Постановление от 17 октября 2022 г. по делу № А55-30615/2020

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

№11АП-14182/2022

Дело №А65-30615/2020
г. Самара
17 октября 2022 года
Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 17 октября 2022 года.


Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Романенко С.Ш.,

судей Копункина В.А. Коршиковой Е.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

при участии:

от ФИО2– представитель ФИО3, доверенность от 15.11.2021;

в отсутствии иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 11 октября 2022 года в зале № 7 апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Самарской области от 04.08.2022, по делу № А55-30615/2020, об истребовании документов (судья Лигерман А.Ф.),

по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: <...>, ИНН <***>,

У С Т А Н О В И Л:

Финансовый управляющий обратился в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством об истребовании, с учетом принятых уточнений в судебном заседании 07.04.2022 в соответствии с которым просит:

1. Истребовать у Должника - ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: 446232, село Екатериновка, Безенчукский р-н, Самарская обл. ул. Полевая, д. 70

1.1.документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

1.2. документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа. Такие документы должны быть получены не ранее чем за пять рабочих дней до даты подачи в арбитражный суд гражданином заявления о признании его банкротом;

1.3.списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Форма представления указанных списков утверждается регулирующим органом;

1.4.опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

1.5.копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

1.6. копии документов о совершавшихся гражданином с 01.01.2015г. до настоящего времени сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

1.7.выданной банком справки вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке с 01.01.2015г. до настоящего времени;

1.8. справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств с 01.01.2015г. до настоящего времени (при наличии);

1.9.копия документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

1.10. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

1.11. копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

1.12. копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

1.13. копия брачного договора (при наличии);

1.14. копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

1.15. копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

1.16. сведения об использовании денежных средств в сумме 21 560 000 руб., полученных Должником по Договору займа от гр. ФИО4 (факт получения денежных средств установлен Решением от 27 июня 2016 года Промышленного районного суда г. Самары).

2. Истребовать у ООО «Поволжская сахарная компания» 443052, <...>, ОГРН/ИНН <***>/<***>; ООО «Средневолжская сахарная компания» 443022, <...>", ОГРН/ИНН <***>/<***>

2.1. учредительные документы;

2.2. свидетельство ИНН;

2.3. свидетельство ОГРН;

2.4. список участников;

2.5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

2.6. сведения об аффилированных лицах Общества;

2.7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Общества; 2.8.протоколы и решения собраний органов управления Общества;

2.9.свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

2.10. лицензии и сертификаты, выданные Обществу;

2.11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

2.12. полную выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

2.13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Обществом в кредитных организациях;

2.14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

2.15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.16. сведения о выданных доверенностях Обществом;

2.17. документы первичного бухгалтерского учета за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.18. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за 2017,2018,2019,2020, 2021гг.;

2.19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за 2017,2018,2019,2020, 2021гг.;

2.20. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за 2019,2020, 2021гг.;

2.21. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность

авансов за 2019,2020, 2021гг.;

2.22. расшифровку финансовых вложений за 2019,2020, 2021гг.;

2.23. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за 2019,2020,2021гг.;

2.24. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за 2019,2020,2021гг.;

2.25. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

2.26. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

2.27. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

2.28. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми Общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

2.29. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

2.30. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

2.31. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за 2019,2020,2019гг.;

2.32. заключения профессиональных аудиторов за 2019,2020, 2021гг.;

2.33. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

2.34. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

2.35. сведения о материально ответственных лицах;

2.36. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.37. сведения о наличии судебных споров с участием Общества, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

2.38. список исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества, а также возбужденных по заявлению должника;

2.39. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

2.40. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

2.41. сведения о наличии обременений имущества Общества;

2.42. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

2.43. выписки по банковским счетам Общества за период с 18.11.2017г. по настоящее время;

2.44. Данные базы С1.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 04.08.2022, по делу № А55-30615/2020 заявление вх.№99515 от 14.04.2021 финансового управляющего ФИО5 об истребовании документов удовлетворено частично.

