Решение от 25 декабря 2019 г. по делу № А57-15741/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-15741/2019
25 декабря 2019 года
город Саратов


Резолютивная часть решения оглашена 18.12.2019г.

Полный текст решения изготовлен 25.12.2019г.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Игнатьева Д.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Тимаковой О.Н., рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда Саратовской области: <...> дело по иску

общества с ограниченной ответственностью «ГЕОПРОФ», г. Саратов

к ФИО1, г. Саратов

об обязании передать документы

при участиии в судебном заседании:

от истца – ФИО2 по доверенности № 17 от 18.11.2019г.

от ответчика – ФИО1, ФИО3 по ордеру № 233 от 29.07.2019г.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «ГЕОПРОФ» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Саратовской области с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ответчик) об обязании ответчика передать в десятидневный срок с даты вступления решения суда в законную силу истцу документы общества:

-трудовые договоры и приказы о приеме на работу и увольнении сотрудниковОбщества,

- приказы о предоставлении отпусков,

- табели учета рабочего времени за 2007-2018 годы. Штатное расписание за 2007-2018 годы,

- должностные инструкции,

- расчетно-платежные ведомости, записки-расчеты по отпускам, больничным листам,

- договоры о полной материальной ответственности работников,

- графики отпусков,

- личные карточки формы Т-2 на сотрудников Общества,

- книга учета движения, ведения и хранения трудовых книжек,

- положение об оплате труда, положение о вахтовом методе работы,

- положение о защите персональных данных,

- положение об оплате труда, премировании и стимулировании,

- протоколы общих собраний участников, решения единственного участника Общества,

- приказы по основной деятельности,

- журнал учета проверок юридического лица,

- отчет о проведении специальной оценки условий труда,

- свидетельство о постановке Общества на налоговый учет,

- извещение о регистрации в Общества в ТО Пенсионного фонда РФ,

- извещение о регистрации Общества в ФСС РФ,

- уведомление о размере страховых взносов Общества,

- банковскую чековую книжку Общества,

- кассовую книгу, приходные и расходные ордера, отчет кассира Общества за 2014-2018 годы,

- платежные поручения, банковские выписки по счетам,

- приказы об учетной политике Общества для целей бухгалтерского и налогового учета за 2014-2018 годы,

- книги продаж и покупок Общества за 2014-2018 годы,

- регистры бухгалтерского и налогового учета за 2014-2018 годы,

- оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета, бухгалтерская отчетность (баланс, отчет о прибылях и убытках) за 2014-2018 годы,

- приказы о проведении инвентаризаций (приказы, инвентаризационные описи (акты), сличительные ведомости),

- акты налоговых проверок, акты сверок,

- документы по учету основных средств: приказ о создании комиссии; акты приема-передачи основных средств; акты на списание основных средств; инвентарные карточки,

- документы по учету ТМЦ: карточки учета материалов; приходные ордера по форме М-4; требования-накладные по форме № М-11 (ТОРГ-12),

- приказы на проведение инвентаризации расчетов с поставщиками и покупателями, основных средств, товаров на складе Общества за 2014-2018 годы,

- счета-фактуры выданные и полученные,

- журналы учета счетов-фактур,

- книги покупок, книги продаж,

- договоры Общества за 2014-2018 годы,

- путевые листы, бланки строгой отчетности,

- акты выполненных работ Общества и счет-фактуры входящие,

- авансовые отчеты по Обществу за 2014-2018 годы,

- квартальные и годовые отчеты Общества за 2014-2018 годы,

- документы военно-учетного стола,

- расчетные ведомости Общества за 2007-2018 годы, лицензии Общества,

- свидетельство о допуске Общества к строительным или проектировочным работам, которое выдается в соответствии с действующими нормами и стандартами СРО (саморегулируемой организации),

- архивные документы Общества,

- доверенности Общества за 2014-2018 годы.

