Постановление от 28 августа 2025 г. по делу № А40-255732/2024

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-31496/2025

Дело № А40-255732/24
г. Москва
29 августа 2025 года
Резолютивная часть постановления объявлена 19 августа 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме 29 августа 2025 года


Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.,

судей: Веклича Б.С., Худобко И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гетта А.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО1

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2025 по делу № А40-255732/24

по иску ФИО1

к ООО «Интеллин»

третье лицо: ФИО2

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: ФИО3 по доверенности от 17.03.2025; 

от ответчика: ФИО4 по доверенности от 15.01.2025; 

от третьего лица: не явился, извещен,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Интеллин» (далее – ответчик, ООО «Интеллин», общество) об обязании предоставить в течение 7 (семи) дней с даты вступления в законную силу судебного решения по настоящему делу надлежащим образом заверенные копии следующих документов ООО «Интеллин» за периоды с 01.01.2020 года по дату исполнения решения:

1. Устав Общества.

2. Решение о создании Общества.

3. Листы записей о внесении изменений в ЕГРЮЛ и листы записи ЕГРЮЛ Общества.

4. Справки об оплате уставного капитала (доли в уставном капитале) Общества.

5. Список участников Общества.

6. Справки о составе участников Общества.

7. Списки аффилированных лиц Общества.

8. Справку об отсутствии заинтересованных и аффилированных лиц Общества.

9. Договор об осуществлении прав участников Общества.

10. Справку об отсутствии договора об осуществлении прав участников Общества.

11. Справку о получении Обществом оферты участника о продаже его доли в уставном капитале Общества.

12. Сведения о поступивших в адрес Общества уведомлениях его участников/участника о намерении продать свою долю.

13. Сведения о поступивших в адрес Общества уведомлениях его участников/участника о выходе из Общества.

14. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли Общества.

15. Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение чистой прибыли/части чистой прибыли) Общества.

16. Положение о филиалах или представительствах Общества.

17. Сведения о филиалах и представительствах Общества (наименование филиалов/представительств, юрисдикция (страны) деятельности филиалов/представительств, даты открытия/закрытия (создания/прекращения деятельности), положения о филиалах и представительствах, документы, подтверждающие открытие/закрытие (создания/прекращения деятельности) филиалов/представительств).

18. Документы о создании дочерних хозяйственных обществ и об участии Общества в иных хозяйственных Обществах.

19. Справка об участии Общества в российских и иностранных юридических лицах, коммерческих организациях с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц, коммерческих организаций.

20. Справка об участии/членстве Общества в российских и иностранных некоммерческих организациях, организациях, не являющихся юридическими лицами.

21. Протоколы (книги протоколов) общих собраний участников (очередных и внеочередных), заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, коллегиального исполнительного органа, решения единственного участника Общества.

22. Документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.).

23. Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях участников Общества.

24. Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний участников Общества.

25. Бюллетени для голосования.

26. Доверенности на участие во всех общих собраниях участников Общества, на принятие решений от имени единственного участника Общества.

27. Лицензии Общества.

28. Заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля в отношение Общества.

29. Заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведённых трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом.

30. Предписания, выданные органами государственной власти.

31. Сведения о привлечении Общества и (или) его единоличного исполнительного органа к ответственности (гражданско-правовой, административной, уголовной).

32. Договоры, контракты, иные сделки, совершенные, заключённые Обществом со всеми юридическими и физическими лицами.

33. Документы, содержащие информацию о заключённых Обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы, решения об одобрении, договоры, платёжные документы, документы, подтверждающие реальность исполнения таких сделок).

34. Сведения об обременениях имущества Общества (аренда, залог и др.).

35. Сведения об обращении взыскания на заложенное имущество.

36. Сведения и документы, связанные с притязаниями третьих лиц на имущество (активы) Общества, судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой службы и др. государственных

органов.

37. Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение Обществом векселей, получение, оплату денежных средств по таким векселям.

38. Сведения о предоставленных и полученных Обществом кредитах и займах (договоры, контракты, иные сделки, платёжные поручения и иные документы, подтверждающие предоставление и возврат кредитов, займов).

39. Доверенности, выданные от имени Общества.

