Решение от 12 февраля 2020 г. по делу № А32-52284/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А32-52284/2019
г. Краснодар
12 февраля 2020 г.
Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Федькина Л.О., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Вологиной Т.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению прокурора Прикубанского округа г. Краснодара Бондара И.А., г. Краснодар

к ФИО1, г. Краснодар

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии в заседании:

от заявителя: не явился, извещен

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился, извещен

У С Т А Н О В И Л:

Прокурор Прикубанского округа г. Краснодара (далее – заявитель) обратился в суд к ФИО1 (далее – лицо, привлекаемое к ответственности) с заявлением о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявитель явку в судебное заседание не обеспечил, о времени и месте проведения заседания надлежащим образом уведомлен; свои доводы изложил в заявлении и приложенных документальных доказательствах; указывает на наличие в деяниях лица, привлекаемое к административной ответственности, состава названного административного правонарушения.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, явку в судебное заседание не обеспечило, надлежащим образом извещено о времени и месте проведения заседания; представлен отзыв, в соответствии с которым сообщает, что при рассмотрении дела об административном правонарушении нарушены нормы процессуального права, был лишен возможности участвовать в составлении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, давать пояснения, представлять доказательства; указывает, что в ноябре 2019 получено уведомление от 17.10.2019 о вызове в прокуратуру Прикубанского округа г. Краснодара на 25.10.2019; никаких вызовов для участия в составлении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении 28.10.2019 он не получал; просит в удовлетворении заявленных требований отказать.

При таких обстоятельствах дело рассматривается по правилам ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд, исследовав материалы дела, изучив все представленные документальные доказательства и оценив их в совокупности, приходит к следующему выводу.

Из материалов дела следует и судом установлено, что прокуратурой Прикубанского округа города Краснодара при рассмотрении обращения конкурсного управляющего ООО «СТРОЙТОРГ» ФИО2 по вопросу не предоставления руководителем должника документации о финансово-хозяйственной деятельности предприятия в деяниях ФИО1 выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Установлено, что решением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.06.2019 по делу № А32-380/2018 2/27-Б в отношении ООО «СТРОЙТОРГ» введена процедура конкурсного производства; конкурсным управляющим утвержден ФИО2, член «СРО ААУ «Синергия».

Указанным судебным актом на руководителя должника возложена обязанность в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать последнему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Прокурор Прикубанского округа г. Краснодара, установив факт невыполнения предусмотренной ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве обязанности ФИО1 по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, пришел к выводу о наличии в деяниях ФИО1 признаков состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

При указанных обстоятельствах 28.10.2019 прокурором Прикубанского округа г. Краснодара вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ФИО1, которым зафиксировано указанное нарушение названных положений Закона о банкротстве.

Учитывая изложенное, ссылаясь на наличие в деяниях ФИО1, состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заявитель обратился в суд заявлением о привлечении его к административной ответственности.

Оценивая собранные по делу об административном правонарушении доказательства, суд исходит из следующего.

В соответствии с ч. 1 статьи 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Закона банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами российской федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонении или отказе от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения является должностное лицо юридического лица или индивидуальный предприниматель.

Таким образом, диспозицией указанной нормы охвачены, в том числе, действия должностного лица, нарушающие требования Закона о банкротстве.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом (ч. 1 ст. 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В силу положений ч. 5, 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественных доказательствами.

В силу ч. 2 ст. 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. Указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 настоящего Кодекса.

Требования статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, регламентирующие порядок составления протокола об административном правонарушении, предоставляют ряд гарантий защиты прав лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В частности, в протоколе отражается объяснение законного представителя юридического лица по поводу вменяемого правонарушения; при составлении протокола названным лицам разъясняются их права и обязанности, о чем надлежит сделать запись в протоколе; указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые к этому протоколу прилагаются.