В случае неисполнения ответчиком решения суда по настоящему делу в десятидневный срок с момента вступления решения в законную силу взыскать с него в пользу ООО «ГЕОПРОФ» компенсацию за ожидание исполнения решения суда в следующем размере: за первую неделю неисполнения решения - 5000 рублей, за вторую неделю - 10000 рублей, за третью - 25000 рублей, за четвертую - 50000 рублей, начиная с пятой недели - по 75000 рублей за каждую полную неделю просрочки исполнения решения.

Заявлений по статьям 24, 47, 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

В ходе судебного разбирательства истец уточнял заявленные требования в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, просил суд обязать ответчика передать истцу документы общества, поименованные в просительной части ходатайств.

Ходатайства судом были удовлетворены.

Дело рассматривается в порядке статей 152-166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как основания своих требований и возражений.

Суду предоставляются доказательства, отвечающие требованиям статей 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Истец поддерживает исковые требования в полном объеме.

Ответчик возражает против удовлетворения заявленных требований по основаниям изложенным в отзыве.

Изучив материалы дела, проверив доводы, изложенные в исковом заявлении, заслушав представителей сторон, свидетелей, изучив материалы гражданского дела № 2-1641/2019, документы представленные ИФНС № 8, суд находит исковые требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

Как утверждает истец, в период времени с 15.08.2006г. по 08.11.2018г. генеральным директором общества с ограниченной ответственностью «ГЕОПРОФ» (ИНН <***>) являлся ФИО1.

24.10.2018г. единственный участник общества, общество с ограниченной ответственностью «Ариандос холдинг лтд» принял решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора ФИО1 с 25.10.2018г.

С 26.10.2018г. назначен генеральным директором общества ФИО4.

21.11.2018г. трудовой договор с ФИО1 был расторгнут по инициативе работника, на основании п. 3 ч. 1 ст. 77 Трудового кодекса РФ.

Решением Волжского районного суда г. Саратова по гражданскому делу № 2-1641/2019 установлено, что ответчик состоял в трудовых отношениях с истцом с 18.08.2014г.

23.10.2018г. ответчик обратился к истцу с заявлением о предоставлении ежегодных отпусков с 2016г. с последующим увольнением.

Приказом ООО «Геопроф» от 24.10.2018г. ответчику был предоставлен отпуск в размере 28 календарных дней с 24.10.2018г. по 21.11.2018г.

Приказом ООО «Геопров» от 21.11.2018г. истец был уволен по п. 3 ч. 1 ст. 77 Трудового кодекса РФ.

По мнению истца, при увольнении, ФИО1, отказался передать документы общества вновь назначенному генеральному директору. Неоднократные устные обращения к ФИО1 к передаче документов не привели.

13 июня 2019 года в адрес ФИО1 заказным письмом направлено требование о передаче документов № 150, которое было им получено, но проигнорировано.

Поскольку ФИО1 нарушает права ООО «ГЕОПРОФ», уклоняется от передачи вновь назначенному генеральному директору документов бухгалтерского и налогового учета, кадровых документов, договоров, и иной финансово-хозяйственной документации, истец обратился в Арбитражный суд Саратовской области с настоящим иском.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за зашитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 11 Гражданского кодекса РФ закреплена судебная защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса РФ защита гражданских прав осуществляется способами, предусмотренными названной статьей, либо иными способами, предусмотренными законом. Так, согласно абзацу 13 указанной статьи защита гражданских прав может быть осуществлена и иными способами, предусмотренными законом. В качестве иных способов защиты права могут быть использованы только те способы, которые предусмотрены законом.

В силу ч. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Гражданские права и обязанности возникают, в том числе из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности (пункт 3 части 2 статьи 8 Гражданского кодекса РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе по корпоративным спорам: споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц (пункт 4 статьи 225.1 АПК РФ).

