась, что является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг, установленной статьей 19 Закона № 39-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В силу пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии со статьями 8, 39 Закона № 39-Ф3 деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию.

Пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» определено, что акционерные общества в срок до 01.10.2014 обязаны передать ведение реестра акционеров лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Общество, в нарушение данной нормы, не передало документы и информацию регистратору в целях ведения и хранения реестра акционеров.

В связи с выявленными нарушениями, в адрес Общества было направлено Предписание от 29.11.2019 № Т2-50-1-12/48813 (далее -Предписание), в котором Обществу было предписано в срок не позднее 30 календарных дней с даты получения Предписания представить в Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации документы для государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, копию договора на ведение реестра Общества, заключенного с регистратором и копию акта приема-передачи, подтверждающего передачу документов и информации регистратору.

Предписание было получено Обществом 12.12.2019, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении. Следовательно, срок исполнения Предписания, с учетом положений статьи 193 ГК РФ, 13.01.2020.

Предписание в установленном порядке не оспаривалось, решение об отмене или изменении срока исполнения Предписания не принималось. В установленный срок Предписание не исполнено.

По данному факту в отношении Общества, в присутствии законного представителя составлен протокол от 11.02.2020 № ТУ-47-ЮЛ-20-1637/1020-1 об административном правонарушении, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

25.02.2020 ответчиком вынесено постановление № 20-1637-3110-1 о назначении АО «Севергаз» наказания в виде наложения административного штрафа в сумме 250 000 руб.

Не согласившись с постановлением административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли

сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом правонарушения, предусмотренного части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, являются общественные отношения, складывающиеся в сфере осуществления Банком России в установленном законом порядке контрольных (надзорных) функций, в том числе, права на предъявление обязательных для исполнения предписаний, выданных в целях устранения выявленных нарушений.

Объективная сторона заключается в невыполнении в установленный срок законного предписания.

Субъектом названного правонарушения может быть юридическое лицо, вина которого в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ определяется выявлением у него возможности для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, и непринятием всех зависящих от него мер по их соблюдению.

Положениями статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» установлено, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В силу пунктов 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным названным Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как установлено статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Согласно пункту 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Общество является эмитентом, что послужило основанием для проведения в отношении него проверки и по ее результатом направление Управлением в адрес заявителя Предписания № Т2-50-1-12/48813, в соответствии с которым, Обществу надлежало в срок не позднее 30 календарных дней с даты получения предписания предоставить в Главное управление: документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, копию договора на ведение Общества, заключенного с регистратором, и акта приема-передачи, подтверждающего передачу документов и информации системы ведения реестра от Общества регистратору.

В установленный срок Предписание не исполнено. В установленном действующим законодательством порядке Предписание не оспорено, решение об его отмене Управлением не принималось.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Факт невыполнения законного предписания Управления в установленный срок не позднее 30 календарных дней с даты получения Предписания то есть 13.01.2020., подтверждается материалами дела, судом установлен и не оспаривается Обществом,

что образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5. КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых данным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств невозможности соблюдения Обществом названных требований законодательства в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалах дела не имеется.

При таких обстоятельствах, суд считает правомерным вывод административного органа о наличии в действиях (бездействии) Общества состава правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности, не позволивших полно и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, а равно заявителю реализовать права на защиту по административному производству, не установлено.

Довод заявителя о неизвещении Общества о месте и времени составления протокола судом отклоняется, поскольку как следует из материалов дела в адрес АО «Севергаз» была направлена телеграмма от 20.01.2020 № 312/002 о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. Согласно отчета отделения связи телеграмма получена руководителем Общества Кучма 20.01.2020.

Также, заявитель был уведомлен о составлении протокола об административном правонарушении уведомлением от 20.01.2020 № Т247-27-10/254, которое 29.01.2020 было вручено руководителю Общества. ФИО3

Постановление по делу об административном правонарушении вынесено лицом, уполномоченным рассматривать дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в пределах сроков, установленных статьей 4.5 КоАП РФ.

Фактические обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9 КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых

вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в представлении угрозы стабильности установленного порядка управления на финансовых рынках, правам и законным интересам кредиторов, контрагентов, инвесторов и иных заинтересованных лиц в сфере надлежащего оформления прав на акции общества, получения информации об его акционерах, а также гарантий реализации договорных правоотношений с Обществом как с добросовестным участником гражданско-правовых правоотношений.

Суд не находит оснований для применения части 1 статьи 4.1.1 КоАП, так как, само по себе отнесение к субъектам малого и среднего предпринимательства не является основанием для применения к привлекаемому лицу применения такой санкции как предупреждение.

Кроме того, согласно части 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 13.15, 14.31 - 14.33, 19.3, 19.5, 19.5.1, 19.6, 19.8 - 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33 настоящего Кодекса.

С учетом указанного исключения, совершенное правонарушение тем более не может быть признано малозначительным и повлечь освобождение от административно ответственности.

Каких либо объективных и исключительных обстоятельств совершенного административного правонарушения и его последствий судом не установлено, Обществом не приведено и не доказано.

Административное наказание заявителю назначено с учетом положений пункта 3.2., 3.3. статьи 4.1 КоАП РФ ниже низшего предела, предусмотренного санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, с учетом характера совершенного правонарушения, конкретных обстоятельств, имущественного положения должностного лица, соответствует принципам справедливости, законности, неотвратимости наказания, отвечает признаку индивидуализации административной ответственности, согласуется с его предупредительными целями.

При этом на момент судебного разбирательства административное правонарушение фактически не было устранено. В связи с изложенным, оснований для применения иных мер, судом не установлено, поскольку исходя из имеющихся

обстоятельств дела и возражений заявителя, назначение иного вида наказания не сможет обеспечить достижение целей административного наказания.

Таким образом, суд считает законным и обоснованным оспариваемое постановление, в связи с чем, в удовлетворении заявления следует отказать.

Допущенная судом опечатка в резолютивной части решения от 21.07.2020 в части указания организационно-правовой формы заявителя, что подтверждается аудиозаписью судебного заседания, подлежит исправлению на акционерное общество при изготовлении решения суда в полном объеме без учета данной опечатки в порядке статьи 179 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Мурманской области

решил:

в удовлетворении заявления акционерного общества «Севергаз» о признании незаконным и отмене постановления заместителя управляющего Отделения по Мурманской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 20-1637-3110-1 от 25.02.2020 о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи жалобы через Арбитражный суд Мурманской области.

Судья Е.А. Зыкина