Постановление от 15 августа 2023 г. по делу № А40-38055/2023

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№09АП-45873/2023-ГК

Дело № А40-38055/23
г. Москва
15 августа 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 15 августа 2023 года


Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Сазоновой Е.А.

судей Валиева В.Р., Яниной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО2

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 29.05.2023

по делу № А40-38055/23

по иску ФИО2

к Акционерному обществу «Газпромбанк» (ОГРН <***>, 117420, г.Москва,

ул.Намёткина, д.16, к.1)

о признании решения незаконным и понуждении

при участии в судебном заседании представителей: от истца: ФИО3 по доверенности, ФИО4 по доверенности ;

от ответчика: ФИО5 по доверенности от 04.10.2021



УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратился ФИО2 с исковым заявлением к БАНК ГПБ (АО) о признании незаконным решения от 27.10.2022 об отказе в исполнении заявления о проведении принудительной конвертации американских депозитарных расписок БАНК ГПБ (АО) ISIN US3682872078, выпущенных на акции ПАО "Газпром", изложенного в уведомлении DS101/182757-О от 27.10.2022, о понуждении осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок БАНК ГПБ (АО) ISIN US3682872078, выпущенных на акции ПАО "Газпром", в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу, о понуждении открыть счет депо на имя ФИО2, зачислить на счет депо ФИО2 акции в БАНК ГПБ (АО) акции ПАО "Газпром" в количестве 623 786 штук, о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2023 года по делу № А40-38055/23 в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Заявитель полагает, что судом не полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против апелляционной жалобы, просил решение оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

При исследовании материалов дела установлено, что истец представил ответчику заявление от 27.10.2022 о списании акций ПАО "Газпром", обыкновенные именные, ISIN RU0007661625 со счета депо депозитарных программ, открытого на имя The Bank of New York Mellon (США) в БАНК ГПБ (АО), и зачислении на счет депо владельца, открытый в БАНК ГПБ (АО), в отношении депозитарных расписок (ADR) ISIN US3682872078, количество акций, заявленных к зачислению на счет депо - 623 786 шт., указанное количество акций соответствует количеству депозитарных расписок -311 893 шт.

В соответствии с уведомлением № DS101/182757-О от 27.10.2022 (01.11.2022)отказано в исполнении заявления о проведении принудительной конвертациидепозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО "Газпром", и заключениидепозитарного договора на основании пункта 20 статьи 6 Федерального закона от14.07.2022 № 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные актыРоссийской Федерации", поскольку в п. 4.1 заявления указано и из приложенных кзаявлению документов следует, что учет прав на депозитарные расписки,принадлежащие заявителю, осуществляет депозитарий ООО "АТОН" (ОГРН <***>, ИНН <***>), не являющейся иностранной организацией.

В пункте 4.1 заявления (сведения об иностранной организации и о вышестоящих организациях, осуществляющих учет прав на депозитарные расписки) истцом указаны организации, участвующие в цепочке учета прав на депозитарные расписки: LLC Aton, Euroclear, CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA; в соответствии с пунктом 3.1 заявления в подтверждение прав на депозитарные расписки по состоянию на 27.04.2022 истцом приложен иной документ, выданный иностранной организацией: отчет о портфеле ценных бумаг по состоянию на 27.04.2022.

Из материалов дела также следует, что вышеуказанные ценные бумаги в количестве 311 893 шт. списаны со счета истца № 0083300/00, открытого CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA, и приняты к учету ООО "АТОН" (информация об исполнении 31.08.2022 поручения о зачислении на счет истца № 20899600).

Газпромбанк обеспечивает ответственное хранение обыкновенных акций ПАО "Газпром", на которые выпущены депозитарные расписки в рамках программ депозитарных расписок. В Газпромбанке эмитенту депозитарных расписок (The Bank of New York Mellon) открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО "Газпром", о чем во исполнение Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" направлено (опубликовано) уведомление о том, что данный закон предусматривает возможность конвертации депозитарных расписок в обыкновенные акции российских эмитентов без участия иностранного банка-депозитария.

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"). Порядок проведения автоматической конвертации определен Решением Совета директоров Банка России от 22.07.2022 "Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов" (начало действия документа - 22.07.2022), пунктом 2.17 которого предусмотрено, что с даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не праве принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента, неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022, о чем истцу сообщено ООО "АТОН" (отказ в конвертации) электронным письмом от 03.10.2022.

Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц предусмотрены статьей 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". С 27.04.2022 установлен особый порядок применения норм о счетах депо депозитарных программ (ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ).

Держатели депозитарных расписок, права на которые учитываются в иностранных депозитариях, или лица, в интересах которых держатели таких депозитарных расписок осуществляют владение и (или) управление ими, вправе были обратиться в Газпромбанк с заявлением о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции ПАО "Газпром", если акции не могут быть получены вследствие ограничительных мер либо недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций.

