Резолютивная часть решения от 1 июня 2020 г. по делу № А47-1918/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЕНБУРГСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Краснознаменная, д. 56, г. Оренбург, 460024

http: //www.Orenburg.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А47-1918/2020
г. Оренбург
01 июня 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 25 мая 2020 года

В полном объеме решение изготовлено 01 июня 2020 года

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Хижней Е.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по заявлению от 14.02.2020 г. (поступило в суд 17.02.2020 г.) некоммерческой организации кредитный потребительский кооператив «Союз-Зберзайм» (ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 29.05.2014, ИНН: <***>, Оренбургская область, город Бузулук)

к отделению по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации

об отмене Постановления № 20-29545/3110-1 от 04.02.2020 г. о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-53-ЮЛ-20-29530 и прекращении дела об административном правонарушении в связи с недоказанностью вины НКО КПК «Союз-Зберзайм» в совершенном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ,

при участии в открытом судебном заседании:

от заинтересованного лица - ФИО2, доверенность от 14.09.2018 г., сроком по 07.03.2021, паспорт, диплом,

от заявителя - не явились, извещены надлежащим образом в соответствии со ст. 123 АПК РФ.

В открытом судебном заседании в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв с 18.05.2020 г. до 25.05.2020 г.

Некоммерческая организация кредитный потребительский кооператив «Союз-Зберзайм» (далее – заявитель, кооператив) обратилась в арбитражный суд с заявлением к отделению по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, административный орган) об отмене Постановления № 20-29545/3110-1 от 04.02.2020 г. о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-53-ЮЛ-20-29530 и прекращении дела об административном правонарушении в связи с недоказанностью вины НКО КПК «Союз-Зберзайм» в совершенном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Отделением по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации в материалы дела представлен отзыв от 05.03.2020 г.

Представитель заинтересованного лица заявленные требования не признает по основаниям, изложенным в отзыве.

Лица, участвующие в деле, не заявили ходатайств о необходимости предоставления дополнительных доказательств. При таких обстоятельствах суд рассматривает дело, исходя из совокупности имеющихся в деле доказательств, с учетом положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении материалов дела судом установлены следующие фактические обстоятельства.

Сведения в отношении НО КПК «Союз-Зберзайм» внесены в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов 29.05.2014, с 14.08.2019 исключено из саморегулируемых организаций.

В результате проведенного Банком России мониторинга поступившей через личный кабинет участника финансового рынка отчетности установлено, что Кооперативом в установленный Указанием № 4083-У срок не был представлен отчет по форме ОКУД 0420820 "Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива" за девять месяцев 2019 г. (далее - Отчет).

На основании ч. 2 ст. 5 Федерального закона № 190-ФЗ, а также ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ, Банком России в адрес Кооператива было направлено предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации 02.12.2019 № Т128-99-2/48199 (далее - Предписание), в соответствии с которым Кооперативу надлежало в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения указанного предписания:

- устранить нарушение, указанное в Предписании, направив в Банк России Отчет;

- представить в Банк России ответ на Предписание с приложением документ подтверждающих исполнение указанных в Предписании требований, при этом обязательно сослаться при подготовке ответа на исходящий номер и дату Предписания.

Предписание было размещено в личном кабинете Кооператива 02.12.2019 в 14:18:03, факт размещения зафиксирован в информационных ресурсах Банка России путем заведения записи о размещении в личном кабинете соответствующего электронного документа, которой присвоен регистрационный номер 249596759, дата поступления входящего письма в личный кабине 02.12.2019, исходящий номер и дата письме, в САДД Банка России - № Т128-99-2/48199 02.12.2019.

Согласно установленному Указанием Банка России от 03.11.2017 № 4600-У порядку предписание было получено 03.12.2019, при этом в установленный срок – не позднее трех рабочих дней с даты получения, Кооперативом не исполнено, Банк России письмом от 09.12.2019 № Т128-99-2/48367 уведомил Кооператив о признании Предписания неисполненным, что явилось основанием для возбуждения дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

16.01.2020 в отношении Кооператива уполномоченным должностным лицом Банка России составлен протокол об административном правонарушении, состав которого предусмотрен частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. На дату рассмотрения дела об административном правонарушении установлено, что Предписание Кооперативом не выполнено.

