Постановление от 15 апреля 2022 г. по делу № А55-23796/2020

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А»

тел.: (846) 273-36-45, факс: 372-62-54

http://www.11aas.arbitr.ru е-mail: info@11aas.arbitr.ru,



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

11АП-4165/2022

Дело № А55-23796/2020
г. Самара
15 апреля 2022 года
Резолютивная часть постановления объявлена 14.04.2022

Постановление в полном объеме изготовлено 15.04.2022


Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ануфриевой А.Э.,

судей Дегтярева Д.А., Романенко С.Ш.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

с участием:

от ООО "СЛОБОДА – представитель ФИО2 по доверенности от 01.02.2022,

от иных лиц– не явились, извещены надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании 14 апреля 2022 года

апелляционную жалобу ФИО3 на определение Арбитражного суда Самарской области от 17 февраля 2022 года по делу № А55-23796/2020, об истребовании документов у бывшего руководителя ООО "СЛОБОДА" ФИО3 (судья Бондарева Ю.А.)

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Слобода», ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес регистрации: 446935, <...>,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «МолПрод» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании ООО «Слобода», ИНН <***>, ОГРН <***> несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования наличием задолженности в сумме 5 957 148,24 руб. основной долг, 1 006 703,94 руб. проценты, 57 819 руб. госпошлина.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 08.02.2021 в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Слобода», ИНН <***>, ОГРН <***>, введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО4.

Объявление об открытии в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» № №39(7001) от 06.03.2021.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 02.07.2021 должник признан несостоятельным (банкротом) в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО4.

Конкурсный управляющий ФИО4 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит истребовать у бывшего руководителя ООО "СЛОБОДА" ФИО3 и обязать передать конкурсному управляющему ФИО4 штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

учредительные документы;

свидетельство ИНН;

свидетельство ОГРН;

список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

сведения об аффилированных лицах должника;

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

протоколы и решения собраний органов управления должника;

свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10.лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11.сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

12.перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

15.список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей;

18.учетную политику и документы, утвердившие ее;

базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

налоговую отчетность за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровку финансовых вложений;

оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

заявления работников на увольнение;

приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

список исполнительных производств. Возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

48.полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую

дату;

49.документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственностидолжника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие правадолжника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

50.сведения о наличии обременении имущества должника;

сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

54.заключения об оценке имущества должника;

сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время.

От конкурсного управляющего поступило уточнение заявленных требований, в которых просит истребовать у бывшего руководителя ООО "Слобода " ФИО3 и обязать передать конкурсному управляющему ФИО4 следующие материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

Печати и штампы;

- базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

- документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

- бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02,04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91:

Счет 01 "Основные средства";

Счет 02 "Амортизация основных средств";

Счет 04 "Нематериальные активы";

Счет 08 "Вложения во внеоборотные активы";

Счет 10 "Материалы", субсчета 10-1 "Сырье и материалы"; 10-2 "Покупные полуфабрикаты и комплектующие изделия, конструкции и детали"; 10-3 "Топливо"; 10-4 "Тара и тарные материалы"; 10-5 "Запасные части"; 10-6 "Прочие материалы"; 10-7 "Материалы, переданные в переработку на сторону"; 10-8 "Строительные материалы"; 10-9 "Инвентарь и хозяйственные принадлежности"; 10-10 "Специальная оснастка и специальная одежда на складе"; 10-11 "Специальная оснастка и специальная одежда в эксплуатации";

Счет 19 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям", субсчета 19-1 "Налог на добавленную стоимость при приобретении основных средств"; 19-2 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным нематериальным активам"; 19-3 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным материально- производственным запасам";

Счет 20 "Основное производство";

Счет 26 "Общехозяйственные расходы";

Счет 28 "Брак в производстве";

Счет 29 "Обслуживающие производства и хозяйства";

Счет 41 "Товары", субсчета 41-1 "Товары на складах"; 41-2 "Товары в розничной торговле"; 41-3 "Тара под товаром и порожняя"; 41-4 "Покупные изделия";

Счет 44 "Расходы на продажу";

Счет 50 "Касса", субсчета 50-1 "Касса организации", 50-2 "Операционная касса", 50-3 "Денежные документы";

