Постановление от 27 февраля 2025 г. по делу № А21-1126/2017

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-1126/2017
28 февраля 2025 года
г. Санкт-Петербург


Резолютивная часть постановления объявлена     25 февраля 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  28 февраля 2025 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Серебровой А.Ю., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания Аласовым Э.Б.

при участии:  согласно протоколу судебного заседания от 25.02.2025

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-38905/2024)  арбитражного управляющего ФИО1 на определение Арбитражного суда  Калининградской области от 28.10.2024 по делу № А21-1126/2017/-89 (судья  Ковалев Е.В.), принятое

по результатам рассмотрения ходатайства конкурсного управляющего ЗАО «Береговой» ФИО2 об обязании бывшего конкурсного управляющего должника ФИО1 передать конкурсному управляющему имущество и документы согласно перечню

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО «Береговой»,

установил:

17.02.2017 ООО «Русалочка» обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ЗАО «Береговой» (ОГРН <***> ИНН <***>).

Определением суда от 03.03.2017 заявление было принято к производству, назначено судебное заседание для проверки обоснованности заявления.

01.03.2017 в суд обратился председатель ликвидационной комиссии ЗАО «Береговой» о признании его несостоятельным (банкротом) и определением суда от 03.03.2017 заявление ЗАО «Береговой» было принято к рассмотрению как заявление о вступлении в дело о банкротстве.

Определением суда от 19.04.2017 в удовлетворении заявления ООО «Русалочка» о признании ЗАО «Береговой» несостоятельным (банкротом) было отказано и заявление оставлено без рассмотрения ввиду наличия заявления ЗАО «Береговой» о признании его несостоятельным (банкротом).

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 27.04.2017 ликвидируемый должник ЗАО «Береговой» признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1.

22.05.2024 конкурсный управляющий ФИО1 обратилась в суд с заявлением об освобождении его от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ЗАО «Береговой».

Определением суда от 17.07.2024 арбитражный управляющий ФИО1 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника ЗАО «Береговой». Этим же определением конкурсным управляющим ЗАО «Береговой» утверждена кандидатура ФИО2 – члена Союза АУ «Возрождение», СРО.

15.07.2024 в арбитражный суд поступило ходатайство конкурсного управляющего ЗАО «Береговой» ФИО2 об обязании бывшего конкурсного управляющего должника ФИО1 передать конкурсному управляющему имущество и документы согласно перечню.