04.02.2020 в отношении Кооператива вынесено постановление № 20-29545/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-53-ЮЛ-20-29545 о наложении штрафа за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением о назначении административного наказания, кредитный потребительский кооператив «Союз-Зберзайм» обратился в арбитражный суд с рассматриваемыми требованиями.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 4 статьи 210 АПК РФ, по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В силу частей 6, 7 статьи 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий у административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина (статья 1.5 КоАП РФ).

В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения и вина лица в его совершении.

В соответствии с частью 3 статьи 30.1 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

Согласно частям 1, 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Объективной стороной правонарушения является невыполнение в установленный срок законного предписания или отдельных пунктов законного предписания уполномоченного на контроль органа - Банка России.

Субъектом административного правонарушения в данном случае выступает юридическое лицо, не выполнившее в установленный срок законное предписание.

Субъективная сторона может выражаться в форме как умысла, так и неосторожности.

Согласно ч. 3 ст. 28 Федерального закона N 190-ФЗ от 18.07.2009 кредитные кооперативы, количество членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, кредитные кооперативы второго уровня, а также кредитные кооперативы, не вступившие в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные кооперативы, представляют в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе органов кредитного кооператива. Формы и сроки представления указанных документов устанавливаются Банком России.

Отчетность представляется в Банк России КПК и СРО в отношении своих членов в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП), в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.

Согласно п. 2.1, 2.2 Указания N 4600-У направление в Банк России электронных документов участником информационного обмена должно осуществляться посредством личного кабинета. Информация о действиях участника информационного обмена, необходимых для использования личного кабинета, размещается на сайте Банка России. Поднадзорными организациями осуществляется активация личного кабинета на сайте Банка России со дня включения сведений о поднадзорных организациях в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, государственные и иные реестры, ведение которых осуществляется Банком России, и (или) после регистрации Банком России. При осуществлении поднадзорной организацией нескольких видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - вид деятельности) направление электронных документов в Банк России по каждому виду деятельности осуществляется поднадзорными организациями только после включения сведений о поднадзорных организациях в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, соответствующие государственные и иные реестры Банка России. Другие участники информационного обмена получают доступ к личному кабинету в срок не позднее трех рабочих дней со дня направления уведомления об использовании личного кабинета, содержащего обязательные для заполнения реквизиты и размещенного в разделе "Интернет-приемная"/"Отправить предложение" на сайте Банка России. В случае осуществления участником информационного обмена нескольких видов деятельности, регулируемых Банком России, регистрация в личном кабинете осуществляется один раз.

При направлении в Банк России электронного документа участник информационного обмена получает через личный кабинет извещения Банка России об этапах прохождения электронного документа, предусмотренные пунктом 3.3 настоящего Указания (п. 2.2.3 Указания N 4600-У).

Все поступающие в Банк России электронные документы проходят проверку УКЭП (на подтверждение подлинности и контроля целостности), форматно-логического контроля электронного документа, даты отправления, даты представления электронного документа, проверку на отсутствие вредоносного кода (далее - проверка). Электронные документы, в которых выявлены ошибки, считаются не прошедшими проверку и регистрации не подлежат. При положительном результате проверки электронный документ регистрируется в Банке России с присвоением ему входящего номера (уникального идентификатора) и даты регистрации электронного документа (п. 3.1).

Согласно п. 3.2. -3.5 в личном кабинете содержится информация об этапах прохождения электронного документа, направленного участником информационного обмена:

о проверке электронного документа;

о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера.

При направлении электронного документа через личный кабинет участник информационного обмена получает:

извещение Банка России о загрузке электронного документа в личный кабинет или извещение Банка России об ошибке загрузки электронного документа в личный кабинет;

извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера.

Извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в Банк России.

Датой и временем представления в Банк России электронного документа являются дата и время (по московскому времени), указанные в извещении Банка России о загрузке электронного документа в личный кабинет, при условии получения участником информационного обмена по тому же электронному документу извещения Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера.