Счет 51 "Расчетные счета";

Счет 58 "Финансовые вложения", субсчета 58-1 "Паи и акции", 58-2 "Долговые ценные бумаги", 58-3 "Предоставленные займы", 58-4 "Вклады по договору простого товарищества";

Счет 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками";

Счет 62 "Расчеты с покупателями и заказчиками";

Счет 63 "Резервы по сомнительным долгам"; Счет 66 "Расчеты по краткосрочным кредитам и займам";

Счет 67 "Расчеты по долгосрочным кредитам и займам";

Счет 68 "Расчеты по налогам и сборам";

Счет 69 "Расчеты по социальному страхованию и обеспечению", субсчета 69-1 "Расчеты по социальному страхованию", 69-2 "Расчеты по пенсионному обеспечению", 69-3 "Расчеты по обязательному медицинскому страхованию";

Счет 70 "Расчеты с персоналом по оплате труда";

Счет 71 "Расчеты с подотчетными лицами";

Счет 76 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами", субсчета 76-1 "Расчеты по имущественному и личному страхованию"; 76-2 "Расчеты по претензиям"; 76-3 "Расчеты по причитающимся дивидендам и другим доходам"; 76-4 "Расчеты по депонированным суммам" и др.

Счет 90 "Продажи", субсчета 90-1 "Выручка"; 90-2 "Себестоимость продаж"; 90-3 "Налог на добавленную стоимость"; 90-4 "Акцизы"; 90-9 "Прибыль / убыток от продаж".

Счет 91 "Прочие доходы и расходы", субсчета 91-1 "Прочие доходы"; 91-2 "Прочие расходы"; 91-9 "Сальдо прочих доходов и расходов".

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату 30.01.2020 г., а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на дату 30.01.2020 г, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- штатное расписание.

- заявления работников о приеме на работу и на увольнение; личные дела работников, трудовые договоры с работниками, личные карточки работников, в том числе:

-ФИО5 ИНН <***>,

-ФИО6 ИНН <***>,

-ФИО7 ИНН <***>,

-ФИО8 ИНН <***>,

-ФИО9 ИНН <***>,

-ФИО10 ИНН <***>,

-ФИО11 ИНН <***>,

-ФИО12 ИНН <***>,

-ФИО13 ИНН <***>,

- ФИО14 ИНН <***>,

-ФИО15 ИНН <***>,

-ФИО16 ИНН <***>,

-ФИО17 ИНН <***>,

- ФИО18 ИНН <***>,

- ФИО19 ИНН <***>,

-ФИО20 ИНН <***>,

-ФИО21 ИНН <***>,

-ФИО22 ИНН <***>,

-ФИО23 ИНН <***>,

-ФИО24 ИНН636953402873,

-ФИО25 ИНН <***>

- документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

- гражданско-правовые договоры, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

Транспортные средства:

ГАЗ 350701 2003 г.в. г/н Ч595У0163 VIN <***>,

ГАЗ 5201 1988 г.в, г/нА405АО763;

ГАЗ 35312 1976 г.в, г/н <***>;

ВАЗ 21101 2005 г.в., г/н <***> VIN <***>,

КАМАЗ 55111 1989 г.в., г/н Н442АС63,

ПТС, свидетельство о регистрации ТС, договоры купли-продажи, на основании которых были приобретены указанные ТС к ним.

Взыскать с ФИО3 в конкурсную массу ООО «Слобода» судебную неустойку за неисполнение требований по передаче документации ООО «Слобода» конкурсному управляющему ФИО4 в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта, начиная с даты изготовления определения в полном объеме по день фактического исполнения.

Суд первой инстанции принял заявленные уточнения требований в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 17.02.2022 определено:

"Уточнение заявленных требований конкурсного управляющего принять.

Заявление конкурсного управляющего ООО «Слобода» ФИО4 об истребовании документов от 23.09.2021 вх. №266394 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Слобода» с учетом уточнения удовлетворить частично.

