Постановление от 24 января 2017 г. по делу № А60-17617/2016

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД



П О С Т А Н О В Л Е Н И Е



№ 17АП-18788/2016-ГК
г. Пермь
24 января 2017 года
Дело № А60-17617/2016


Резолютивная часть постановления объявлена 23 января 2017 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 24 января 2017 года.


Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:председательствующего Муталлиевой И.О.,

судей Кощеевой М.Н., Григорьевой Н.П.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кольцовой Е.В.,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика Мясниковой Надежды Петровны,

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 21 октября 2016 года по делу № А60-17617/2016

по иску ООО "Агропром" (ОГРН 1096630000257, ИНН 6630012888)

к Мясникова Надежда Петровна

об обязании передать документы,

при участии:

от истца: Андриевская Ю.В., представитель по доверенности 21.11.2015, паспорт;

от ответчика: не явился, извещен

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке ст. ст. 121, 123 АПК РФ, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

установил:

ООО "Агропром" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Мясниковой Надежде Петровне (далее – ответчик) об истребовании оригиналов документов, связанных с деятельностью общества, согласно перечня:

- Учредительный договор Общества от 31.03.2009 года, Протокол общего собрания учредителей № 2 от 30.11.2009 года, Устав Общества в редакции от 30.11.2009 года, Свидетельство Федеральной налоговой службы по г. Лесному Свердловской области серия 66 № 006053277 от 11.12.2009 года, Свидетельство Федеральной налоговой службы по г. Лесному Свердловской области серия 66 № 006580487 от 28.04.2010 года, Протокол внеочередного общего собрания участников юридического лица от 16.12.2010 года, Изменения в Устав Общества, утвержденные Протоколом внеочередного собрания участников юридического лица от 16.12.2010 года, Свидетельство Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 27 по Свердловской области серия 66 № 006546585, Протокол внеочередного собрания участников юридического лица от 01.04.2013 года, Изменения в Устав Общества, утвержденные Протоколом внеочередного собрания участников юридического лица от 01.04.2013 года, Свидетельство Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 27 по Свердловской области серия 66 № 006941751 от 25.04.2013 года, Заявление Павлочевой О.А. от 07.05.2013 года, Заявление от Вязко В.И. от 07.05.2013 года, Список участников Общества от 06.05.2013 года, Сопроводительное письмо Общества к Заявлению о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением изменений в учредительные документы от 30.05.2013 года;

- Документы, подтверждающие формирование гражданами РФ Мясниковой Надеждой Павловной, Вязко Владимиром Ивановичем, Новичковым Валерием Сергеевичем, Павлочевой Ольгой Анатольевной внесение 100% уставного капитала (банковская справка, и/или акты приемки-передачи имущества, подтвержденные актом оценки);

- Все Договоры и иные документы, подтверждающие изменение состава участников Общества и легитимность такого изменения;

- Все Протоколы общего собрания участников, начиная с момента создания Общества;

- Все Протоколы ревизионной комиссии (ревизора) Общества со всеми материалами.

- Свидетельства о регистрации Общества в качестве страхователя в территориальных органах Пенсионного Фонда РФ, в Фонде социального страхования РФ, в территориальных фондах обязательного медицинского страхования, в органах Статистики, Уведомление налоговых органов о возможности применения упрощенной системы налогообложения и иных режимах налогообложения;

- Все внутренние документы Общества, утверждаемые общим собранием и иными органами управления общества (Положения, Регламенты, Инструкции, Штатное расписание и т.д.);

- Бухгалтерскую (финансовая) отчетность за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года, включая пояснительные записки к годовой отчетности с отметками о сдаче в налоговые органы;

- Приказы об учетной политике Общества, изданные в период с 13.04.2009 года по 26.06.2013 года;

- Налоговая и иная отчетность за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Отчетность в Фонды за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Данные Системы электронной отчетности «Контур-Экстерн» - 4 сертификата, 4 электронных ключа, 4 логина, 4 пароля;

- Договор от 06.05.2009 года об открытии расчетного счета № 40702810164040000054 в Филиале ОАО (ПАО) КБ «Уральский банк реконструкции и развития»;