Согласно пункту 15 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действием Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» при возбуждении производства по делам о привлечении к административной ответственности судам необходимо учитывать положения пункта 2 статьи 22 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», предоставляющие прокурору и его заместителю право возбуждать производство об административном правонарушении, а также положения статей 28.4 и 28.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, определяющие полномочия прокурора по возбуждению дел об административных правонарушениях и направлению материалов в суды, уполномоченные рассматривать соответствующие дела.

В указанных случаях производство по делу о привлечении к административной ответственности возбуждается судом на основании заявления прокурора, отвечающего требованиям статьи 204 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. К заявлению должно быть приложено постановление прокурора (вместо протокола об административном правонарушении), вынесенное в соответствии с частью 2 статьи 28.4 Кодекса, а также иные документы, предусмотренные частью 2 статьи 204 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу части 3 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чём делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (часть 4 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Протокол об административном правонарушении в силу части 5 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях подписывается должностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Как следует из материалов дела и установлено судом, по результатам рассмотрения обращения конкурсного управляющего ООО «СТРОЙТОРГ» ФИО2 по вопросу не предоставления руководителем должника документации о финансово-хозяйственной деятельности 28.10.2019 в отношении ФИО1 составлено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Из указанного постановления от 28.10.2019 не следует, что ФИО1, законный (уполномоченный) представитель при его составлении присутствовали; выводов, свидетельствующих об ином, существо и содержание указанного постановления, материалов дела сделать не позволяют.

Как следует из материалов дела, о времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, о необходимости участия в составлении названного постановления ФИО1 извещался посредством направления в его адрес - <...>, соответствующего уведомления от 17.10.2019 № 07-05-2019 о необходимости явки в прокуратуру Прикубанского округа г. Краснодара 25.10.2019 в 10 час. 00 мин.

Названное уведомление о необходимости явки 18.10.2019 направлено заказным письмом, имеющим почтовый идентификатор 35004928049680.

С целью установления фактических обстоятельств, необходимых для рассмотрения по существу заявленных требований, судом вынесено определение об истребовании доказательств от 09.12.2019 и 21.01.2020, в соответствии с которыми Краснодарскому почтамту УФПС Краснодарского края предлагалось представить сведения, подтверждающие (исключающие) факт вручения, получения названной заказной корреспонденции с почтовым идентификатором № 35004928049680 ФИО1; указать, кто явился получателем названной корреспонденции и документ, подтверждающий полномочия лица, которое её получило, на получение указанной корреспонденции; в случае получения указанной корреспонденции – указать дату её получения получателем, а также лицо, которое её получило.

Согласно ответам УФПС Краснодарского края от 20.01.2020 № 8.2.15.7.2.4-18/592540 и от 05.02.2020 № 8.2.15.7.2.4-18/720586 заказное письмо № 35004928049680 от 18.10.2019 поступило 21.10.2019 в 09 час. 01 мин. (после ухода ухода почтальона в доставку) в ОПС Краснодар 350090 на имя ФИО1 по адресу: 350090, <...>. Передано в доставку почтальону 25.10.2019, но не вручено по причине отсутствия адресата дома на момент доставки. Извещение опущено в почтовый ящик, письмо возвращено в ОПС и передано на кассу в картотеку «До востребования». Вручено 18.11.2019 адресату в отделении почтовой связи по факту обращения за получением.

Вместе с тем, постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составлено 28.10.2019.

Изложенное в своей совокупности и логической взаимосвязи свидетельствует о том, что ФИО1 не был поставлен в известность о месте, дате и времени составления указанного постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019; в материалах дела не имеется и суду представлено не было доказательств, однозначно и безусловно свидетельствующих о том, что ФИО1 был надлежащим образом извещен о времени и месте составления указанного постановления о возбуждении дела об административном правонарушении 28.10.2019, о необходимости участия в его составлении именно 28.10.2019.

Доказательств, свидетельствующих об ином, в материалах дела не имеется и суду, в нарушение требований ст. ст. 65, 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представлено не было.

Суд также исходит из того, что согласно доводам лица, привлекаемого к административной ответственности, изложенным в отзыве на заявление, о месте и времени составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019 он не извещался; извещался о необходимости явки 25.10.2019.