Как следует из части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ"О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" иотдельные законодательные акты Российской Федерации", если учет прав на ценныебумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акцийроссийского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держательтаких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента (часть 20 статьи 6 введена Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ; в ред. Федерального закона от 07.10.2022 № 381-ФЗ).

В соответствии с частью 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу (часть 23 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах").

Как правильно указал суд первой инстанции, из представленных в дело доказательств следует, что на дату рассмотрения ответчиком заявления истца о принудительной конвертации ценных бумаг учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществлялся не иностранной организацией, а российским депозитарием.

Довод истца о том, что по состоянию на 27.04.2022 депозитарные расписки находились на счете CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA (иностранной организации) и документы об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях) представлены ответчику с заявлением от 27.10.2022 судом первой инстанции правомерно отклонен поскольку для цели принудительной конвертации ценных бумаг при представлении депозитарию соответствующего заявления имеет значение учет прав на ценные бумаги иностранной организацией (место учета).

Срок для предоставления заявления и комплекта документов - сто двадцать дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ, а именно, до 10.11.2022 истек, принудительная конвертация завершена 24.11.2022 (части 23, 26 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ).

В связи с чем, ссылка истца на представленные доказательства об учет прав на ценные бумаги иностранной организацией Brokercreditservice (Cyprus) Limited на дату рассмотрения спора не имеет правового значения.

В связи с вышеизложенным, суд первой инстанции правомерно и обоснованно отказал в удовлетворении иска.

Довод Истца о том, что «депозитарные расписки были приняты ООО «АТОН» только к электронному учету» не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание поскольку действующее законодательство не содержит понятия электронного учета ценных бумаг.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на без документарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

В соответствии со ст. 1 Условий осуществления депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «АТОН», ООО «АТОН» оказывает депонентам депозитарные услуги (за исключением услуг по хранению сертификатов ценных бумаг), а также сопутствующие услуги в установленных настоящими Условиями случаях. ООО «АТОН» совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью.

Таким образом, по состоянию на дату рассмотрения поступившего в Банк ГПБ (АО) заявления ФИО2 о проведении принудительной конвертации учет прав на депозитарные расписки осуществлялся российским депозитарием ООО «АТОН», что свидетельствует об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления Истца.

Довод подателя жалобы о том, что «пакет ценных бумаг поставлен на учет в ООО «АТОН» как блокированный пакет, о чем ООО «АТОН» уведомило ФИО6 письменно, указав, что права по нему можно получить путем принудительной конвертации» со ссылкой на Протокол осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание на основании следующего.

Во-первых, часть информации, содержащейся в представленном Протоколе осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 (см. стр. стр. 4-5) не относится к предмету настоящего спора, касается депозитарных расписок ROSNEFT RU000A0J2Q06 (ст. 67 АПК РФ)).

Во-вторых, часть информации, содержащейся в представленном Протоколе осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 (см. стр. стр. 4-5) приведена на иностранном языке. В силу ч. 5 ст. 75 АПК РФ, к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Учитывая изложенное, Истец лишен оснований ссылаться на указанное доказательство.

В-третьих, из содержания Протокола осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 не следует, что права по депозитарным распискам можно получить путем принудительной конвертации. На стр. 6 Протокола осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 содержится электронное письмо сотрудника ООО «АТОН» от 03.10.2022 в адрес Истца о том, что, «начиная с 22.07.2022, российские депозитарии не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента согласно п. 2.17 Решения Совета директоров Банка России от 22.07.2022 «Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов». 2.17. С даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента. Неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022».

Решение Совета директоров Банка России от 22.07.2022 «Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов» не регулирует порядок осуществления принудительной конвертации. Учитывая изложенное, сотрудник ООО «АТОН» сообщил ФИО2 об изменении порядка проведения автоматической конвертации, проводимой на основании ч. 16. ст. 6 ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ.

Ссылка Подателя жалобы на Письмо Банка России от 18.11.2022 № 38-4-3/3412 не может быть принята судом во внимание поскольку не относится к предмету настоящего спора (ст. 67 АПК РФ).

Данное письмо не определяет порядок сбора документов и принятия решений в рамках осуществления принудительной конвертации ценных бумаг, а содержит сведения, касающиеся самостоятельных действий инвесторов по получению индивидуальных разрешений на разблокировку активов. Лицом, уполномоченным на рассмотрение заявлений и принятие решений в данном случае, является не депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, а европейские регуляторы, принявшие решения о блокировке активов, например, Министерство финансов Люксембурга, Генеральная администрация Казначейства Бельгии и т.д.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд



ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2023 г. по делу №А40-38055/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения .

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий-судья Е.А.Сазонова


Судьи В.Р.Валиев


Е.Н.Янина