- Генеральное Соглашение № 3667 от 17.06.2009 года со всеми приложениями, заключенное между ООО «АгроПром» и ОАО (ПАО) КБ «Уральский банк реконструкции и развития» в рамках программы «Зарплатный проект» с целью перечисления заработной платы и иных вознаграждений сотрудникам;

- Список лиц - сотрудников ООО «АгроПром», на имя которых были открыты карточные счета (с указанием вида карт и номера карточного счета каждого сотрудника) на основании Соглашения № 3667 от 17.06.2009 года и иных Соглашений, при их наличии;

- Реестры на зачисление заработной платы и других видов вознаграждения на счета сотрудников ООО «АгроПром» за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Данные Системы Банк - Клиент по расчетному счету ООО «АгроПром» № 40702810164040000054 открытому в Филиале ПАО КБ «Уральский банк реконструкции и развития» - ключ, логин, пароль;

- Денежные чековые книжки, выданные ПАО КБ «Уральский банк реконструкции и развития» в периоде 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Договоры об открытии расчетных счетов №: 40702810900000015951, 40702810500000015241, 40702810600000015112, 40702810300000014934 в ПАО «Уралтрансбанк»;

- Договоры об открытии расчетных счетов №: 40702810516530000029, 40702810716530000023, 40702810816530000020 в Уральском Банке «Сбербанк России»;

- Договор об открытии расчетного счета № 40702810400000026491 в ОАО «ВУЗ-БАНК»;

- Договор об открытии расчетного счета № 40702810313700000035 в ПАО «СКБ-Банк»;

- Документы, подтверждающие уплату налогов за весь период деятельности Общества;

- Документы, подтверждающие уплату отчислений в Фонды за весь период деятельности Общества;

- Все Акты проверок контролирующих органов, включая акты выездных и камеральных налоговых проверок по всем видам налогов, акты выездных и камеральных проверок Пенсионного Фонда России и Фонда социального страхования, акты проверок СанЭпидНадзора, Прокуратуры, Инспекции по труду и других контролирующих органов;

- Все Акты (решения, постановления) о привлечении к ответственности, включая уголовную, должностных лиц предприятия, Общество. Документы, подтверждающие оплату штрафов, выполнение судебных решений, решений и постановлений контролирующих органов.

- Все учетно-кадровые документы за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года, включая: книгу движения трудовых книжек и вкладышей в них, штатные расписания и приказы об утверждении штатных расписаний, приказы о приеме, увольнении, переводе работников, переписку о согласовании переводов работников на новое место работы, установлении должностных окладов, личные карточки работников, лицевые счета, расчетно-платежные ведомости, табеля учета рабочего времени, трудовые договоры, договора о полной и индивидуальной материальной ответственности работников, контракты, дополнительные соглашения к ним, включая трудовые договора в отношении Мясниковой Надежды Павловны, договоры подряда, журнал учета трудовых книжек, акты о несчастных случаях, невостребованные личные документы работников, трудовые и санитарные книжки;

- Все Приказы Общества о предоставлении отпусков, премий, компенсаций и т.д. по каждому работнику, включая Мясникову Н.П. за период 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Расчеты отпусков, больничные листы и расчеты больничных листов, пособий, компенсаций при увольнении по каждому работнику, включая Мясникову Н.П.;

- Ведомости по выплате заработной платы по форме Т-53 за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Все иные документы в отношении физических лиц, работавших в ООО «АгроПром» в период с 2012 года по июнь 2013 года;

- Все претензии, иски Общества или работников (бывших работников) со всеми процессуальными документами;

- Все внутренние документы Общества, регламентирующие трудовые отношения и технику безопасности труда (правила внутреннего распорядка, основные положения, внутренняя политика Общества);

- Журналы регистрации исходящей и входящей документации, всю исходящую и входящую документацию Общества за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Документы инвентаризаций имущества и обязательств ООО «АгроПром» за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Автоматизированные базы программ Системы 1С, предназначенных для ведения бухгалтерского, налогового, кадрового учета;