40. Перечень открытых в банках расчётных счетов Общества (наименования банков, даты открытия/закрытия счетов, номера счетов).

41. Банковские выписки (выписки по счетам) с расшифровкой дат, назначения платежей, выписки о движении денежных средств по банковским счетам Общества.

42. Первичные банковские документы по расчётным счетам Общества.

43. Карточки с образцами подписей.

44. Сведения об остатках денежных средств на счетах Общества.

45. Сведениях о вкладах и иных сбережениях Общества.

46. Документы, подтверждающие права Общества на имущество (движимое и недвижимое), находящееся на его балансе и на забалансовых счетах.

47. Сведения, подтверждающие права Общества на объекты интеллектуальной собственности, в том числе, но не ограничиваясь, сведения о правах на: произведения науки, литературы и искусства; программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ); базы данных; исполнения; фонограммы; сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания); изобретения; полезные модели; промышленные образцы; топологии интегральных микросхем; секреты производства (ноухау); фирменные наименования; товарные знаки и знаки обслуживания; географические указания; наименования мест происхождения товаров, работ, услуг; коммерческие обозначения; иные объекты интеллектуальной собственности.

48. Документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности Общества, включая, но не ограничиваясь ими:

49. Первичные учетные документы Общества.

50. Бухгалтерские балансы Общества, годовая и промежуточная отчетность Общества.

51. Отчеты о финансовых результатах Общества.

52. Отчеты об изменениях капитала Общества.

53. Отчеты о движении денежных средств.

54. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности Общества.

55. Приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах Общества.

56. Карточка счетов бухгалтерского учета.

57. Регистры бухгалтерского учета и расшифровки к ним по всем счетам, в том числе, но не ограничиваясь, оборотно-сальдовые ведомости, карточки и анализ карточек по счетам бухгалтерского учета 01-03, 08, 10, 20, 26, 41, 44, 45, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 97, 99.

58. Сведения по забалансовому учету имущества.

59. Книгу учета доходов и расходов Общества.

60. Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности Общества.

61. Акты сверки Общества с его контрагентами, подтверждающими наличие или отсутствие дебиторской и кредиторской задолженности.

62. Документы по списанию дебиторской задолженности Общества.

63. Перечень основных средств Общества, расшифровки сведений об основных средствах.

64. Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе Общества.

65. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей Общества.

66. Документы по инвентаризации имущества (акты инвентаризации имущества).

67. Инвентаризационные карточки учета объектов основных средств.

68. Инвентаризационные описи основных средств, инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3).

69. Смету расходов Общества.

70. База «1С» и/или иная аналогичная база по ведению учёта Общества.

71. Оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности Общества.

72. Учетная политика Общества.

73. Налоговые декларации, документы налоговой отчетности, внебюджетных фондов и органов статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии, документами, подтверждающими подачу деклараций, отчетности.

74. Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды.

75. Расшифровки задолженности по налогам и перед государственными внебюджетными фондами, задолженности перед бюджетом.

76. Сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом.

77. Документы, подтверждающие уплату Обществом налогов.

78. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудиторов Общества.

79. Отчёты независимых оценщиков.

80. Штатное расписание Общества, содержащее в т.ч. информацию об окладах сотрудников/работников Общества.

81. Список работников Общества.

82. Должностные инструкции работников Общества.

83. Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию.

84. Платёжные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам Общества.

85. Внутренние локальные нормативные акты Общества.

86. Решения, приказы, распоряжения генерального директора Общества.

87. Сведения о судебных разбирательствах (делах) с участием Общества, судебные акты по спорам с Обществом.

88. Сведения об обращениях с заявлениями о признании Общества несостоятельным (банкротом).

Как следует из просительной части искового заявления, в случае неисполнения судебного акта ФИО1 просила взыскать с ООО «Интеллин» в пользу ФИО1 денежные средства (судебную неустойку) на случай неисполнения судебного акта в размере 100 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начисляемой с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2 (далее – третье лицо, ФИО2).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2025 по делу № А40-255732/24 исковые требования оставлены без удовлетворения.

Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Заявитель указал, что представил в материалы дела доказательства приобретения доли в зарубежной организации, которая является единственным участником ответчика, а, следовательно, в ситуации уклонения иностранной компании от предоставления ему документов о деятельности ответчика, он вправе самостоятельно реализовать право на получение информации о деятельности дочерней компании (ответчик в рассматриваемом споре), вне зависимости от того, что не является непосредственным участником такого Общества.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против апелляционной жалобы, просил решение оставить без изменения, жалобу без удовлетворения, в том числе, по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, приобщенном к материалам дела в порядке статьи 262 АПК РФ.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке части 3 статьи 156 АПК РФ в отсутствие надлежаще извещенного о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы представителя третьего лица.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, отзыва, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к следующим выводам.

При исследовании материалов дела установлено, что ООО «Интеллин» зарегистрировано МИФНС России № 46 по г. Москве 13.09.2002 за ОГРН <***>.

Единственным учредителем (участником) ООО «Интеллин» является иностранная Компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.), зарегистрированная на территории Британских Виргинских Островов за рег. № 1898423 (далее также - иностранный холдинг), что подтверждается Выпиской из ЕГРЮЛ.

Кроме того, из предоставленных в материалы дела документов следует, что директором Компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.) является ФИО2 Данное обстоятельство подтверждается сведениями, содержащимися в Реестре компаний БВО.

Компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» владеет 50 акциями, из которых 25 акций принадлежат ФИО1, что подтверждается Документом о передаче бенефициарного права от 29.11.2022, вторая половина - ФИО2

Физическое лицо, которое владеет 25% в капитале или может контролировать, а также лицо, которое имеет фактическую возможность определять действия юридического лица, в том числе возможность давать указания, признается бенефициарным владельцем (статья 3 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ), пункт 3 статьи 53.1 ГК РФ).

По утверждению истца, ФИО1 (далее - бенефициарный владелец) является бенефициарным владельцем ООО «Интеллин», так как косвенно владеет им посредством созданной корпоративной структуры.

Однако, как указывает истец, в результате недобросовестных действий ФИО2, совершенных, по мнению истца, в т.ч. в интересах лиц из недружественных стран, в отношении Компании с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» в Реестре компаний БВО внесена запись о ликвидации, что подтверждается сведениями, предоставленными о юридических лицах.

19.09.2024 и 04.10.2024 истец направила ФИО2 и ООО «Инттелин» Требование №1BL о предоставлении документов общества и принятии мер по восстановлению иностранного холдинга.

Согласно отчётам отслеживания отправлений, требование было вручено ООО «Интеллин».

16.10.2024 истец направила ФИО2 Требование № 2BL о принятии мер по восстановлению иностранного холдинга.

Поскольку ответ на запрос не поступил, копии запрошенных документов истцу не предоставлены, возможность ознакомления с документами иным способом не организована, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что истец - ФИО1, никогда не являлась и не является в настоящее время участником/учредителем ООО «Интеллин» (ОГРН <***> ИНН <***>).

Единственным участником/учредителем ООО «Интеллин» (ОГРН <***> ИНН <***>), является компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН ЛТД.», Виргинские Острова (Британские), регистрационный номер 1898423.

Данные сведения являются открытыми и опубликованы в открытых источниках, в том числе и в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц.

В рамках рассмотрения дела в суде первой инстанции все возражения ответчика сводились только к отсутствию у истца права на иск в материальном смысле. Каких-либо возражений в части отсутствия у Общества тех или иных документов, а равно, в затруднительности их предоставления, ответчиком заявлено не было.

В соответствии с пунктом 65.2 ГК РФ и пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ) участник общества вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В пункте 6 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что судам необходимо учитывать, что не могут быть удовлетворены требования лица об обязании хозяйственного Общества предоставить информацию, если на момент рассмотрения дела такое лицо не является участником хозяйственного Общества

С учетом вышеизложенных норм права, суд первой инстанции пришел к выводу, что общество обязано предоставить документы, перечень которых определён действующим законодательством РФ, но только своим участникам.

Однако, как установлено судом первой инстанции, из материалов настоящего дела следует, что истец не является и никогда не являлся участником ООО «Интеллин».

Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводу, что истец, в соответствии с положениями пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ и статей 8, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ, не вправе требовать предоставления документов общества, так как закон императивно связывает право на получение информации (документов) о деятельности общества исключительно со статусом участника общества.

