Постановление от 15 сентября 2023 г. по делу № А40-139290/2022

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-44228/2023

Дело № А40-139290/22
г. Москва
15 сентября 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 13 сентября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 15 сентября 2023 года


Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Валиева В.Р.,

судей: Петровой О.О., Сазоновой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ОР"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 25 мая 2023 года

по делу № А40-139290/22, принятое судьёй ФИО2,

по иску ООО "РЕГИОН ФИНАНС"

к ООО "ОР",

третье лицо: ПАО «ОР ГРУПП» о взыскании,

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: не явился, извещен;


У С Т А Н О В И Л

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (далее Истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (далее Ответчик) о взыскании задолженности по биржевым облигациям (с учетом принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений).

Решением суда от 25 мая 2023 года с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, <...>, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: <***>) взысканы:

• 984 910 000 (девятьсот восемьдесят четыре миллиона девятьсот десять тысяч) рублей 00 копеек - задолженность по номинальной стоимости Биржевых облигаций;

• Сумму просроченного купонного дохода за 28 и 29 купонные периоды в размере 19 422 425 руб. 80 коп. (девятнадцать миллионов четыреста двадцать две тысячи четыреста двадцать пять рублей 20 копеек).

• Сумму купонного дохода, начисленного по 984 910 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 30 купонного периода - 29.04.2022 по дату фактической уплаты долга;

• Сумму процентов за пользование чужими денежными средствами по 984 910 штукам Биржевых облигаций, начисленных в соответствии со ст. 395 ГК РФ на 984 910 000 рублей 00 копеек, за период с 31.03.2022 по день фактической

уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды;

а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

С решением не согласился ответчик, подал апелляционную жалобу, в которой просит состоявшееся по делу решение отменить и принять новый судебный акт об отказе в иске.

Истец в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить в силе.

Исследовав письменные доказательства, имеющиеся в деле, судебная коллегия находит решение суда от 25 мая 2023 года подлежащим отмене.

Как усматривается из материалов судебного дела, ООО "ОР" является эмитентом биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-02, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 г. (далее - Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A1015P6. с идентификационным номером выпуска 4B02-02-00412-R-001P от 09.12.2019 г. (далее - Биржевые облигации).

ООО "РЕГИОН ФИНАНС" является представителем владельцев указанных Биржевых облигаций в соответствии с п. 13 Условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций (далее - Условия выпуска).

В соответствии с п. 9.5.2 Условий выпуска и п. 9.5.2 Программы, а также Приказом Директора ООО «ОР» (ранее - ООО «Обувь России») №311 от 09.12.2019, Ответчик обязан в сроки, установленные Решением уполномоченного органа управления осуществлять выплаты в виде купонного дохода по Биржевым облигациям, сроки и размеры которых раскрыты Ответчиком в сети Интернет.

30.03.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленным за 28 купонный период в размере 9 717 177 руб. 90 коп.

13.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленным за 28 купонный период.

29.04.2022 года Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленным за 29 купонный период в размере 9 717 177 руб. 90 коп.

20.05.2022 года Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленным за 29 купонный период.

Поскольку Ответчиком допущено существенное нарушение обязательств по Биржевым облигациям, Истец обращается в суд с настоящим исковым заявлением.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

Согласно положениям ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В силу п. 11 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В силу п. 5 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг).

Согласно п. 9 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу подп. 6 п. 12 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Согласно положениям статей 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательств и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно информации, размещенной 19.04.2022 г. Эмитентом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг в сети Интернет - ООО «Интерфакс-ЦРКИ», у владельцев Облигаций эмитента возникло право требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в связи с просрочкой исполнения обязательств по части номинальной стоимости Биржевых облигаций.

В соответствии с раскрытыми сведениями Биржевые облигации имеют 12

купонных периодов со ставкой 12,00% годовых в каждом, а также 4 даты частичного досрочного погашения 25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций, а именно:

- дата выплаты купонного дохода за 9 купонный период (1);

- дата выплаты купонного дохода за 10 купонный период (2);

- дата выплаты купонного дохода за 11 купонный период (3);

- дата выплаты купонного дохода за 12 купонный период (4);

15.10.2019 Ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой размещено 1 500 000 штук Биржевых облигаций номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

Как следует из формы 15, в соответствии с пунктом 9.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы облигаций и п. 8.19 Проспекта облигаций

Судом установлено, что эмитентом обязательства по выплате номинальной стоимости 984 910 штукам биржевых облигаций, начиная с 10 купонного периода не исполнены, что следует из раскрытой Ответчиком информации в сети «Интернет», общая сумма неисполненных обязательств, с учетом уточнений по владельцу ФИО3 и ФИО4, составляет 984 910 000 руб., в связи с чем, требование истца, являющегося представителем владельцев Биржевых облигаций о взыскании с ответчика указанной суммы задолженности подлежит удовлетворению.

Кроме того, поскольку судом установлено, что эмитентом не выполнены обязательства по выплате владельцами эмиссионных ценных бумаг купонного дохода 28-й и 29-й купонные периоды, то с ответчика подлежит взысканию сумма невыплаченного дохода за указанные периоды в сумме 19 422 425 руб. 80 коп.

Установив данные фактические обстоятельства, суд первой инстанции удовлетворил иск в полном объеме.

Между тем, судом первой инстанции не учтено следующее, как указывает сам истец в иске и уточнениях, ООО «РЕГИОН Финанс» является лишь представителем владельцев облигаций (абзац 1 иска), тогда как владельцами, согласно уточнению к иску, и как установлено судом первой инстанции в мотивировочной части решения, являются ФИО3 и ФИО4

В обоснование права на предъявление иска от собственного имени и в собственных интересах истец сослался на п.13 Условий выкупа биржевых облигаций.

Тем не менее из п.13 Условий (л.д. 50) не следует, что владельцы облигаций уступили права требования истцу (например, по сделке уступки права требования либо каким-либо иным образом, уполномочили истца предъявлять иск не от их имени, а в собственных интересах ООО «РЕГИОН Финанс»).

В этой связи определением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 09 августа 2023 года рассмотрение жалобы было отложено с предложением истцу подтвердить полномочие действовать от имени владельцев облигаций.

Во исполнение Определения Девятого Арбитражного апелляционного суда от 09 августа 2023 года истцом представлены, дополнительные пояснения так же содержащие ссылку только на п.13 Условий выкупа биржевых облигаций в связи с чем истец не доказал, что является участником спорного материального правоотношения.

Таким образом, судебная коллегия приходит к выводу, что ООО «РЕГИОН Финанс» является по настоящему делу ненадлежащим истцом, что влечет отказ в иске.

Госпошлина, не оплаченная ответчиком за рассмотрение апелляционной жалобы, подлежит взысканию с истца в доход федерального бюджета.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266-268, пунктом 2 статьи 269, ст. 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 25 мая 2023 года по делу № А40- 139290/22 отменить.В удовлетворении иска отказать.

Взыскать с ООО "РЕГИОН Финанс" в доход федерального бюджета 3000 (Три тысячи) рублей государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.


Председательствующий судья В.Р. Валиев


судьи Е.А. Сазонова


О.О. Петрова






Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.