- Книги учета доходов и расходов за периоде 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Книгу учета принятых и выданных кассиром денежных средств (форма № КО-5), кассовую книгу (форма № КО-4), журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов (форма № КО-3) с приложением приходных и расходных кассовых ордеров по форме КО-1 и КО-2 за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Платежные поручения, объявления на взносы наличных денежных средств на расчетный счет Общества, выписки по расчетным счетам, авансовые отчеты за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Все накладные на выпуск, отгрузку, и переработку молочной продукции, хлебобулочных изделий, включая документы на внутреннее перемещение товарно-материальных ценностей ООО «АгроПром»;

- Перечень выданных доверенностей и копии доверенностей;

- Печати и штампы Общества в количестве 8 штук, документы по изготовлению печатей и штампов;

- Всю прочую первичную бухгалтерскую документацию Общества;

- Перечень движимого и недвижимого имущества, приобретенного Обществом в период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года;

- Перечень движимого и недвижимого имущества, отчужденного Обществом в период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года третьим лицам, всю документация по заключению, исполнению указанных договоров, оплате;

- Паспорт о регистрации транспортного средства ГАЗ -31105 принадлежащего Обществу, свидетельство о регистрации;

-Копии доверенностей на управление транспортным средством;

- Договоры страхования транспортного средства КАСКО, ОСАГО;

- Договоры по ремонту транспортного средства. Всю документацию по заключению и исполнению указанных договоров, оплате;

- Сертификаты оборудования Маслообразователя Я7-ОМ-ЗТ-М, установки теплообменной трубчатой ОЛФ и иного, инструкции по использованию оборудования;

-Договоры на приобретение оборудования, по ремонту оборудования. Всю документацию по заключению, исполнению указанных договоров, оплате.

- Все действующие и завершенные договоры, подтверждающие право аренды, пользования и т.п. Обществом недвижимым имуществом, принадлежащим третьим лицам, всю документацию по заключению, исполнению указанных договоров, оплате.

- Все действующие и завершенные договоры, подтверждающие право аренды, пользования и т.п. Обществом недвижимым имуществом, принадлежащим третьим лицам, всю документацию по заключению, исполнению указанных договоров, оплате.

- Все Договоры страхования движимого имущества (автомобилей) за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года, всю документацию по заключению, исполнению указанных договоров, оплате;

- Все действующие и завершенные договоры купли-продажи, поставки, оказания услуг и т.п. за период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года, включая документы, подтверждающие их исполнение или ход исполнения (накладные на отгрузку товарно-материальных ценностей, счета - фактуры, акты выполненных работ, акты приема-передачи имущества, переписка, и т.д.), в том числе подлинник Договора от 01.05.2009 года, Договора от 01.07.2009 года, Договора на оказание информационных и консультационных услуг с ООО «ЛотоТехно», Договоров купли-продажи, поставки с ИП Мали ковы м А.Т., ИП Могиленских М.В., ИП Забелиным Д.В., Шабуровым Э.В., договора заключенные ООО «АгроПром» с ООО «Агропром Н», ООО «Агропром М», а также иными лицами.

- Все прочие действующие и завершенные договоры, заключенные с физическими и юридическими лицами в период с 13.04.2009 года по 17.06.2013 года, а также всю документацию по их заключению, исполнению, оплате.

- Полный список контрагентов Общества со всей имеющейся информацией о них (контактные телефоны, контактные лица);

- Все существующие стандартные договоры, оформляющие хозяйственную деятельность Общества, все заключенные Обществом договоры по хозяйственной деятельности, вся документация по их заключению, исполнению, оплате;

- Перечень кредиторов по состоянию на 17.06.2013 года, первичные документы по каждому кредитору, включая договоры, муниципальные контракты, накладные, акты сдачи-приемки выполненных работ, акты сверки расчетов, вынесенные судебные решения, материалы исполнительного производства и т.д.;

- Перечень дебиторов по состоянию на 17.06.2013 года, первичные документы по каждому дебитору, включая договоры, муниципальные контракты, накладные, акты сдачи-приемки выполненных работ, акты сверки расчетов, вынесенные судебные решения, материалы исполнительного производства и т.д.;