Суд первой инстанции констатировал, что действующее законодательство РФ исходит из того, что правом на предъявление иска об истребовании документов у общества с ограниченной ответственностью обладают только его прямые участники, но не третьи лица, что исключает необходимость применения статьи 6 ГК РФ, как указано судом первой инстанции.

Между тем, апелляционный суд не соглашается с выводами суда об отказе в удовлетворении исковых требований со ссылкой, что у ФИО1 отсутствует нарушенное право, поскольку она не является участником ООО «Интеллин».

Так действительно анализ как положений статьи 67 ГК РФ, так и положений ст. ст. 8, 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусматривают, что по общему правилу, право на получение информации о деятельности общества может быть предоставлено только его участнику.

Однако, согласно правовой позиции, сформированной в п. 7 Обобщения судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023), Верховный Суд РФ не исключается возможность в отдельных ситуациях возложения на хозяйственное общество обязанности по предоставлению информации о его деятельности фактическому бенефициару общества, например, при утрате истцом корпоративного контроля за деятельностью общества по причине противоправных действий третьих лиц, в иных аналогичных случаях, требующих обеспечения эффективной судебной защиты.

В рассматриваемом деле судом первой инстанции проигнорированы данная правовая позиция, тогда как предоставленные истцом в материалы дела доказательства прямо свидетельствуют об утрате им, как лицом, имеющим право определять действия Компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.), право на участии в данной компании, и как следствие, опосредованного участия в ООО «Интеллин».

Так суд первой инстанции не оценил доводы истца относительного того, что второй участник ООО «Интеллин» ФИО2, который также является и директором Компании с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.) умышленно отказывает в предоставлении информации, по причине возникшего между сторонами конфликта, спровоцированного переводом бизнеса на «зеркальную» компанию.

Не опровержение со стороны ответчика и третьего лица ФИО2 данного утверждения истца, а лишь формальная ссылка на отсутствие у истца статуса участника ООО «Интеллин» и полное игнорирование на все требования истца, направленные в адрес данных лиц, позволяют суду апелляционной инстанции прийти к выводу о наличии в действительности данных обстоятельств, на которые истец ссылается в обоснование своих требований.

По мнению суда апелляционной инстанции, в ситуации аргументированной позиции истца относительно фактической утраты им права на участие в иностранной компании, непосредственное руководство которой осуществляет ФИО2, очевидно, что отказ суда первой инстанции в предоставлении истцу документов о деятельности Общества по причине отсутствия у последнего статуса участника Общества ООО «Интеллин» не отвечает целям эффективной судебной защиты, на что обращает внимание Верховный Суд РФ в соответствующем обзоре.

Суд апелляционной инстанции также полагает, что о правомерности требований истца на получение информации о деятельности ООО «Интеллин» свидетельствуют и общедоступные сведения, размещенные в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», согласно которым, создано ООО «Интелерос» (ИНН <***>), генеральным директоров которого является ФИО2 (он же участник данного общества с долей участия 50%), с аналогичным товарным обозначением, аналогичным видом деятельности, аналогичным сайтом, той же клиентской базой и услугами, что и деятельность ООО «Интеллин».

Очевидно, что данные обстоятельства прямо свидетельствуют о незаинтересованности ФИО2, как директора Компании с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.), предоставлять истцу информацию в отношении ООО «Интеллин», а, следовательно, у истца появляется право самостоятельно потребовать информацию непосредственно у ООО «Интеллин».

С позицией суда первой инстанции можно было бы согласиться, в ситуации, если истец обладал бы только долей миноритарного участия в иностранной компании и полностью бы проигнорировал необходимость обращения в такую компании за получением информации в отношении общества, единственным участником которой является иностранная компания.

Однако, фактические обстоятельства настоящего дела совершенно иные, а доказательства, предоставленные истцом в материалы дела прямо свидетельствует о его заинтересованности не только как в управлении Компании с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.) (действия по прекращению ликвидации данной компании), но в искусственном создании со стороны ФИО2, как директора Компании с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН» (BalfrinLtd.), условий по лишению истца права на получение информации в отношении ООО «ИНТЕЛЛИН», в целях, которые не соответствуют интересам данного юридического лица (например, истец бы осуществлял конкурирующую деятельность в ином юридическом лице), а направлены исключительно на личный интерес ФИО2

Таким образом, суд апелляционной инстанции отмечает, что фактически имеет место корпоративный конфликт из-за незаконных действий третьего лица, который отказывается предоставлять документы истцу.

