Постановление от 24 сентября 2020 г. 13 ААС (Тринадцатый арбитражный апелляционный суд)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-151014/2018
25 сентября 2020 года
г. Санкт-Петербург
/истр

Резолютивная часть постановления объявлена 22 сентября 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме 25 сентября 2020 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего И.В. Сотова

судей Н.В. Аносовой, Д.В. Бурденкова

при ведении протокола судебного заседания секретарем А.Н. Шамилиной

при участии:

представитель ФИО1 - ФИО2 по доверенности от 18.09.2020 г.

от иных лиц: не явились, извещены

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-19608/2020) Кудрявцева Алексея Олеговича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.06.2020 г. по делу № А56-151014/2018/истр, принятое

по заявлению временного управляющего ФИО3

об истребовании копий документов у руководителя должника

в рамках дела о несостоятельности банкротстве ООО «Логистическое оформление Северо-Запад»

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.09.2019 г. в отношении ООО «Логистическое оформление Северо-Запад» (далее – должник, Общество) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3.

В рамках процедуры наблюдения, 16.01.2020 г. временный управляющий обратился с ходатайством об истребовании у руководителя должника ФИО1 заверенных копий следующих документов в отношении должника:

1. Бухгалтерский баланс за 2017, 2018, 2019 г.г.;

2. Сметы доходов и расходов за весь период деятельности;

3. Отчёты об исполнении смет за весь период деятельности (с подтверждением расходов первичными бухгалтерскими документами (договором, актом выполненных работ, расходными кассовыми ордерами, квитанциями, чеками магазина и пр.);

4. Материалы аудиторских проверок, налоговых проверок, проводимых за весь период деятельности;

5. Протоколы, отчеты, заключения ревизионной комиссии Общества за весь период деятельности;

6. Протоколы собраний участников Общества за весь период деятельности;

7. Приказы, распоряжения органов управления Общества относительно приобретения и отчуждения имущества организации;

8. Приказы, решения участников Общества, подтверждающих полномочия руководителей Общества;

9. Наименования, адреса места нахождения, сведения о государственной регистрации юридических лиц, в которых Общества является участником (учредителем);

10. Сведения об открытых расчетных и иных счетах Общества в банках и иных кредитных учреждениях;

11. Рабочий план счетов бухгалтерского учета;

12. Организационная и производственная структуры Общества;

13. Сведения о филиалах и представительствах Общества (адрес места нахождения, ФИО руководителя, контактные телефоны, отчетность за весь период деятельности);

14. Все договоры с приложениями к ним, заключенные и действовавшие за весь период деятельности по дату настоящего запроса;

15. Первичная документация, оформленная по сделкам, связанным с приобретением (отчуждением) имущества за весь период деятельности по дату настоящего запроса;

16. Сведения о выданных Обществом доверенностях за весь период деятельности по дату настоящего запроса;

17. Сведения об открытых на дату настоящего запроса в отношении Общества судебных дел в судах общей юрисдикции, арбитражных судах, третейских судах;

18. Сведения о вступивших в законную силу судебных актов в отношении Общества за весь период деятельности по дату настоящего запроса;

19. Сведения о дебиторах Общества по состоянию на дату настоящего запроса с указанием наименования дебитора, его ИНН, адреса, суммы задолженности в рублях, основания (договор и др. документы) и даты возникновения задолженности;

20. Сведения о наличии кредиторской задолженности Общества по состоянию на дату настоящего запроса по гражданско-правовым основаниям с указанием наименования кредитора, его ИНН, адреса, суммы задолженности в рублях, основания (договор и др. документы) и даты возникновения задолженности;

21. Сведения о наличии кредиторской задолженности Общества по состоянию на дату настоящего запроса по трудовым обязательствам Общества перед работниками по невыплаченной заработной плате, выходным пособиям, пособиям социального характера с указанием ФИО работника, его адреса, номера телефона, прочих контактных данных, суммы задолженности в рублях, дата возникновения задолженности;

22. Штатное расписание Общества по состоянию на дату настоящего запроса;

23. Сведения о наличии кредиторской задолженности перед бюджетом, внебюджетными фондами по налогам, сборам, иным обязательным платежам по состоянию на дату настоящего запроса с указание наименования налога, сбора, обязательного платежа, суммы задолженности в рублях (отдельно - недоимка, пени, штрафы);

24. Сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственных обществах (адрес места нахождения, ИНН, ОГРН, ФИО руководителя, контактные телефоны);

25. Сведения по основным поставщикам и покупателям (адрес места нахождения, ИНН, ОГРН, ФИО руководителя, контактные телефоны);

26. Расшифровки бухгалтерских балансов постатейно с указанием наименования объекта учета, его балансовой стоимости в рублях.