При совокупности указанных обстоятельств судом делается вывод о том, что из материалов дела следует и судом установлено, что названное постановление об административном правонарушении составлено с нарушением требований ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отсутствие ФИО1, не извещенного надлежащим образом о времени и месте его составления, что, с учётом положений, ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не позволяет использовать его в качестве доказательства по делу об административном правонарушении; доказательств, свидетельствующих об обратном, ином, в материалах дела не имеется и суду представлено не было.

Учитывая, что принятие постановления о возбуждении дела об административном правонарушении и рассмотрение административного дела являются различными стадиями административного производства, суд приходит к выводу о не уведомлении ФИО1 о месте, дате и времени составления указанного постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019, что является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований о привлечении к административной ответственности, независимо от наличия либо отсутствия в деяниях заявителя состава названного административного правонарушения.

При указанных обстоятельствах судом делается вывод о том, что ФИО1 фактически не извещался административным органом о дате, времени и месте составления указанного постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019, что свидетельствует о существенном нарушении административным органом порядка и процедуры применения административного наказания.

В ходе заседания заявителем не представлено в материалы дела доказательств, однозначно и безусловно свидетельствующих об извещении ФИО1 о необходимости явки 28.10.2019 в прокуратуру с целью участия в составлении названного постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

В силу правовой позиции, отраженной в пункте 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

При этом существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.

При выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления постановления в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления постановления, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, являются ли причины неявки уважительными.

Указанное нарушение процедуры привлечения к административной ответственности является существенным, поскольку повлекло нарушение прав лица на правильное, полное и всестороннее рассмотрение дела об административном правонарушении.

Приведенные правовые нормы призваны обеспечить процессуальные гарантии лица, привлекаемого к административной ответственности.

Без предоставления лицу возможности воспользоваться своими процессуальными правами дело об административном правонарушении не может быть рассмотрено всесторонне, полно и объективно. Именно на административном органе лежит обязанность не только уведомить лицо о времени и месте совершения процессуальных действий, но и убедиться в том, что это лицо располагает соответствующей информацией и не уклоняется от ее получения, а также выяснить причины его неявки.

Допущенные процессуальные нарушения являются существенными, возможность их устранения отсутствует.

Суд оценил представленные в дело доказательства и установил, что 28.10.2019 составлено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

В рассматриваемом случае ФИО1 был лишен возможности надлежащим образом ознакомиться с материалами проверки, квалифицированно возражать и давать объяснения по существу вменяемого административного правонарушения, то есть был лишен предоставленных ему Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях гарантий защиты прав.

Определениями суда от 09.12.2019, от 21.01.2020 заявителю предлагалось представить все доказательства, обосновывающие заявленные требования и свидетельствующие о наличии в деяниях лица, привлекаемого к административной ответственности состава названного административного правонарушения, в том числе доказательства, подтверждающие надлежащее извещение ФИО1 о времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019, в том числе применительно к существу и содержанию уведомления о возбуждении дела об административном правонарушении от 17.10.2019.

Доказательств возможности устранения указанных нарушений в ходе рассмотрения заявленных требований судом не установлено; заявителем в нарушение положений ст. ст. 65, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств, подтверждающих надлежащее извещение ФИО1 о времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.10.2019, в том числе применительно к существу и содержанию уведомления о возбуждении дела об административном правонарушении от 17.10.2019.

Названное обстоятельство, установленное судом, является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Названные выводы суда соответствуют правовой позиции Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа, сформированной в Постановлениях от 04.10.2006 № Ф08-4904/2006-2081А по делу № А53-1409/2006-С5-24, от 12.10.2006 № Ф08-4441/2006-1887А по делу № А22-431/2006/13-64/Ар36, от 12.02.2007 № Ф08-299/2007-152А по делу № А32-27342/2006-34/473-74АЖ, от 20.02.2006 № Ф08-517/06-230А по делу № А53-18120/2005-С5-49, Постановление ФАС Северо-Западного округа от 12.03.2009 по делу № А42-4117/2008.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 27, 29, 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных требований – отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья Л.О. Федькин