В пользу выводов суда апелляционной инстанции о наличии у истца право на получение информации свидетельствуют и правовые позиции Верховного Суда РФ, отраженные при рассмотрении конкретных дел. Так фактическая подконтрольность дочернего общества одному из участников материнского общества в условиях длительного корпоративного конфликта между двумя участниками направлена на отстранение второго участника от управления обществом. Сложившаяся судебная практика свидетельствует о возможности бенефициарных владельцев отстаивать свои права на участие в управлении обществами через структуры компаний (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 09.01.2025 № 305-ЭС24-16398).

Участник общества с ограниченной ответственностью вправе потребовать документы независимо от того, когда они составлены, за исключением документов, перечисленных в подпунктах 10 - 13 пункта 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ.

В то же время, как показало проведенное изучение судебной практики, предусмотренное подпунктом 3 пункта 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ право общества отказать участнику в предоставлении ряда документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), арбитражные суды не всегда рассматривают как безусловное основание для отказа в удовлетворении соответствующих исковых требований участника общества.

Как следует из пункта 16 «Обобщения судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами», утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023, в ситуации наличия корпоративного конфликта в обществе на общество может быть возложена обязанность предоставить участнику запрашиваемую документацию, которая по времени создания соответствует критериям указанной нормы.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общего собрания участников общества, протоколы ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; запись трансляции заседания общего собрания участников общества с дистанционным участием; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу абзаца 1 пункта 1 статьи 31.1 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ общество ведет список участников общества с указанием сведений о каждом участнике общества, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом. Общество обязано обеспечивать ведение и хранение списка участников общества в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона с момента государственной регистрации общества (абзац второй пункта 1 статьи 31.1 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ).

Пунктом 2 статьи 31.1 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ установлено, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества, если иной орган не предусмотрен уставом общества, обеспечивает соответствие сведений об участниках общества и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале общества, о долях или частях долей, принадлежащих обществу, сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале общества, о которых стало известно обществу

При этом, как следует из разъяснений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данных в пункте 3 информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ», участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Учитывая указанное, руководствуясь приведенными нормативными предписаниями, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что в действующем законодательстве не содержится норм, которыми бы устанавливались какие-либо ограничения в перечне документации, касающейся внутренней деятельности общества, с которой участник общества вправе знакомиться и получать заверенные копии.

Согласно пункту 18 разъяснений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данных в пункте 3 информационного письма от 18.01.2011 № 144 судам следует учитывать, что если участник обращается в хозяйственное общество с требованием о предоставлении документов бухгалтерской отчетности за период, в который такое хозяйственное общество было освобождено от обязанности ведения бухгалтерского учета (пункт 3 статьи 4 Закона о бухгалтерском учете), то обществоне вправе отказывать в предоставлении информации, ссылаясь на отсутствие таких документов, а обязано сообщить участнику об отсутствии документов бухгалтерской отчетности и причинах их отсутствия, а также предложить ознакомиться с книгой учета доходов и расходов за соответствующий период, используемой организациями, применяющими упрощенную систему налогообложения (статья 346.24 Налогового кодекса Российской Федерации), и (или) предоставить ее копию.

Доказательств предоставления истцу истребуемой информации, материалы дела не содержат, как и не содержат доказательств отсутствия указанной документации у общества.

В пункте 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 разъяснено, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.

В силу принципа состязательности процесса ответчик не представил доказательств того, что истребуемые документы были утрачены или утеряны, были предприняты меры по их обнаружению или восстановлению.

Из указанного следует, что копии истребуемых документов должны храниться в обществе.

Согласно абзацу третьему пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона; степень конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав; требование о предоставлении определенных документов не обязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать (пункты 1, 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144).