27. Справка Гостехнадзора об объектах техники, находящейся на учете за Обществом;

28. Справка Ростехнадзора об опасных промышленных объектах, зарегистрированных на Общество;

29. Справка из ГИБДД об объектах автомобильного транспорта, зарегистрированных на Общество;

30. Справка ИФНС об открытых счетах в банках, иных кредитных учреждениях;

31. Сведения по операциям по расчетным счетам, заверенные банком;

32. Копии начислительных, расчетных ведомостей по заработной плате с работниками Общества;

33. Копию кассовой книги Общества (с 20.09.2016 по 20.09.2019 г.);

34. Приходные/расходные кассовые ордера Общества (с 20.09.2016 по 20.09.2019 г.);

35. Журналы-ордера Общества (с 20.09.2016 по 20.09.2019 г.);

36. Копии хозяйственных договоров, заключенных в период процедуры наблюдения.

Определением от 22.06.2020 г. ходатайство удовлетворено в полном объеме.

ФИО1 - руководитель должника - обратился С апелляционной жалобой на указанное определение, просит его отменить, в удовлетворении заявления отказать, ссылаясь на то, что он от передачи имеющейся у должника документации не уклонялся, все имеющиеся копии документов временному управляющему по актам приема-передачи были переданы. Податель жалобы обращает внимание на то, что временный управляющий не представил доказательств, подтверждающих наличие у ответчика непереданных документов, а также отказ или уклонение в передаче.

При этом, решением от 07.07.2020 г. должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО4, от которого поступило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие его представителя. Одновременно конкурсный управляющий поясняет, что ему были переданы документы как временным управляющим, так и бывшим руководителем должника, при этом количество переданных документов подателем жалобы значительно (в 5-6 раз) превышает количество документов, полученных от временного управляющего. В этой связи, конкурсный управляющий полагает, что бывшим руководителем должника не была надлежащим образом исполнена обязанность по предоставлению сведений в ходе процедуры наблюдения, что и было установлено судом первой инстанции.

В судебном заседании представитель А.О. Кудрявцева поддержал доводы апелляционной жалобы. Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей не обеспечили, апелляционный суд, в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ, рассмотрел апелляционную жалобу в их отсутствие.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого определения, апелляционный суд не установил оснований для его отмены или изменения.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Логистическое оформление Северо-Запад» на дату введения процедуры наблюдения генеральным директором должника являлся ФИО1.

В силу пункта 1 статьи 20.3 федерального закона № 17-ФЗ от 26.10.2020 г. «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных названным Федеральным законом; запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2012 г. № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее - Постановление № 35) разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию по деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических и юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются этими лицами и органами временному управляющему в течение 7 дней после получения запроса управляющего без взимания платы (пункт 2 статьи 66 Закона о банкротстве).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 г. № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно в соответствии с правилами пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

В силу статьи 64 Закона о банкротстве и статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ бремя доказывания факта передачи сведений и документации несет ответчик (руководитель общества-должника). Соответственно, именно на нем лежит обязанность по представлению доказательств отсутствия у него истребуемых сведений и документации, по указанию объективных (уважительных) причин невозможности ее представления и подтверждению данных причин документально. Такое распределение бремени доказывания обусловлено тем, что в силу корпоративного законодательства (статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»), а также норм федерального закона от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, в обязанности которого входит организация и ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета, а также иных документов.

Суд первой инстанции, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, признал документально подтвержденным факт обращения временного управляющего с запросом к генеральному директору должника ФИО1 о предоставлении документации должника и иных сведений о нем (запрос от 10.10.2019 г., повторный запрос от 11.12.2019 г.).

Учитывая, что добровольно требуемые документы временному управляющему ФИО1 не предоставлены, уважительные причины такого поведения не обоснованы, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии оснований для удовлетворения заявленного временным управляющим ходатайства.

Основания для освобождения ФИО1 от установленной законом обязанности о передаче документов временному управляющему апелляционным судом не выявлены. Доказательства передачи документации временному управляющему ответчиком не были представлены ни в суд первой инстанции, ни апелляционному суду, равно как и доказательства отсутствия документов у директора Общества (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ).

Также в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие об уклонении временного управляющего от принятия документации должника.

С учетом изложенного суд первой инстанции при принятии обжалуемого судебного акта правильно исходил из наличия обязанности ФИО1 передать документацию должника временному управляющему.

Все вопросы исполнения судебного акта суда первой инстанции, в том числе по объему представленных и передаваемых документов, по возможности их фактического представления в силу тех или иных объективных причин могут быть разрешены между управляющим и лицом, в отношении которого истребуются документы, самостоятельно, на стадии исполнения. При условии объективной невозможности предоставить те или иные сведений, документы (в том числе, в связи с их отсутствием) руководитель должника не лишен права мотивированно сообщить об этом временному управляющему.

Учитывая изложенное, как полагает апелляционный суд, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что в целях обеспечения временному управляющему условий для выполнения мероприятий в ходе процедуры наблюдения, предусмотренных Законом о банкротстве, заявление временного управляющего правомерно удовлетворено.

При таких обстоятельствах, оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271 и 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.06.2020 г. по делу № А56-151014/2018/истр оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

ФИО5

Судьи

Н.В. Аносова

ФИО6