Решение от 9 апреля 2019 г. по делу № А45-5427/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-5427/2019
г. Новосибирск
10 апреля 2019 года
Резолютивная часть решения объявлена 03 апреля 2019 года

Решение в полном объеме изготовлено 10 апреля 2019 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Поповой И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Публичного акционерного общества "Новосибирский институт программных систем ", г. Новосибирск к 1. <...>. Сибирскому главному управлению Центрального банка Российской Федерации, г. Новосибирск о признании незаконным и отмене решения от 21.01.2019 года № РНЖ-31-6-19/5; постановления от 23.11.2018 года № 18-18991/3110-1.

в судебном заседании участвуют представители:

заявителя – ФИО2, по доверенности от 15.03.2019 № 10-Ю;

заинтересованных лиц – 1) не явился, уведомлен; 2) ФИО3 по доверенности от 14.05.2018;

от третьего лица: ФИО4, паспорт.

УСТАНОВИЛ:

Публичное акционерное общество «Новосибирский институт программных систем» (далее - заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (далее - заинтересованное лицо, ЦБ РФ) и Сибирскому главному управлению Центрального банка Российской Федерации (далее – административный орган, Управление) о признании незаконным и отмене решения от 21.01.2019 года № РНЖ-31-6-19/5(далее – оспариваемое решение) и постановления от 23.11.2018 года № 18-18991/3110-1 (далее- оспариваемое постановление), которым общество привлечено к административной ответственности предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 350 000 рублей.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО4 (далее – третье лицо, ФИО4).

Представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении, считает, что неправомерно не применены положения статьи 2.9 КоАП РФ, нарушение не представляет существенной угрозы.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание не явился о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом.

Представитель Управления заявленные требования считает необоснованными по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, ссылается на невозможность признания правонарушения малозначительным.

Третье лицо пояснило, заявленные требования удовлетворению не подлежат по основаниям, изложенным в отзыве.

Как следует из материалов дела, Банком проведена проверка сведений, изложенных в обращении ФИО4 от 10.07.2018, касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия обществом информации на рынке ценных бумаг в форме списка аффилированных лиц общества за 2-й квартал 2018 года.

В ходе проведения проверки установлено следующее.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ), публичное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном указанным федеральным законом; иные сведения, определяемые Банком России.

В силу пункта 2 статьи 92 Закона № 208-ФЗ, обязательное раскрытие информации обществом, включая непубличное общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены Банком России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ), под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Целью раскрытия информации об обществе является донесение этой информации до сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для принятия решения об участии в обществе или совершения иных действий, способных повлиять на финансово-хозяйственную деятельность общества.

Согласно пункту 26 статьи 30 Закон № 39-ФЗ, состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 69.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П (далее – Положение), публичное общество обязано раскрывать, в том числе сведения об аффилированных лицах публичного акционерного общества.

Пунктами 73.1-73.4 Положения, установлено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению 4 к Положению. Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, в срок не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее трех лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Обществом в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на сайте автономной некоммерческой организации «Ассоциация защиты информационных прав инвесторов» (www.e-disclosure.azipi.ru) 02.07.2018 раскрыт список аффилированных лиц Общества за 2-й квартал 2018 года.

В обращении третьего лица сообщается, что ФИО5 является генеральным директором акционерного общества «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ», которое в свою очередь осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Восток» - акционера общества, однако, данный факт не отражен в списке аффилированных лиц общества за 2-й квартал 2018 года.

Согласно части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 125-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон № 125-ФЗ), группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих: хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства); юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо; лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1-7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1-7 настоящей части признаку.

В списке аффилированных лиц общества за 2-й квартал 2018 года указано, что акционерное общество «Российская электроника» является аффилированным лицом общества. Доля принадлежащих ему обыкновенных акций общества составляет 50,66% от общего количества обыкновенных акций общества.

В списке аффилированных лиц общества за 2-й квартал 2018 года указано, что акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» является аффилированным лицом общества. Доля принадлежащих ему обыкновенных акций общества составляет 42,31% от общего количества обыкновенных акций общества.

Согласно письму акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Восток» от 15.06.2017 № 62/2161, его единственным акционером является акционерное общество «Российская электроника». Следовательно, акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» и акционерное общество «Российская электроника» образуют группу лиц на основании пункта 1 части 1 статьи 9 Закона № 125-ФЗ.

При этом, акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» и общество образуют группу лиц на основании пункта 8 части 1 статьи 9 Закона № 125-ФЗ.

Согласно сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, акционерное общество «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» является управляющей организацией акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Восток». Руководителем акционерного общества «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» является ФИО5

Таким образом, с учетом положений, установленных в пунктах 1, 2, 8 части 1 статьи 9 Закона № 125-ФЗ, акционерное общество «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» и общество образуют группу лиц. В свою очередь, ФИО5, акционерное общество «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» и акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» образуют другую группу лиц, при этом ФИО5 и общество не образуют группу лиц. Соответственно, ФИО5 в настоящее время не является аффилированным лицом общества.

Таким образом, акционерное общество «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» является аффилированным лицом общества. С учетом изложенного, общество обязано было указать в списке аффилированных лиц общества за 2-й квартал 2018 года акционерное общество «Новосибирский завод полупроводниковых приборов с ОКБ» в качестве аффилированного лица на основании пункта 8 части 1 статьи 9 Закона № 125-ФЗ.