В соответствии с пунктом 13 Обобщения судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами, утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023, исходя из смысла положений пункта 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью информация о деятельности хозяйственного общества может быть предоставлена участнику общества путем его ознакомления с соответствующими документами в помещении исполнительного органа общества либо путем предоставления копий документов, а в необходимых случаях - в виде сведений о содержании документа в исчерпывающем объеме.

По смыслу закона выбор конкретной формы (способа) предоставления информации (документов) определяет участник, за исключением случаев, когда та или иная форма предоставления сведений предписана законом.

Предоставление участнику копий документов без удостоверения верности копии оригиналу со стороны общества расценивается арбитражными судами как неисполнение обществом установленной законом обязанности по предоставлению информации, если в запросе участника (акционера) содержалась просьба о предоставлении документа именно в виде заверенной копии.

Согласно пункту 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника.

Если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

В случае предоставления информации в виде копий, записанных на компьютерные носители данных, удостоверение подлинности документа может быть осуществлено с использованием электронной цифровой подписи. Если у общества отсутствует электронная цифровая подпись, оно может предоставить участнику информацию в электронном виде без соответствующего удостоверения подлинности либо, если участник настаивает на предоставлении информации с удостоверением ее подлинности, в виде документа на бумажном носителе, заверенного надлежащим образом.

Ответчиком не представлены доказательства, опровергающие утверждения истца о неисполнении обязанности предоставить соответствующую информацию о деятельности ООО «Интеллин» или подтверждающие наличие оснований для отказа в предоставлении истребуемых истцом документов.

Учитывая изложенное, поскольку доказательств передачи ответчиком запрошенных истцом документов в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Оценив в порядке статьи 71 АПК РФ, представленные по делу доказательства, учитывая длительный корпоративный конфликт между сторонами, исходя из того, что в данном конкретном случае ФИО1 как бенефициарный владелец Компания с ограниченной ответственностью «БАЛФРИН», являющегося единственным участником общества ООО «Интеллин», наделена правом запрашивать у ООО «Интеллин» информацию и документы о деятельности последнего, принимая во внимание, что документы, испрашиваемые истцом у ответчика, касаются деятельности общества, в отсутствие надлежащих доказательств, подтверждающих передачу ответчиком истребуемой документации, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о неисполнении ответчиком предусмотренной Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ обязанности обеспечить участнику доступ к документам и нарушении права истца на получение информации о деятельности общества.

На основании вышеизложенного, судом первой инстанции сделаны выводы несоответствующие обстоятельствам дела и представленным доказательствам, в связи с чем, на основании пункта 3 части 1 статьи 270 АПК РФ решение от 29.04.2025 по делу №А40-255732/24 подлежит отмене с принятием нового судебного акта об удовлетворении исковых требований.

Рассматривая исковые требования ФИО1 о взыскании в случае неисполнения судебного акта с ООО «Интеллин» в пользу ФИО1 денежные средства (судебную неустойку) на случай неисполнения судебного акта в размере 100 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начисляемой с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, пришел к выводу о частичном удовлетворении требования истца о взыскании судебной неустойки, на основании следующего.

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГРФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

При этом в пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» установлено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Также необходимо отметить, что, судебная неустойка может применяться в отношении должников исключительно на будущий период относительно даты вынесения судебного акта об исполнении обязательства в натуре и напротив не может быть применена ретроспективно.

Ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них в будущем, что изложено в определении СКЭС ВС РФ от 15.03.2018 № 305-ЭС17-17260 по делу № А40-28789/2014. Указанный вывод также находит свое подтверждение в постановлении АС Поволжского округа от 04.02.2021 № Ф06-60/2021 по делу № А12-27500/2019, постановлении АС Поволжского округа от 22.05.2019 № Ф06-27803/2017 по делу № А65-23300/2016, постановлении АС Уральского округа от 30.05.2018 N Ф09-9516/16 по делу № А60-53015/2015.

ФИО1, понимая цели судебной неустойки, просила суд первой инстанции взыскать, начиная со дня, следующего за днем, установленным для его исполнения т.е. на будущее время.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

В соответствии с Определением Верховного Суда РФ от 05.06.2018 № 305-ЭС15-9591 по делу № А40-66152/2014 судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения. При этом соразмерность судебной неустойки определяется исходя из степени сопротивления должника в исполнении обязательства, и, соответственно, присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению.

Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что заявленная к уплате неустойка (100 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начисляемой с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения) является завышенной, взыскание столь чрезмерной неустойки заявителем документально не обосновано.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о необходимости снижения размера судебной неустойки, подлежащей взысканию с ответчика, до 10 000 руб. на случай неисполнения решения суда за каждый день неисполнения решения суда, начисляемой с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Государственная пошлина по иску и апелляционной жалобы подлежит распределению в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 110, 176, 266-268, п. 2 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2025 по делу № А40-255732/24 отменить.

Исковые требования удовлетворить.

Обязать ООО «Интеллин» предоставить ФИО1 в течение 7 (семи) дней с даты вступления в законную силу судебного решения по настоящему делу надлежащим образом заверенные копии следующих документов ООО «Интеллин» за периоды с 01.01.2020 года по дату исполнения решения:

1. Устав Общества.

2. Решение о создании Общества.

3. Листы записей о внесении изменений в ЕГРЮЛ и листы записи ЕГРЮЛ Общества.

4. Справки об оплате уставного капитала (доли в уставном капитале) Общества.

5. Список участников Общества.

6. Справки о составе участников Общества.

7. Списки аффилированных лиц Общества.

8. Справку об отсутствии заинтересованных и аффилированных лиц Общества.

9. Договор об осуществлении прав участников Общества.

10. Справку об отсутствии договора об осуществлении прав участников Общества.

11. Справку о получении Обществом оферты участника о продаже его доли в уставном капитале Общества.

12. Сведения о поступивших в адрес Общества уведомлениях его участников/участника о намерении продать свою долю.

13. Сведения о поступивших в адрес Общества уведомлениях его участников/участника о выходе из Общества.

14. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли Общества.

15. Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение чистой прибыли/части чистой прибыли) Общества.

16. Положение о филиалах или представительствах Общества.

17. Сведения о филиалах и представительствах Общества (наименование филиалов/представительств, юрисдикция (страны) деятельности филиалов/представительств, даты открытия/закрытия (создания/прекращения деятельности), положения о филиалах и представительствах, документы, подтверждающие открытие/закрытие (создания/прекращения деятельности) филиалов/представительств).

18. Документы о создании дочерних хозяйственных обществ и об участии Общества в иных хозяйственных Обществах.

19. Справка об участии Общества в российских и иностранных юридических лицах, коммерческих организациях с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц, коммерческих организаций.

20. Справка об участии/членстве Общества в российских и иностранных некоммерческих организациях, организациях, не являющихся юридическими лицами.

21. Протоколы (книги протоколов) общих собраний участников (очередных и внеочередных), заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, коллегиального исполнительного органа, решения единственного участника Общества.

22. Документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.).

23. Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях участников Общества.

24. Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний участников Общества.

25. Бюллетени для голосования.

26. Доверенности на участие во всех общих собраниях участников Общества, на принятие решений от имени единственного участника Общества.

27. Лицензии Общества.

28. Заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля в отношение Общества.

29. Заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведённых трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом.

30. Предписания, выданные органами государственной власти.

31. Сведения о привлечении Общества и (или) его единоличного исполнительного органа к ответственности (гражданско-правовой, административной, уголовной).

32. Договоры, контракты, иные сделки, совершенные, заключённые Обществом со всеми юридическими и физическими лицами.

33. Документы, содержащие информацию о заключённых Обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы, решения об одобрении, договоры, платёжные документы, документы, подтверждающие реальность исполнения таких сделок).

34. Сведения об обременениях имущества Общества (аренда, залог и др.).

35. Сведения об обращении взыскания на заложенное имущество.

36. Сведения и документы, связанные с притязаниями третьих лиц на имущество (активы) Общества, судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой службы и др. государственных

органов.

37. Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение Обществом векселей, получение, оплату денежных средств по таким векселям.

38. Сведения о предоставленных и полученных Обществом кредитах и займах (договоры, контракты, иные сделки, платёжные поручения и иные документы, подтверждающие предоставление и возврат кредитов, займов).

39. Доверенности, выданные от имени Общества.

40. Перечень открытых в банках расчётных счетов Общества (наименования банков, даты открытия/закрытия счетов, номера счетов).