- Сведения о непогашенной кредиторской и дебиторской задолженности, перечень безнадежных долгов;

- Все претензии, иски Общества или третьих лиц со всеми процессуальными документами;

- Все постановления о возбуждении исполнительных производств, по которым Общество являлось и/или является должником. Основания возбуждения исполнительных производств. Материалы исполнительных производств. Постановления об окончании исполнительных производств. Документы, подтверждающие оплату задолженности;

- Все постановления, о возбуждении исполнительных производств, по которым Общество являлось и/или является взыскателем. Основания возбуждения исполнительных производств. Материалы исполнительных производств. Постановления об окончании исполнительных производств. Документы, подтверждающие оплату задолженности.

- Все судебные акты, вынесенные по делам, в которых Общество участвует в качестве истца, ответчика, третьего лица. Процессуальные документы;

- Все запросы, поступившие в Общество из УФССП, судов, прокуратуры, следственных органов. Ответы, представленные Обществом;

- Все запросы, поступившие в Общество, из контролирующих органов. Ответы, представленные Обществом. Предписания и решения контролирующих органов. Вся документация по исполнению и/или обжалованию предписаний, решений судов;

- Все иные документы, касающиеся деятельности ООО «АгроПром».

(с учетом уточненных требований, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ).

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании денежной компенсации за ожидание соответствующего исполнения в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 21.10.2016 (резолютивная часть от 20.10.2016), принятым судьей Биндером А.Г., иск удовлетворен. Суд обязал ответчика передать истцу в течение 15 дней с момента вступления в законную силу настоящего решения документы согласно выше приведенного перечня. Судом удовлетворено требование истца о взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 2 500 руб. за каждый день просрочки, а также судом взыскано 16 000 руб. в возмещение судебных расходов.

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт о прекращении производства по делу. В обоснование жалобы заявитель ссылается на неподведомственность спора арбитражному суду, т.к. считает, что требования предъявлены в рамках трудовых отношений не связанных с предпринимательской деятельностью. Указывает, что ответственным за хранение документов общества с 24.06.2013 стал директор Шемельдин А.А. и хранение документов подлежало по юридическому адресу общества. Заявитель считает, что истец не доказал наличие истребуемых документов у ответчика. Указывает, что общество с 30.05.2013 деятельности не ведет, что, по мнению заявителя, подтверждается наличием дела А60-7883/2014, в рамках которого установлено отсутствие имущества у общества. Кроме того, заявитель считает, что ряд документов не существует, часть ценности для бухгалтерского и налогового учета не имеет, а иск заявлен исключительно с намерением причинить вред ответчику.

От истца поступил отзыв, согласно которому истец просит оставить решение без изменения, указывая на необоснованность жалобы. Указывает, что действия ответчика направлены на уклонение от передачи документов вновь избранному исполнительному органу, факт фальсификации акта приема-передачи документации от 30.05.2013.

В ходе судебного заседания в апелляционной инстанции представитель истца против жалобы возражал, пояснил, что список документов сформирован с учетом сфальсифицированного акта от 30.05.2013, приговора суда в отношении Мясниковой Н.П., наличия ряда гражданских дел к обществу со стороны физических лиц, а также с учетом результатов проверки налогового органа.

Ответчик о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещен надлежащим образом, в судебное заседание представителей не направил, что в силу ч. 3 ст. 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в его отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, Мясникова Надежда Павловна являлась директором ООО «Агропром» (протокол общего собрания учредителей № 1 от 31.03.2009).

30.05.2009 Мясникова Н.П. (продавец) и Шемельдин А.А. (покупатель) заключили договор купли-продажи доли в уставном капитале общества «Агропром», согласно которому Шемельдин А.А. приобрел долю в уставном капитале общества в размере 100% номинальной стоимостью 10 000 руб.

Решением единственного участника от 17.06.2013 Шемельдин А.А. назначен на должность директора ООО «Агропром», о чем в Единый государственный реестр юридических лиц 24.06.2013 была внесена соответствующая запись.