В случае если в течение двух часов с момента отправления электронного документа участником информационного обмена не получены извещения, указанные в абзаце втором пункта 3.3 настоящего Указания, или получено извещение Банка России об ошибке загрузки электронного документа в личный кабинет, участник информационного обмена должен повторить процедуру отправления электронного документа.

В случае если по истечении одного часа с момента повторного направления электронного документа участником информационного обмена не получены извещения, указанные в абзаце втором пункта 3.3 настоящего Указания, или получено извещение Банка России об ошибке загрузки электронного документа в личный кабинет, участнику информационного обмена необходимо при отсутствии на сайте Банка России информации о техническом сбое или временном прекращении приема электронных документов со стороны Банка России (далее - сбой) устранить причину ошибки загрузки электронного документа, а в случае отсутствия ошибки со стороны участника информационного обмена обратиться в Банк России с заявлением о возникновении ошибки отправления электронного документа в целях ее устранения или получения соответствующих разъяснений.

Участник информационного обмена может подать заявление, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, по электронной почте либо по телефону. Информация об адресах электронной почты и номерах телефонов, по которым принимается указанное заявление, размещается на сайте Банка России, а также в личном кабинете.

Банк России в срок не позднее 18 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за днем получения указанного заявления от участника информационного обмена, обязан устранить выявленные со стороны Банка России ошибки получения электронного документа.

В рассматриваемом случае заинтересованным лицом выявлено непредставление заявителем через личный кабинет отчета о деятельности за 9 месяцев 2019 года.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии с пунктом 1, п. п. 7, 8.1, 8. 2 пункта 2 ст. 5 Федерального закона N 190-ФЗ Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных статьей 35 настоящего Федерального закона; запрашивает у кредитных кооперативов и их должностных лиц необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами; дает кредитным кооперативам предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Согласно п. 4.1 - 4.3 Указания N 4600-У Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена электронные документы (информацию), в том числе требования (предписания) Банка России, запросы Банка России и ответы на запросы участника информационного обмена. Запись о размещении Банком России в личном кабинете электронного документа должна содержать его исходящий номер и дату регистрации в Банке России. Электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией и другим участником информационного обмена, получившим доступ к личному кабинету в соответствии с настоящим Указанием, по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта. В случае если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем. Электронный документ Банка России считается полученным кредитными организациями по истечении одного часа с момента размещения электронного документа в личном кабинете. В случае если момент размещения электронного документа приходится на нерабочее время, электронный документ считается полученным кредитной организацией в 10 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за днем его размещения в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о его размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения.

Таким образом, документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Судом установлено, что согласно записи о размещении электронного документа в личном кабинете предписание от 02.12.2019, в котором кооперативу в срок не позднее 06.12.2019 предписано устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в этом предписании, направить в банк Отчет о деятельности организации за 9 месяцев 2019 года, и представить в банк ответ на предписание с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований, размещено в личном кабинете общества.

В рассматриваемом случае материалами дела подтверждается, что размещенный банком в личном кабинете заявителя электронный документ содержит исходящий номер и дату регистрации в банке.

При таких обстоятельствах, датой получения обществом названного предписания является 03.12.2019.

Электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете, ежедневное отслеживание корреспонденции в личном кабинете представляется разумным, добросовестным поведением участника рассматриваемых отношений, при этом такая периодичность отслеживания корреспонденции в личном кабинете не является избыточной.

В установленный срок (не позднее 06.12.2019) кооператив не обеспечил предоставления в отделение банка запрошенных предписанием документов и сведений.

Письменное объяснение причин невозможности представления указанных документов (сведений) отделению банка в установленный срок также не представлено.

Факт неисполнения заявителем требований предписания от 02.12.2019 в установленный срок доказан административным органом и подтверждается материалами дела, кооперативном данное обстоятельство не опровергнуто.

С учетом изложенных обстоятельств суд пришел к выводу о наличии в действиях заявителя события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

На основании части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 названного Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В рассматриваемом случае доказательств невозможности соблюдения установленных законодательством требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств не имеется, доказательств, подтверждающих принятие всех необходимых мер по исполнению предписания Банка, заявителем не представлено.