41. Банковские выписки (выписки по счетам) с расшифровкой дат, назначения платежей, выписки о движении денежных средств по банковским счетам Общества.

42. Первичные банковские документы по расчётным счетам Общества.

43. Карточки с образцами подписей.

44. Сведения об остатках денежных средств на счетах Общества.

45. Сведениях о вкладах и иных сбережениях Общества.

46. Документы, подтверждающие права Общества на имущество (движимое и недвижимое), находящееся на его балансе и на забалансовых счетах.

47. Сведения, подтверждающие права Общества на объекты интеллектуальной собственности, в том числе, но не ограничиваясь, сведения о правах на: произведения науки, литературы и искусства; программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ); базы данных; исполнения; фонограммы; сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания); изобретения; полезные модели; промышленные образцы; топологии интегральных микросхем; секреты производства (ноухау); фирменные наименования; товарные знаки и знаки обслуживания; географические указания; наименования мест происхождения товаров, работ, услуг; коммерческие обозначения; иные объекты интеллектуальной собственности.

48. Документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности Общества, включая, но не ограничиваясь ими:

49. Первичные учетные документы Общества.

50. Бухгалтерские балансы Общества, годовая и промежуточная отчетность Общества

51. Отчеты о финансовых результатах Общества.

52. Отчеты об изменениях капитала Общества.

53. Отчеты о движении денежных средств.

54. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности Общества.

55. Приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах Общества.

56. Карточка счетов бухгалтерского учета.

57. Регистры бухгалтерского учета и расшифровки к ним по всем счетам, в том числе, но не ограничиваясь, оборотно-сальдовые ведомости, карточки и анализ карточек по счетам бухгалтерского учета 01-03, 08, 10, 20, 26, 41, 44, 45, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 97, 99.

58. Сведения по забалансовому учету имущества.

59. Книгу учета доходов и расходов Общества.

60. Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности Общества.

61. Акты сверки Общества с его контрагентами, подтверждающими наличие или отсутствие дебиторской и кредиторской задолженности.

62. Документы по списанию дебиторской задолженности Общества.

63. Перечень основных средств Общества, расшифровки сведений об основных средствах.

64. Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе Общества.

65. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей Общества.

66. Документы по инвентаризации имущества (акты инвентаризации имущества).

67. Инвентаризационные карточки учета объектов основных средств.

68. Инвентаризационные описи основных средств, инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3).

69. Смету расходов Общества.

70. База «1С» и/или иная аналогичная база по ведению учёта Общества.

71. Оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности Общества.

72. Учетная политика Общества.

73. Налоговые декларации, документы налоговой отчетности, внебюджетных фондов и органов статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии, документами, подтверждающими подачу деклараций, отчетности.

74. Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды.

75. Расшифровки задолженности по налогам и перед государственными внебюджетными фондами, задолженности перед бюджетом.

76. Сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом.

77. Документы, подтверждающие уплату Обществом налогов.

78. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудиторов Общества.

79. Отчёты независимых оценщиков.

80. Штатное расписание Общества, содержащее в т.ч. информацию об окладах сотрудников/работников Общества.

81. Список работников Общества.

82. Должностные инструкции работников Общества.

83. Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию.

84. Платёжные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам Общества.

85. Внутренние локальные нормативные акты Общества.

86. Решения, приказы, распоряжения генерального директора Общества.

87. Сведения о судебных разбирательствах (делах) с участием Общества, судебные акты по спорам с Обществом.

88. Сведения об обращениях с заявлениями о признании Общества несостоятельным (банкротом).

Взыскать с ООО «Интеллин» (ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 13.09.2002, ИНН: <***>) в пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины по иску в размере 15 000 руб., за подачу апелляционной жалобы в размере 30 000 руб.

В случае неисполнения судебного акта взыскать с ООО «Интеллин» (ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 13.09.2002, ИНН: <***>) в пользу ФИО1 судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начисляем с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

В остальной части в удовлетворении требования о взыскании судебной неустойки отказать.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.


Председательствующий судья                                                                  Е.Е. Мартынова


Судьи:                                                                                                          Б.С. Веклич


И.В. Худобко