Решение от 15 января 2018 г. по делу № А73-16630/2017

Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-16630/2017
г. Хабаровск
15 января 2018 года
Резолютивная часть решения оглашена 29.12.2017г.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Ж.Г. Шестак,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Империал»

об оспаривании постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка РФ от 28.09.2017г. № 17-11075/3110-1,

в судебное заседание явились представители:

от заявителя – ФИО2, действующий по доверенности от 01.07.2017г.;

от административного органа – не явился.

Сущность спора: Открытое акционерное общество «Империал» (далее – общество, ОАО «Империал», заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – заявитель, Дальневосточное ГУ Банка России, административный орган) от 28.09.2017г. № 17-11075/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-05-ЮЛ-17-11075, которым заявитель привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В судебном заседании представитель заявителя на требованиях настаивал по основаниям, указанным в заявлении, полагает, что общество незаконно привлечено к административной ответственности ввиду отсутствия в бездействии общества состава вменяемого правонарушения.

Административный орган, извещенный о времени и месте судебного заседания в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), явку своего представителя в суд не обеспечил.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствии неявившегося лица.

Изучив материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Дальневосточное ГУ Банка России в ходе осуществления контроля за соблюдением ОАО «Империал» законодательства Российской Федерации, касающегося раскрытия информации на финансовых рынках на странице в сети Интернет, используемой Обществом и доступной по ссылке http://www.disclosure.ru/porlal/company.aspx?id=9205 (далее - страница в сети Интернет), установлено нарушение состава, порядка и сроков обязательного раскрытия информации предусмотренных пунктами 10.8. 1.3.1, 14.1-14.3, 15.1, 15.4, 15.6, 25.1. 25.3. 70.1, 70.6, 71.1, 71.4 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 8.2.1., 8.2.5, 8.3.1, 8.3.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, действовавшего до 16.03.2015. Указанные нарушения зафиксированы в Акте визуального осмотра интернет-сайта/интернет-страницы от 08.02.2017.

С целью устранения допущенных нарушений в адрес ОАО «Империал» направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 17.03.2017 № Т7-27-2-9/9251, в соответствии с которым Обществу надлежало в срок не позднее девяноста рабочих дней с даты его получения:

1. Устранить нарушения законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части Предписания.

2.Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшем нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанным в устанавливающей части Предписания.

3.Представить в Дальневосточное ГУ Банка России отчет о выполнении Предписания и принятых мерах по недопущению нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшем (с приложением подтверждающих документов).

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления Предписание получено обществом 30.03.2017, соответственно срок его исполнения истек 09.08.2017.

В результате повторного мониторинга соблюдения ОАО «Империал» законодательства Российской Федерации, касающегося раскрытия информации на финансовых рынках на странице в сети Интернет, административным органом установлен факт неисполнения обществом требований предписания, что подтверждается Актом визуального осмотра интернет-сайта/интернет-страницы от 12.09.2017 № ВН-27-2-10/29961.

Усмотрев в действиях (бездействии) ОАО «Империал» признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, административным органом в адрес общества было направлено уведомление от 21.08.2017 № Т7-27-2-10/31104 о времени и месте составления протокола об административном правонарушении (120.9.2017 в 14 час. 00 мин. по адресу: <...>). Факт надлежащего извещения юридического лица подтверждается письмом от 11.09.2017 исх. № 01-10/20-2, подписанным генеральным директором ОАО «Империал» ФИО3, и содержащим ходатайство о переносе рассмотрения вопроса о составлении протокола об административном правонарушении до выяснения обществом всех обстоятельств дела.

По результатам рассмотрения заявленного обществом ходатайства, заместителем начальника Дальневосточного ГУ Банка России ФИО4 вынесено мотивированное определение от 12.09.2017 об отказе в удовлетворении ходатайства, что согласуется с положениями статьи 24.4 КоАП РФ.

12.09.2017г. экспертом 1 категории сектора контроля деятельности эмитентов и контроля за раскрытием информации Управления корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссии ценных бумаг Дальневосточного ГУ Банка России ФИО5 в отношении ОАО «Империал», в отсутствие законного представителя общества, при его надлежащем извещении, составлен протокол № ТУ-05-ЮЛ-17-11075/1020-2 по признакам административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Определением от 18.09.2017г. рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 28.09.2017г. в 09-30 по адресу: <...>.

Уведомление о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении от 18.09.2017 № Т708-5-6/11622 направлено в адрес ОАО «Империал» телеграфом 19.09.2017г. и согласно отчету о доставке телеграммы вручено бухгалтеру ОАО «Империал» 19.09.2017.

27.09.2017 в Отделение по Хабаровскому краю Дальневосточного ГУ Банка России от ОАО «Империал» поступило ходатайство исх. № № 01-10/25-1 от 27.09.2017 о проведении почерковедческой экспертизы и отложении рассмотрения дела об административном правонарушении.