При этом доводы заявителя о том, что Кооператив не обладал возможностью использовать Личный кабинет участника информационного обмена для исполнения Предписания в связи с его блокировкой, а также связи с проводимыми техническими работами, подлежат отклонению.

В ответ на запрос от 21.01.2020 № 553-12-14/453 о вероятной неработоспособности Личный кабинет участника информационного обмена было получено письмо Банка России от 29.01.2020 № 6974, из содержания которого следует, что Личный кабинет участника информационного обмена Кооператива был заблокирован 10.01.2020 по причине пятикратного неверного ввод пароля пользователя личного кабинета,

Согласно сведениям, изложенным в указанным письме, в результате блокировки доступа в Личный кабинет участника информационного обмена по причине ввода неверного пароля на электронный почтовый адрес пользователя направляется сообщение с указанием причины блокировки и инструкцией по осуществлению ее снятия, для снятия такой блокировки необходимо воспользоваться функцией «Забыли пароль?» на этапе ввода логина и пароля для входа личный кабинет.

Согласно п. 3.6 Указания № 4600-У в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета участника информационного обмена на сайте Банка России размещается информация с указанием даты и времени (по московском времени) прекращения приема электронных документов Банком России. После устранена сбоя на сайте Банка России размещается информация с указанием даты и времени (по московскому времени) возобновления приема электронных документов Банком России. По результатам проведенного мониторинга административным органом официального сайта Банка России установлено, что в период с 02.12.2019 по 06.12.2019 включительно сбоев в работе системы личных кабинетов не зафиксировано, информации о сбоях при представлении электронных документов опубликовано не было, что подтверждается скриншотом соответствующего раздела официального сайта Банка России.

Ссылка заявителя о том, что в рамках мероприятий оперативно-розыскной деятельности, проводимых в отношении Кооператива, Межмуниципальным отделом MBД России «Бузулукский» (МО МВД «Бузулукский») были изъяты все документы, касающиеся деятельности Кооператива, а также технические средства, с помощью которых Кооператив осуществляет свою деятельность, что в совокупности лишило Кооператив возможности исполнить Предписание Банка России, также не подтверждаются материалами дела.

Отделением Оренбург было вынесено определение от 20.01.2020 № ТУ-53-ЮЛ-20-29545/3030-1 об истребовании дополнительных материалов по делу, копия которого была направлена в адрес МО МВД «Бузулукский». Во исполнение которого письмом МО МВД «Бузулукский» от 03.02.2020 № 357 до Отделения Оренбург была доведена информация о том, что средства оргтехники в ходе предварительного расследования не изымались и остаются в распоряжении Кооператива, а также о том, что у Кооператива изъяты лишь те документы, которые необходимы для проведения бухгалтерского исследования, в частности, договоры с пайщиками.

Таким образом, приведенные заявителем обстоятельства не свидетельствуют об отсутствии вины кооператива в неисполнении предписания в установленный в нем срок.

Материалами дела подтверждается вина в совершении административного правонарушения, следовательно, в деянии заявителя имеется состав правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, в том числе и соблюдение срока давности привлечения к ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ, и нарушений, являющихся безусловным основанием для отмены оспариваемого постановления, не выявлено.

Суд не усматривает и оснований для признания совершенного кооперативом правонарушения малозначительным.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 постановления Пленума N 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

На основании пункта 18.1 данного Постановления квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий от совершения правонарушения, но и в пренебрежительном отношении эмитента к исполнению своих обязанностей.

Допущенное нарушение свидетельствует о пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей по соблюдению требований законодательства Российской Федерации.

Судом не установлены обстоятельства, свидетельствующие об исключительности рассматриваемого случая и дающие возможность расценивать данное правонарушение как малозначительное, а также позволяющие снизить размер штрафа.

Частью 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях суд не усматривает оснований для применения в рассматриваемом случае положений части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку из материалов дела не следует, что имеются условия, предусмотренные частью 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей.