С учетом положений пункта 4 статьи 225.1 АПК РФ споры по искам об истребовании документов общества относятся к категории корпоративных споров и подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В соответствии со статьей 50 Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Президиумом ВАС РФ в п.8 Информационного письма от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» на случай утраты финансовых и иных документов, общество обязано их восстановить.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Истец утверждает, что после ухода ФИО1 в обществе не обнаружено документов, наличие которых предусмотрено законом, что ограничивает нормальную деятельность общества во всех сферах.

Ответчик возражает против заявленных требований, указывая на наличие в обществе документов существовавших как до увольнения ответчика, так и после.

Решением единоличного собственника общества от 24.10.2018г. не установлен порядок передачи документов.

По мнению ответчика, часть перечисленные истцом в исковом заявление документов: журнал учета счетов-фактур, книги покупок и продаж, книги продаж и покупок общества за 2014-2018г. отсутствовали в обществе так, как оно находилось на упрощенной системе налогообложения и данные документы не велись на бумажном носителе, а хранились в бухгалтерской программе 1С в компьютере расположенном в обществе.

При определении нарушены или нет права истца, суд учитывает тот факт, что общество направило письменное требование о передаче документов в адрес ответчика по прошествии более полугода после увольнения ФИО1, 13 июня 2019г. Истец не представил суду доказательства, что общество не могло осуществлять нормальную деятельность в связи с отсутствием документации в обществе. Доводы истца о затруднениях в деятельности общества с связи с не передачей ответчиком документации носят предположительный характер.

В соответствии с статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истцом не представлено суду доказательств, свидетельствующих об отсутствии (утрате) истребуемых документов по месту нахождения общества, что истребованные документы были вывезены ответчиком из офиса общества после увольнения. Приказ о создании комиссии с целью установления факта отсутствии (наличия) документов в обществе, акты документальной инвентаризации истцом в материалы дела не представлены.

Предоставленные налоговым органом по запросу суда документы свидетельствуют о наличии в обществе документов, касающихся деятельности общества до увольнения ФИО1 Указанные документы были направлены ООО «Геопроф» в налоговый орган после увольнения ФИО1 по факту проводимой проверки по возмещению НДС в отношении ООО «ПК «Геосистемы», что подтверждает доводы ответчика о наличии в обществе в настоящее время документов, касающихся его деятельности.

ФИО4, опрошенный в качестве свидетеля, пояснил, что заявление об увольнении ФИО1 написал в его присутствии и передал по акту печать общества. Иных документов, касающихся деятельности общества, ФИО1 новому директору не передавал. Комиссии по передаче документов не создавалась, документальная ревизия в обществе после увольнения ФИО1 не проводилась. ФИО1 предлагал передать документы по пронумерованным папкам, но свидетель отказался их принять, так как документы не были детально описаны.

Опрошенная в качестве свидетеля ФИО5, работавшая в обществе главным бухгалтером как в период до увольнения ФИО1, так и после, пояснила, что документы касающиеся деятельности общества находились в обществе как на момент увольнения ФИО1 с должности директора общества, так и позднее. Документы были на бумажных носителях и в электронном виде. Препятствий в осуществлении деятельности общества после увольнения ФИО1 не имелось. Документы находились в шкафах, сейфе в комнате, где располагалась бухгалтерия, отдел кадров, юрист и другие сотрудники общества.

Таким образом, доводы истца о нахождении указанной в исковых требованиях документации ООО «Геопроф» у ФИО1 не подтверждены в порядке статьи 65 АПК РФ надлежащими доказательствами. Соответственно, истцом не доказано наличие правовых оснований для удовлетворения заявленных требований, в иске следует отказать.

В соответствии с требованиями статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации понесенные истцом судебные расходы относятся на последнего, поскольку заявленные неимущественные требования истца признаны судом не правомерными.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-170, 176, 177, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В иске отказать.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока после его принятия.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке, предусмотренном статьями 181,257-271,273-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Направить решение арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с требованиями статьи 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья арбитражного суда

Саратовской области Д.Ю. Игнатьев