Обязать бывшего руководителя ООО "СЛОБОДА" ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО4 печати, штампы, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

- базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

- документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02,04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91:

Счет 01 "Основные средства";

Счет 02 "Амортизация основных средств";

Счет 04 "Нематериальные активы";

Счет 08 "Вложения во внеоборотные активы";

Счет 10 "Материалы", субсчета 10-1 "Сырье и материалы"; 10-2 "Покупные полуфабрикаты и комплектующие изделия, конструкции и детали"; 10-3 "Топливо"; 10-4 "Тара и тарные материалы"; 10-5 "Запасные части"; 10-6 "Прочие материалы"; 10-7 "Материалы, переданные в переработку на сторону"; 10-8 "Строительные материалы"; 10-9 "Инвентарь и хозяйственные принадлежности"; 10-10 "Специальная оснастка и специальная одежда на складе"; 10-11 "Специальная оснастка и специальная одежда в эксплуатации";

Счет 19 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям", субсчета 19-1 "Налог на добавленную стоимость при приобретении основных средств"; 19-2 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным нематериальным активам"; 19-3 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным материально- производственным запасам";

Счет 20 "Основное производство";

Счет 26 "Общехозяйственные расходы";

Счет 28 "Брак в производстве";

Счет 29 "Обслуживающие производства и хозяйства";

Счет 41 "Товары", субсчета 41-1 "Товары на складах"; 41-2 "Товары в розничной торговле"; 41-3 "Тара под товаром и порожняя"; 41-4 "Покупные изделия"; Счет 44 "Расходы на продажу";

Счет 50 "Касса", субсчета 50-1 "Касса организации", 50-2 "Операционная касса", 50-3 "Денежные документы";

Счет 51 "Расчетные счета";

Счет 58 "Финансовые вложения", субсчета 58-1 "Паи и акции", 58-2 "Долговые ценные бумаги", 58-3 "Предоставленные займы", 58-4 "Вклады по договору простого товарищества";

Счет 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками";

Счет 62 "Расчеты с покупателями и заказчиками";

Счет 63 "Резервы по сомнительным долгам";

Счет 66 "Расчеты по краткосрочным кредитам и займам";

Счет 67 "Расчеты по долгосрочным кредитам и займам";

Счет 68 "Расчеты по налогам и сборам";

Счет 69 "Расчеты по социальному страхованию и обеспечению", субсчета 69-1 "Расчеты по социальному страхованию", 69-2 "Расчеты по пенсионному обеспечению", 69-3 "Расчеты по обязательному медицинскому страхованию";

Счет 70 "Расчеты с персоналом по оплате труда";

Счет 71 "Расчеты с подотчетными лицами";

Счет 76 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами", субсчета 76-1 "Расчеты по имущественному и личному страхованию"; 76-2 "Расчеты по претензиям"; 76-3 "Расчеты по причитающимся дивидендам и другим доходам"; 76-4 "Расчеты по депонированным суммам" и др.

Счет 90 "Продажи", субсчета 90-1 "Выручка"; 90-2 "Себестоимость продаж"; 90-3 "Налог на добавленную стоимость"; 90-4 "Акцизы"; 90-9 "Прибыль / убыток от продаж".

Счет 91 "Прочие доходы и расходы", субсчета 91-1 "Прочие доходы"; 91-2 "Прочие расходы"; 91-9 "Сальдо прочих доходов и расходов".

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату 30.01.2020 г. и на дату введения конкурсного производства, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на дату 30.01.2020 г и на дату введения конкурсного производства, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- штатное расписание.

- заявления работников о приеме на работу и на увольнение; личные дела работников, трудовые договоры с работниками, личные карточки работников, в том числе:

-ФИО5 ИНН <***>,

-ФИО6 ИНН <***>,

-ФИО7 ИНН <***>,

-ФИО8 ИНН <***>,

-ФИО9 ИНН <***>,

-ФИО10 ИНН <***>,

-ФИО11 ИНН <***>,

-ФИО12 ИНН <***>,

-ФИО13 ИНН <***>,

- ФИО14 ИНН <***>,

-ФИО15 ИНН <***>,

-ФИО16 ИНН <***>,

-ФИО17 ИНН <***>,

- ФИО18 ИНН <***>,

- ФИО19 ИНН <***>,

-ФИО20 ИНН <***>,

-ФИО21 ИНН <***>,

-ФИО22 ИНН <***>,

-ФИО23 ИНН <***>,

-ФИО24 ИНН636953402873,

-ФИО25 ИНН <***>

- документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

- гражданско-правовые договоры, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время.