При этом обстоятельства, приведенные заявителем в обоснование указанного довода не относятся к исключительным обстоятельствам по смыслу ч. 3.2 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Поскольку общественно опасным признается не только реальный вред (фактически наступившие негативные последствия в окружающей действительности: имущественный ущерб, вред здоровью или жизни людей), но и создание одной лишь реальной угрозы причинения такого вреда, в указанном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается, прежде всего, в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих обязанностей по соблюдению обязательных требований по исполнению предписаний Банка России.

Наказание за административное правонарушение назначено в минимальном размере санкции части 6 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административный штраф согласуется с целями административного наказания (статья 3.1 КоАП РФ), с принципами юридической ответственности и соразмерен совершенному правонарушению, а также принципам справедливости, неотвратимости, целесообразности и законности административной ответственности, с учетом характера, конкретных обстоятельств совершенного правонарушения, каких-либо доказательств несоответствия назначенного штрафа имущественному и финансовому положению лица, привлекаемого к административной ответственности, Обществом не представлено. Оснований для применения положений статей 2.9, 4.1.1. КоАП РФ не имеется.

Постановлением Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П установлено, что поскольку вытекающие из Конституции Российской Федерации и общих принципов права критерии (дифференцированность, соразмерность, справедливость), которым должны отвечать санкции за административные правонарушения, и, соответственно, сформулированные на их основе в настоящем Постановлении требования к минимальным размерам административных штрафов, устанавливаемых для юридических лиц за конкретные административные правонарушения, распространяются и на иные - не являвшиеся предметом рассмотрения Конституционного Суда Российской Федерации по настоящему делу - положения Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, внесение в данный Кодекс изменений, вытекающих из настоящего Постановления, должно быть направлено на исключение возможности чрезмерного ограничения экономической свободы и права собственности юридических лиц при их привлечении к административной ответственности и за другие административные правонарушения, минимальные размеры административных штрафов за которые сопоставимы с теми, что установлены законоположениями, признанными настоящим Постановлением не соответствующими Конституции Российской Федерации, т.е., по крайней мере, составляют сто тысяч рублей и более.

Согласно статье 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья рассматривающий дело об административном правонарушении либо жалобу, протест на постановление и (или) решение по делу об административном правонарушении, может назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей (часть 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ введена Федеральным законом от 31.12.2014 N 515-ФЗ, вступившим в силу с 11.01.2015).

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 КоАП РФ размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ (часть 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ).

По правилам ч. 1 ст. 3.1 КоАП целями административного наказания являются предупреждение совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Задачами законодательства об административных правонарушениях согласно ст. 1.2 КоАП РФ являются, наряду с иными, охрана установленного порядка осуществления государственной власти, общественного порядка, собственности, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

На основании требований ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно позиции изложенной в Постановление Конституционного Суда РФ от 07.04.2020 N 15-П "По делу о проверке конституционности частей 3.2 и 3.3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с жалобой акционерного общества "РСК" установление исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, и назначение наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного за соответствующее деяние, во всяком случае остается прерогативой судьи, органа, должностного лица, рассматривающего дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, т.е. возможность назначения административного штрафа с использованием оспариваемых норм не предопределяет обязанность следования соответствующего органа или должностного лица доводам лица, привлекаемого к административной ответственности, о наличии в его деле оснований для указанного снижения размера штрафа.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, судом не установлено исключительных обстоятельств, позволяющих снизить предусмотренную законодательством санкцию по ч. 6 ст. 19.5 КоАП РФ ниже низшего предела.

На основании изложенного, в удовлетворении требований заявителя следует отказать.

Иные доводы, приводимые заявителем по данному спору, судом не принимаются во внимание, как основанные на неверном толковании норм материального права и противоречащие материалам дела, а также в виду того, что данные обстоятельства не имеют правового значения и не влияют на исход рассмотрения настоящего дела.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 167-170, 176-181, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Челябинск) через Арбитражный суд Оренбургской области. В случае апелляционного обжалования решение суда, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного апелляционного суда.

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.



Судья Е.Ю. Хижняя