Ссылаясь на то, что ответчиком как бывшим директором общества не исполнено требование о передаче документов, ООО «Агропром» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции руководствовался Федеральным законом Российской Федерации от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральным законом от 21.11.1996 № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", подп. 7 п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации и исходил из того, что ответчиком не представлены доказательства передачи действующему единоличному исполнительному органу документов и информации, касающейся деятельности общества. В ходе рассмотрения дела судом осуществлена проверка доказательства, представленного ответчиком – акта приема-передачи документов от 30.05.2013, и установлено, что подпись от имени Шемельдина Александра Анатольевича в акте приема-передачи документов от 30.05.2013 выполнена не Шемельдиным Александром Анатольевичем, а другим лицом, с подражанием его подписи. Руководствуясь п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, п. 28, 31 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", суд удовлетворил требование о взыскании судебной неустойки.

Повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, судебная коллегия не усматривает оснований для отмены судебного акта.

Согласно п. 4 ст. 32, п. 1 ст. 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества; общество вправе передать по договору осуществление полномочий своего единоличного исполнительного органа управляющему.

В соответствии с п. 2 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит документы, предусмотренные п. 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

При этом перечень, приведенный в п. 1 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, не является исчерпывающим, поскольку в обществе могут иметься иные документы, предусмотренные, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества, связанные в деятельностью конкретного общества.

Кроме того, обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена ст. 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", действующего с 01.01.2013, п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

На основании п. 1 ст. 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", который утратил силу с 01.01.2013 в связи с принятием Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", организации были обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

Пунктом 1 ст. 17 Закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" предусмотрена обязанность государственных органов, органов местного самоуправления, организаций и граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными ч. 3 ст. 6 и ч. 1 ст. 23 настоящего Федерального закона.

Согласно ч. 3 ст. 6, ч. 1 ст. 23 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (с последующими изменениями) (далее - Закон от 22.10.2004 N 125-ФЗ) специально уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти утверждает перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения, а также инструкцию по применению этих перечней.

В п. 2 ст. 3 названного Закона указано, что под архивным документом понимается материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства.

Приказом Министерства культуры России от 25.08.2010 № 558 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности.

В соответствии с п. 1.1 Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности организаций, с указанием сроков хранения (далее - Перечень) подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов.

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности организаций при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (пункт 1.2 Перечня).

Пункт 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Исходя из буквального толкования приведенных норм законов срок хранения документов бухгалтерского учета устанавливается в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не строго пять лет.

Согласно пункту 4.1 параграфа 4 Перечня срок хранения годовых бухгалтерских балансов и отчетов, приложений к балансу, пояснительных записок, бюджетной отчетности установлен как "постоянно", другие документы подлежат хранению в определенные Перечнем сроки, истечение которых, тем не менее, не влечет их уничтожение.

Таким образом, по смыслу Перечня и положений Закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ организация обязана их хранить самостоятельно постоянно или передать на хранение в архив документы, определенные Перечнем.

Согласно п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Указанные выше положения законодательства свидетельствуют о том, что в обязанность руководителя, ранее исполнявшего функции единоличного исполнительного органа общества, входило обеспечение сохранности документов общества, и вменяется обязанность передать вновь избранному единоличному исполнительному органу общества печать, учредительные документы, бухгалтерскую отчетность и иную документацию, связанную с деятельностью этого общества.

Судом верно установлено, что Мясникова Надежда Павловна до 17.06.2013 являлась директором ООО «Агропром». В силу положений п. 4 ст. 32, ст. 40 и 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью к числу обязанностей Мясниковой Н.П. относились обеспечение сохранности всех документов, касающихся деятельности ООО «Агропром», а также передача этих документов вновь избранному единоличному исполнительному органу.

Учитывая, что факт обращения истца с требованием о предоставлении документов названного общества ответчиком не оспаривается, доказательства передачи Мясниковой Н.П. документов, касающихся деятельности общества, в том числе, истребуемых действующим единоличным исполнительным органом общества в рамках данного дела, в материалах дела не имеется (ст. ст. 9, 65 АПК РФ), суд первой инстанции пришел к верному выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований.