Обязать бывшего руководителя ООО "СЛОБОДА" ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО4 имущество:

ГАЗ 350701 2003 г.в. г/н Ч595У0163 VIN <***>,

ГАЗ 5201 1988 г.в, г/нА405АО763;

ГАЗ 35312 1976 г.в, г/н <***>;

ВАЗ 21101 2005 г.в., г/н <***> VIN <***>,

КАМАЗ 55111 1989 г.в., г/н Н442АС63,

ПТС, свидетельство о регистрации ТС, договоры купли-продажи, на основании которых были приобретены указанные ТС к ним.

Взыскать с ФИО3 в конкурсную массу ООО «Слобода» судебную неустойку за неисполнение требований по передаче документации ООО «Слобода» конкурсному управляющему ФИО4 в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта, начиная с даты изготовления определения в полном объеме по день фактического исполнения, но не более 180 000,00 руб.

В удовлетворении остальной части требований отказать".

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО3 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции, принять новый судебный акт, направить на новое рассмотрение уточненное ходатайство конкурсного управляющего ФИО4 об истребовании у ФИО3 бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, ссылаясь на недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными; нарушение норм материального права и норм процессуального права.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель указывает следующие доводы.

У суда первой инстанции не было оснований рассматривать уточненное заявление конкурсного управляющего от 28.01.2022 по существу в судебном заседании 14.02.2022, поскольку права ФИО3 в этом случае были нарушены.

Суд первой инстанции в нарушение ст. 131 АПК РФ не предложил ответчику представить отзыв на увеличенные требования конкурсного управляющего.

ФИО3 полагает несправедливым взыскание с него судебной неустойки за неисполнение требований по передаче документации ООО "Слобода" конкурсному управляющему ФИО4 в размере 1000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта, начиная с даты изготовления определения в полном объеме по день фактического исполнения, но не более 180 000 рублей.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.llaas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

От конкурсного управляющего поступил отзыв на апелляционную жалобу, просит определение оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего не согласился с доводами апелляционной жалобы, просил оставить определение без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Другие лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, отзывов не представили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие в порядке норм части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Приложенные к апелляционной жалобе дополнительные документы: ответ на запрос от 21.02.2022 ОСП Шенталинского и Исаклинского районов - подлежат возвращению, поскольку действия стороны по сбору новых доказательств после вынесения обжалуемого решения не отвечают принципам равноправия сторон и состязательности арбитражного процесса. Приобщение к материалам дела дополнительных доказательств и их оценка на стадии рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции не соответствует положениям части 2 статьи 268 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, выслушав объяснения представителя конкурсного управляющего, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены или изменения судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции.

Рассмотрев уточненное заявление конкурсного управляющего, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Так, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пунктом 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.

Согласно пункту 2 статьи 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Исходя из разъяснений, данных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено следующее, в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Самарской области от 02.07.2021 должник признан несостоятельным (банкротом) в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО4.

Таким образом, как верно отмечено судом первом инстанции, документация должника должна быть передана в срок до 06.07.2021.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Конкурсному управляющему необходимо доказать фактическое нахождение всех истребуемых доказательств, в конкретном случае, у бывшего руководителя, так как судебный акт, обязывающий передать доказательства, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем, каждый акт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации (ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете").

В соответствии с ч. 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что именно руководитель юридического лица несет ответственность за сохранность документации должника, соответствует указанным нормам и установленным обстоятельствам.

В соответствии с абзацем первым части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

При отсутствии документации должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Аналогичный правовой подход нашел свое отражение в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986.

Между тем, как установлено судом первой инстанции, ФИО3 каких-либо возражений об отсутствии у него истребуемой документации печатей и штампов суду не представил, нахождение их у себя не опроверг.

Учитывая, что конкурсным управляющим исполнены требования статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представлены доказательства невозможности самостоятельного получения необходимой информации в отношении должника, суд первой инстанции удовлетворил частично заявленные требования конкурсного управляющего.