Определением от 28.10.2024 суд ходатайство удовлетворил. Обязал бывшего конкурсного управляющего ЗАО «Береговой» ФИО1 передать утвержденному конкурсному управляющему ФИО2 следующие имущество и документы: 1. Отчеты конкурсного управляющего с приложениями, реестры требований кредиторов; 2. Первичные документы, материалы дела по всем обособленным спорам Должника; 3. Решения кредиторов, бюллетени голосования, журналы регистраций с приложениями; 4. Все Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества для сельскохозяйственного предприятия ЗАО «Береговой»; 5. Договоры на юридическое обслуживание с ФИО3 № 6/н от 10.08.2017г., ФИО4. № 6/н от 01.03.2018г., акты оказанных услуг; 6. Договоры с оценщиком ИП ФИО5 от 13.11.201 Т., от 17.09.2019г., акты оказанных услуг; 7. Договоры с охранниками ФИО6 от 01.05.201 Т., Агайтис ВЛ. от 01.05.2017г., ФИО7 от 01.05.2017г., с актами; 8. Договор с охранной организацией «Страж» № 24-10-18/ф от 22.10.2018г, акты выполненных услуг; 9. Договор с охраной ФИО8 от 01.04.2019г. акты выполненных услуг; 10. Договор с ИП ФИО9 от 20.112019г., акты выполненных услуг; 11. Договор с ООО «КО-Инвест», счет № 4 от 20.01.2020г. акты выполненных услуг; 12. Договор на покос травы с ФИО10. от 30.04.2020г. акты выполненных услуг; 13. Договор с ООО «Аверс» на бухгалтерское обслуживание; 14. Банковские выписки по всем счетам должника; 15. Приказ о проведении инвентаризации от 27.04.201 Т., Приказ о проведении инвентаризации № 2 от 12.05.2017г., Приказ о продлении инвентаризации от 25.07.201 Т., Приказ о продлении инвентаризации от 27.09.2017г.; 16. Инвентаризационная опись основных средств № 1 от 27.10.201 Т., № 2 от 27.10.2017, № 11 от 09.11.2017, № 12 от 09.11.2017г.; 17. Инвентаризационная опись ценных бумаг, и бланков строгой отчетности № З от 27.10.2017. 18. Акт инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных № 4 от 27.10.2017г.; 19. Инвентаризационная опись ТМЦ, принятых на ответственное хранение № 5 от 27.10.2017. 20. Акт инвентаризации расчетов за ТМЦ, находящиеся в пути № 6 от 27.10.2017; 21. Акт инвентаризации расходов будущих периодов № 7 от 27.10.2017; 22. Акт инвентаризации драгоценных металлов и изделий из них № 8 от 27.10.2017; 23. Инвентаризационная опись драгоценных металлов содержащихся в деталях, полуфабрикатах, сборочных единицах, оборудовании, приборах и др. изделиях № 9 от 27.10.2017; 24. Акт инвентаризации драгоценных камней, природных алмазов и изделий из них № 10 от 27.10.2017; 25. Акт инвентаризации финансовых вложений (кроме ценных бумаг, хранящихся в кассе организации) ЛФ 13/1 от 07.05.2018; 26. Акт инвентаризации денежных средств № 1/18 от 18.10.2018; 27. Отчет об оценке № 2-ЯЦ/2018 «Об оценке рыночной стоимости имущественного комплекса, принадлежащего ЗАО «Береговой»; 28. Инвентаризационная опись имущества, полученного от ООО «Зеленая Долина»; 29. Акты приема- передачи от 27.10.2022г. об оставлении предмета залога за собой с ООО «Кенигмик»; 30. Договоры о предоставлении отступного; 31. Договоры по сдаче имущества должника в аренду; 32. Все полученные ответы из государственных органов в отношении Должника; 33. Недвижимое и движимое имущество автомобили, товарноматериальные ценности согласно проведенной инвентаризации; 34. Учредительные документы; 35. Свидетельство ИНН; 36. Свидетельство ОГРН; 37. Список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 38. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 39. Сведения об аффилированных лицах должника; 40. Протоколы и решения собраний органов управления должника; 41. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 42. Лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 43. Сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 44. Перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 45. Реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; Банковские выписки по всем расчетным счетам Должника; 46. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 47. Приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 03 03.2014 по настоящее время; 48. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; 49. Учетную политику и документы, утвердившие ее; 50. Базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 51. Документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 03.03 2014 по настоящее время; 52. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 03.03.2014 по настоящее время; 53. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 03.03.2014 по настоящее время; 54. Налоговую отчетность за период, начиная с 03.03.2014 по настоящее время; 55. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 56. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 57. Расшифровку финансовых вложений; 58. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 59. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 60. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 61. Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 62. Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 63. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 64. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 65. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 66. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 03.03 2014 г. по настоящее время; 67. Заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 03.03.2014 по настоящее время; 68. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 69. Сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 70. Заявления работников на увольнение; 71. Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 72. Документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 73. Сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 74. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 03.03.2014 г. по настоящее время; 75. Все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 76. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 77. Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 78. Список исполнительных производств. Возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 79. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 80. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 81. Сведения о наличии обременений имущества должника; 82. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 83. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 84. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 03.03 2014 по настоящее время; 85. Заключения об оценке имущества должника; 86. Сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 87. Сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 88. Сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 89. Сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 90. Иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 03.03.2014 по настоящее время.

ФИО1 не согласилась с вынесенным определением и обратилась с апелляционной жалобой, в которой просила определение суда отменить и принять по делу новый судебный акт. По мнению подателя жалобы, судом первой инстанции не учтено, что ФИО1 не имеет фактической возможности передать документацию должника, поскольку находится под стражей, при этом, действие доверенности ФИО11 прекращено.  Также ФИО1 отмечала неполучение от конкурсного управляющего запроса о передачи документов. Кроме того, податель жалобы указал на то, что истребование документов за период с 03.03.2014 является необоснованным.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции конкурсный управляющий должника возражал против удовлетворения жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в суд не направили, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов».

Законность и обоснованность определения суда проверены в апелляционном порядке.

 Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 06.07.2024 конкурсным управляющим ФИО2 в адрес арбитражного управляющего ФИО1 направлено требование о предоставлении документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Поскольку требование о передачи документов оставлено без удовлетворения, конкурсный управляющий должника обратился в суд с настоящим заявлением.

Применив нормы материального и процессуального законодательства, а также законодательства о банкротстве, исследовав представленные доказательства,  суд первой инстанции счел заявление обоснованным.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В силу части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с частью 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

Согласно части 6 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств.

В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Указанное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

В нарушение обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, бывший конкурсный управляющий ФИО1 не передал после своего отстранения новому конкурсному управляющему должника документы и имущество должника, что повлекло невозможность установления имущества должника, его реального местонахождения.

Доводы подателя жалобы о том, что истребуемые документы не могут быть фактически переданы конкурсному управляющему должника ввиду нахождения ФИО1 под стражей, апелляционным судом отклоняются.

Согласно пунктам 3 и 3.1 части 4 статьи 46 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, подозреваемый вправе, в том числе, пользоваться помощью защитника с момента, предусмотренного пунктами 2 - 3.1 части третьей статьи 49 настоящего Кодекса, и иметь свидание с ним наедине и конфиденциально до первого допроса подозреваемого; с момента избрания меры пресечения в виде заключения под стражу или домашнего ареста иметь свидания без ограничения их числа и продолжительности с нотариусом в целях удостоверения доверенности на право представления интересов подозреваемого в сфере предпринимательской деятельности. При этом запрещается совершение нотариальных действий в отношении имущества, денежных средств и иных ценностей, на которые может быть наложен арест в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом.

Ответчик не утратил право пользоваться помощью представителей и адвокатов, а также удостоверять доверенности на них у нотариуса, в связи с чем не был лишен возможности выдачи доверенности представителю.

Доказательств того, что с момента освобождения от исполнения обязанностей конкурсного управляющего у ФИО1 не имелась возможность через своего представителя передать документы вновь утвержденному конкурсному управляющему, материалы дела не содержат.

Более того, апелляционный суд учитывает, что во исполнение определения об оставлении апелляционной жалобы без движения, ФИО1 воспользовалась сервисом Кад.Арбитр, следовательно, у ФИО1 имеется возможность совершения процессуальных действий.

Сам по себе факт нахождения под стражей, на который ссылался ФИО1, не лишает последнюю права на судебную защиту, права на исполнение своих обязанностей посредством дачи соответствующих поручений, а также с использованием института представительства. Таким образом, передачу документов конкурсному управляющему лицо, находящееся под стражей, может обеспечить через своего представителя, выдав ему соответствующую доверенность.

При этом, апелляционный суд отмечает, что из норм Закона о банкротстве следует обязанность отстраненного конкурсного управляющего передать вновь назначенному конкурсному управляющему документацию должника и материальные ценности.

Довод о том, что истребование документов за период с 03.03.2014 является необоснованным, подлежит отклонению, поскольку процедура банкротства должника началась с марта 2017 года, то есть конкурсный управляющий истребует документы за трехлетний период предшествующий процедуре банкротства.

Также вопреки доводам жалобы, само по себе наличие у конкурсного управляющего возможности самостоятельно запросить необходимые сведения об имуществе должника в порядке статьи 20.3 Закона о банкротстве и наличие возможности самостоятельно принять меры к поиску его местонахождения не освобождает бывшего руководителя должника от исполнения обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 3 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете). Именно на лице, ответственном за хранение документов и обязанном их передать во исполнение абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, лежит бремя доказывания положительных фактов передачи документов, их утраты и невозможности восстановления, в том числе совершения действий по истребованию документации у предыдущего руководителя либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.). Основанием же для отказа в удовлетворении заявления конкурсного управляющего может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

Такие обстоятельства ни судом первой инстанции, ни апелляционным судом не установлены.

Иные доводы жалобы не являются существенными и не способны повлиять на выводы суда, содержащиеся в обжалуемом судебном акте, поскольку они  соответствуют фактическим обстоятельствам дела и оснований для его отмены в соответствии со статьей 270 АПК РФ апелляционная инстанция не усматривает.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции не установлено.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  Калининградской области  от 28.10.2024 по делу №  А21-1126/2017-89 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. 

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.


Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

А.Ю. Сереброва

 И.В. Юрков