Довод заявителя жалобы о неподведомственности спора арбитражному суду не основан на нормах процессуального законодательства, так как в силу прямого указания п. 4 ст. 225.1 АПК РФ рассмотрение споров, связанных с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, споры, возникающие из гражданских правоотношений между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц, а также споры, вытекающие из соглашений участников юридического лица по поводу управления этим юридическим лицом, включая споры, вытекающие из корпоративных договоров, отнесено к компетенции арбитражных судов.

Доводы заявителя об отсутствии части документов, недоказанности их существования истцом, подлежат отклонению в силу следующего.

Перечень документов конкретизирован истцом на основании: представленного ответчиком сфальсифицированного акта приема-передачи документов от 30.05.2013 (л. д. 95 т. 2), приговора Городского суда города Лесного Свердловской области от 22.10.2013 по делу № 1-71/2013 в отношении Мясниковой Н.П. (л. д. 165-169 т. 1), постановления по делу о привлечении к административной ответственности № 5-528/2015 от 14.12.2015 (л. д. 74-75 т. 1), а также с учетом протоколов судебных заседаний суда общей юрисдикции по спорам бывших работников ООО «Агропром» в рамках дел № 2-400/2015, № 2-3/2016 (л. д. 82-130 т. 1).

Более того, ответчиком каких-либо действий по возврату документов в период рассмотрения настоящего дела либо сразу после его завершения не совершалось (доказательств обратного в материалах дела не имеется). Доказательств, достоверно подтверждающих утрату требуемых истцом имущества и документов (при наличии вышеуказанных обстоятельств относительно перечня документов), равно как и доказательств принятия ответчиком всех возможных мер по восстановлению утраченных имущества и документов, также не представлено (ст. ст. 9, 65 АПК РФ).

Доводы об отсутствии в обществе части документов, истребованных истцом, отклоняются как неподтвержденные надлежащими доказательствами.

Аргументация заявителя жалобы об отсутствии деятельности общества, имущества у общества, со ссылкой на дело № А60-7883/2014 апелляционным судом не принимается, поскольку указанное дело лишь свидетельствует о том, что по состоянию на апрель-май 2014 года истец ООО «Агропром» в лице директора Шемельдина А.А. не располагал требуемой документацией.

Довод заявителя жалобы о злоупотреблении правом со стороны истца подлежит отклонению судом апелляционной инстанции по следующим основаниям.

Из ст. 10 ГК РФ следует, что отказ в защите права лицу, злоупотребившему правом, означает защиту нарушенных прав лица, в отношении которого допущено злоупотребление. Таким образом, непосредственной целью названной санкции является не наказание лица, злоупотребившего правом, а защита прав лица, потерпевшего от этого злоупотребления. Следовательно, для защиты нарушенных прав потерпевшего суд может не принять доводы лица, злоупотребившего правом, обосновывающие соответствие своих действий по осуществлению принадлежащего ему права формальным требованиям законодательства. Поэтому упомянутая норма закона может применяться как в отношении истца, так и в отношении ответчика.

Таким образом, отказ в защите права по ст. 10 ГК РФ возможен только в интересах добросовестного участника гражданского оборота.

Вместе с тем, представленные в материалы дела доказательства и поведение сторон (в т. ч. фальсификация доказательств ответчиком – акта приема-передачи документов от 30.05.2013 - л. д. 95 т. 2), свидетельствуют о недобросовестности действий со стороны ответчика, а не истца.

В нарушение ст. 65 АПК РФ ответчиком не представлено никаких доказательств по передаче документов общества в отсутствие правовых оснований к их удержанию.

Судом первой инстанции правильно установлены обстоятельства имеющие значение для дела, указанные обстоятельства исследованы полно и всесторонне, нарушений норм материального и процессуального права, которые в соответствии со ст. 270 АПК РФ являются основаниями к отмене или изменению судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

При указанных обстоятельствах, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Расходы по уплате государственной пошлины относятся на заявителя апелляционной жалобы в порядке ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 110, 258, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л :

Решение Арбитражного суда Свердловской области от 21 октября 2016 года по делу № А60-17617/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.



Председательствующий И.О. Муталлиева


Судьи М.Н. Кощеева


Н.П. Григорьева