Суд апелляционной инстанции соглашается с данным выводом суда первой инстанции, поскольку конкурсным управляющим не представлены доказательства невозможности получения бухгалтерской отчетности должника (форма № 1, 2) за период, начиная с 10.09.2017 г. по настоящее время, в то время как истребованы могут быть только те документы, которые не могут быть получены управляющим самостоятельно.

Рассматривая вопрос об истребовании транспортных средств, зарегистрированных за должником, суд первой инстанции установил следующее.

В соответствии со сведениями, предоставленными УВМД России по Самарской области в настоящее время за ООО «Слобода» зарегистрированы транспортные средства:

ГАЗ 350701 2003 г.в. г/н Ч595У0163 VIN <***>,

ГАЗ 5201 1988 г.в, г/нА405АО763;

ГАЗ 35312 1976 г.в, г/н <***>;

ВАЗ 21101 2005 г.в., г/н <***> VIN <***>,

КАМАЗ 55111 1989 г.в., г/н Н442АС63.

Транспортные средства до настоящего времени конкурсному управляющему не переданы.

По настоящему заявлению ответчик не представил сведений о выбытии указанных транспортных средств из владения должника, об их фактическом отсутствии.

Вместе с тем в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсномууправляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренноепунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражнымуправляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется(отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник неутратил.

Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем инаходится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты -виндикационный иск (статья 301 ГК РФ), иск о признании недействительной сделки, наосновании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применениипоследствий ее недействительности (статья 168 ГК РФ) и т.д. В случае когда из-запротивоправных действий руководителя имущество выбыло из собственностивозглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массыдолжна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (статья 53.1 ГКРФ) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 Закона обанкротстве).

Поскольку доказательств выбытия имущества заявителем в материалы дела не представлено, вопреки доводам апеллянта, бывший руководитель ООО "СЛОБОДА" ФИО3 обязан передать конкурсному управляющему ФИО4 имущество:

ГАЗ 350701 2003 г.в. г/н Ч595У0163 VIN <***>,

ГАЗ 5201 1988 г.в, г/нА405АО763;

ГАЗ 35312 1976 г.в, г/н <***>;

ВАЗ 21101 2005 г.в., г/н <***> VIN <***>,

КАМАЗ 55111 1989 г.в., г/н Н442АС63,

ПТС, свидетельство о регистрации ТС, договоры купли-продажи, на основании которых были приобретены указанные ТС к ним.

Доводы апелляционной жалобы сводятся к несогласию с взыскания с него судебной неустойки за неисполнение требований по передаче документации ООО "Слобода" конкурсному управляющему ФИО4 в размере 1000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта.

Рассмотрев вопрос о взыскании финансовой санкции за просрочку передачи соответствующей документации, суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно пункту 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Конкурсный управляющий просил определить неустойку в размере 1000 руб. 00 коп. в день.

Между тем, обоснованной может быть признана такая неустойка, которая соразмерна ежедневным расходам на оплату вознаграждения конкурсного управляющего (1000 руб. 00 коп. в день).

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает заявленный размер отвечающим принципам справедливости и соразмерности.

При изложенных обстоятельствах взысканию с ФИО3 в пользу Общества с ограниченной ответственностью "СЛОБОДА" за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документов с даты истечения срока, установленного судом для добровольного исполнения по результатам рассмотрения данного спора по существу, неустойку в размере 1000 (одна тысяча) рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта, начиная с даты изготовления определения в полном объеме по день фактического исполнения, но не более 180 000,00 руб.

Ограничение размера неустойки соответствует размеру вознаграждения конкурсного управляющего должника за 6 мес. (срок конкурсного производства), что также отвечает принципу соразмерности и справедливости.

С учетом изложенного, доводы апелляционной жалобы не нашли своего подтверждения и не опровергают выводы суда первой инстанции, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Нарушений норм процессуального и материального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены принятого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Вопрос о взыскании государственной пошлины судом апелляционной инстанции не рассматривался, поскольку в данном случае государственная пошлина не взимается.

Руководствуясь статьями 110, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Самарской области от 17 февраля 2022 года по делу № А55-23796/2020, об истребовании документов у бывшего руководителя ООО "СЛОБОДА" ФИО3, оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО3 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа.



Председательствующий судья А.Э. Ануфриева



Судьи С.Ш. Романенко



Д.А. Дегтярев