28.09.2017г. заместителем управляющего Отделением по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6 вынесено определение об отказе в удовлетворении ходатайства ОАО «Империал» от 27.09.2017 о проведении почерковедческой экспертизы и отложении рассмотрения дела об административном правонарушении, а также по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ТУ-05-ЮЛ-17-11075 вынесено постановление № 17-11075/3110-1, которым ОАО «Империал» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5. КоАП РФ, и подвергнуто административному наказанию в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании его законности.

Заслушав в судебном заседании пояснения лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив, с позиций статьи 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России (часть 26 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ).

Требования к составу, порядку и срокам обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах эмитента ценных бумаг, определены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 30.12.2014 № 454-П.

Как следует из материалов дела, Дальневосточное ГУ Банка России в ходе осуществления контроля за соблюдением ОАО «Империал» законодательства Российской Федерации, касающегося раскрытия информации на финансовых рынках на странице в сети Интернет, используемой Обществом, установлен факт нарушения юридическим лицом состава, порядка и сроков обязательного раскрытия информации, предусмотренных пунктами 10.8. 13.1, 14.1-14.3, 15.1, 15.4, 15.6, 25.1, 25.3, 70.1, 70.6, 71.1, 71.4 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктами 8.2.1., 8.2.5, 8.3.1, 8.3.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, действовавшего до 16.03.2015, что зафиксировано в Акте визуального осмотра интернет-сайта/интернет-страницы от 08.02.2017.

В этой связи в адрес ОАО «Империал» было направлено предписание от 17.03.2017 № Т7-27-2-9/9251об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в срок не позднее девяноста рабочих дней с даты получения предписания.

Указанное предписание направлено по юридическому адресу ОАО «Империал» (681027, <...>) 20.03.2017 заказным письмом с почтовым идентификатором 69009109061373 и, согласно почтовому уведомлению о вручении почтового отправления, получено адресатом 30.03.2017. Следовательно, срок исполнения предписания истекал 09.08.2017.

В установленный срок информация и документы, подтверждающие исполнение ОАО «Империал» предписания, в Дальневосточное ГУ Банка России представлены не были, в связи с чем административный орган пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях (бездействии) общества признаков состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Обстоятельства рассматриваемого административного правонарушения подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами.

С учетом положений части 2 статьи 2.1 КоАП РФ суд признает доказанной также и вину юридического лица в совершении вменяемого правонарушения, поскольку в рассматриваемом случае общество имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, однако, им не было принято всех зависящих от него меры по их соблюдению. Доказательств невозможности исполнения в установленный срок требований предписания Банка России по каким-либо объективным, независящим от воли субъекта причинам, заявителем не представлено.

Довод заявителя о невозможности исполнить предписание в установленный срок по причине его неполучения юридическим лицом подлежит отклонению, как не основанный на доказательственной базе и противоречащий материалам дела.

В соответствии с частями 2, 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа, если иное не установлено законом о государственной регистрации юридических лиц.

В едином государственном реестре юридических лиц должен быть указан адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица.

Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, юридическое лицо, в рамках осуществления своей деятельности берёт на себя обязанность, в том числе по организации получения почтовой корреспонденции. Ненадлежащая организация своей деятельности в части получения по месту государственной регистрации юридически значимой корреспонденции является риском самого лица, и все неблагоприятные последствия такой организации своей деятельности несет само предприятие.

Данная позиция согласуется с правовой позицией, изложенной в пункте 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица».

Также у суда отсутствуют основания полагать, что спорное почтовое отправление было вручено лицу, неуполномоченному обществом на получение корреспонденции.

С целью выяснения вопроса о вручении заказного письма с почтовым идентификатором 69009109061373, отправленного по юридическому адресу ОАО «Империал», судом был направлен соответствующий запрос в УФПС Хабаровского края – филиал ФГУП «Почта России». В своем ответе от 04.12.2017 № 11.1.16.2.02.01-42/2541 Почта России сообщила, что указанное заказное письмо было вручено 31.03.2017 уполномоченному представителю ОАО «Империал» по доверенности, которая предъявляется при каждом получении письменной корреспонденции. Также к ответу приложена копия извещения ф. 22 № 1052, содержащего фамилию получателя и его паспортные данные.

Доказательств, опровергающих установленные судом обстоятельства, заявителем не представлено.

Фактические обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9 КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

Основанием для освобождения юридического лица от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств заявителем не представлено.

Также суд не усматривает оснований для применения в рассматриваемом случае положений части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность, при наличии исключительных обстоятельств, снизить размер штрафа. В ходе рассмотрения дела судом не установлено наличия обстоятельств, указывающих на сложное финансовое положение общества, либо иных обстоятельств исключительного характера.

При назначении административного наказания должностным лицом Дальневосточного ГУ Банка России были приняты во внимание обстоятельства, смягчающие ответственность юридического лица, в связи с чем применен минимальный размер штрафа, установленный санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Сроки привлечения к ответственности соответствуют требованиям статьи 4.5 КоАП РФ. Нарушений процедуры привлечения к административной ответственности судом не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 176, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования ОАО «Империал» об отмене постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка РФ от 28.09.2017г. № 17-11075/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-05-ЮЛ-17-11075 – отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.

Судья Ж.Г. Шестак