Также, Общество в отношении акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Восток» обязано было указать в списке аффилированных лиц Общества за 2-й квартал 2018 года еще одно основание аффилированности, а именно информацию о том, что акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» и общество образуют группу лиц. При этом, указанная информация обществом в списке аффилированных лиц за 2-й квартал 2018 года не указана.

Таким образом, Управление пришло к выводу, что обществом нарушены требования пункта 1 статьи 92 Закона № 208-ФЗ, пунктов 69.2, 73.1, 73.2 Положения.

Посчитав, что в действиях общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, уполномоченным должностным лицом административного органа 08.11.2018 с участием уполномоченного представителя заявителя и третьего лица, составлен протокол № ТУ-50-ЮЛ-18-18991/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

23.11.2018 заинтересованным лицом, в присутствии уполномоченного представителя заявителя с участием третьего лица, вынесено оспариваемое постановление, в соответствии с которым общество было привлечено к административной ответственности предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде штрафа в размере ниже низшего предела - 350 000 рублей.

Не согласившись с оспариваемым постановлением, заявитель обратился с жалобой в ЦБ РФ. 21.01.2019 заинтересованным лицом с участием уполномоченного представителя заявителя рассмотрена жалоба на оспариваемое постановление, по результатам рассмотрения которой вынесено оспариваемое решение об оставлении оспариваемого постановления без изменения.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации -

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения в сфере представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является не раскрытие или нарушение, в том числе профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию (пункт 1 статьи 30 Закона № 39-ФЗ).

Как установлено в ходе судебного разбирательства обществом были нарушены требования пункта 1 статьи 92 Закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пунктов 69.2, 73.1, 73.2 Положения.

Административным органом были представлены доказательства, подтверждающие факт совершения обществом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства отсутствия у общества возможности соблюсти требования пункта 1 статьи 92 Закона № 208-ФЗ, пунктов 69.2, 73.1, 73.2 Положения, не представлены.

Исходя из изложенного, управление обоснованно пришло к выводу о наличии в действиях общества состава правонарушения.

Фиксация обстоятельств административного правонарушения, рассмотрение дела об административном правонарушении, произведены должностными лицами заинтересованного лица в пределах предоставленных законом полномочий и с соблюдением установленного законом срока (статьи 23.74, 28.3 КоАП РФ). Избранная заинтересованным лицом мера ответственности применена в пределах санкции, установленной статьей 19.7.3 КоАП РФ, сумма штрафа снижена и установлена в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ, менее минимального размера.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ не истек.

Как следует из материалов дела, общество не оспаривает факт наличия события и состава административного правонарушения, при этом указывает на наличие оснований для признания правонарушения малозначительным.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее – Постановление № 10), разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Согласно пункту 18.1 Постановления № 10, квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления № 10 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не влекущее существенного нарушения охраняемых общественных отношений.

В Постановлении № 10, разъяснено, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Совершенное административное правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере доступа к информации, раскрытой на рынке ценных бумаг, государственного регулирования раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и нарушение порядка и срока раскрытия информации влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере. Возможность неисполнения заявителем данной обязанности, действующим законодательством Российской Федерации не предусмотрена.

Доводы заявителя, о том, что административным органом не был установлен факт причинения вреда в результате совершения правонарушения, не принимается судом во внимание, поскольку сам по себе факт отсутствия негативных последствий правонарушения не может свидетельствовать о малозначительности совершенного правонарушения, поскольку состав правонарушения предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным, кроме того, как следует из пояснений третьего лица, указанным правонарушением были нарушены его права, в связи с чем он обращался с жалобой в административный орган. При этом административным органом дана надлежащая правовая оценка правонарушению его последствиям, в связи с чем административным органом размер штрафа был применен в размере ниже низшего предела.

Вместе с тем, как следует из материалов дела, общество ранее уже освобождалось от административной ответственности за правонарушения, предусмотренные частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в связи с признанием совершенных правонарушений малозначительными в соответствии с положениями статьи 2.9 КоАП РФ (постановление от 25.05.2018 №ТУ-50-ЮЛ-18-7194/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении ТУ-50-ЮЛ-18-7194, постановление от 07.06.2018 №ТУ-50-ЮЛ-18-8287/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении ТУ-50-ЮЛ-18-8287), таким образом суд приходит к выводу, что существенная угроза охраняемым общественным отношениям по указанному правонарушению заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий, а в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных законодательством, в связи с чем правонарушение не может быть квалифицировано в качестве малозначительного.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ, административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Ссылка заявителя в обоснование малозначительности правонарушения, на то, обстоятельство что заинтересованное лицо признало малозначительным данное правонарушение в отношении должностного лица, общества не принимается судом во внимание, поскольку при признании нарушения малозначительным было принято во внимание время работы должностного лица в должности. Кроме того наличие или отсутствие в действиях должностного лица общества события и состава административного правонарушения, а также возможность применения в отношении него положений статьи 2.9 КоАП РФ, не является безусловным основанием для применения данных положений в отношении самого общества.

В ходе судебного разбирательства не установлены какие-либо исключительные обстоятельства, для квалификации совершенного заявителем административного правонарушения в качестве малозначительного.

Таким образом, исходя из содержания норм статей 210, 211 АПК РФ заявленные требования удовлетворению не подлежат, как необоснованные.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

И.В. Попова