Судом определено истребовать в материалы дела и финансовому управляющему ФИО5: - у должника - ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: 446232, село Екатериновка, Безенчукский р-н, Самарская обл. ул. Полевая, д. 70:

1.1. документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

1.2. документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа. Такие документы должны быть получены не ранее чем за пять рабочих дней до даты подачи в арбитражный суд гражданином заявления о признании его банкротом;

1.3. списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Форма представления указанных списков утверждается регулирующим органом;

1.4. опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

1.5. выданной банком справки вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке с 01.01.2015г. до настоящего времени;

1.6. копия документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

1.7. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

1.8. копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

1.9. копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

1.10. копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

1.11. сведения об использовании денежных средств в сумме 21 560 000 руб., полученных Должником по Договору займа от гр. ФИО4 (факт получения денежных средств установлен Решением от 27 июня 2016 года Промышленного районного суда г. Самары).

- у ООО «Поволжская сахарная компания» 443052, <...>, ОГРН/ИНН <***>/<***> и ООО «Средневолжская сахарная компания» 443022, <...>", ОГРН/ИНН <***>/<***>:

2.1. учредительные документы;

2.2. свидетельство ИНН;

2.3. свидетельство ОГРН;

2.4. список участников;

2.5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

2.6. сведения об аффилированных лицах Общества;

2.7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Общества; 2.8.протоколы и решения собраний органов управления Общества;

2.8.свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

2.9. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

2.10. полную выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

2.11. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Обществом в кредитных организациях;

2.12. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

2.13. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.14. сведения о выданных доверенностях Обществом;

2.15. документы первичного бухгалтерского учета за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.16. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за 2017,2018,2019,2020, 2021гг.;

2.17. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за 2017,2018,2019,2020, 2021гг.;

2.18. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за 2019,2020, 2021гг.;

2.19. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за 2019,2020, 2021гг.;

2.20. расшифровку финансовых вложений за 2019,2020, 2021гг.;

2.21. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за 2019,2020,2021гг.;

2.22. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за 2019,2020,2021гг.;

2.23. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

2.24. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

2.25. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

2.26. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми Общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

2.27. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

2.28. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

2.29. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

2.30. сведения о материально ответственных лицах;

2.31. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 18.11.2017 г. по настоящее время;

2.32. сведения о наличии судебных споров с участием Общества, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

2.33. список исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества, а также возбужденных по заявлению должника;

2.34 полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

2.35. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

2.36. сведения о наличии обременений имущества Общества;

2.37. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

2.38. выписки по банковским счетам Общества за период с 18.11.2017г. по настоящее время;

2.39. Данные базы С1.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой считает принятое определение незаконным и необоснованным, просит определение отменить, отказать в удовлетворении заявления финансового управляющего.

При этом в жалобе заявитель указывает на отсутствие правовых оснований к удовлетворения заявления поскольку, на дату вынесения определения в материалах дела имелись все документы, которые суд определил истребовать.

Кроме того, заявитель жалобы указывает на необходимость обозначения в ходатайстве какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства и место его нахождения, при удовлетворении ходатайства, суд истребует доказательство от лица у которого оно находится.

Сведения о месте и времени судебного заседания были размещены на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: WWW.11ааs.arbitr.ru и на доске объявлений в здании суда.

В судебное заседание представители лиц, участвующих в деле не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом в соответствии с частью 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившихся лиц, извещенных о месте и времени судебного разбирательства.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого определения в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрев представленные материалы и оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд установил.

Как следует из материалов дела, ФИО6 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., несостоятельным (банкротом), мотивируя заявление наличием задолженности перед кредитором, основанное на договоре цессии № от 26.03.2020.

Определением арбитражного суда от 26.02.2021 (резолютивная часть от 24.02.2021) заявление признано обоснованным, в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации долга. Финансовым управляющим утверждена ФИО5, член Ассоциации ВАУ «Достояние».

Финансовый управляющий обратился в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством об истребовании выше указанных документов.

В целях реализации прав и исполнения обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, финансовый управляющий направил соответствующе запросы должнику, ООО «Поволжская сахарная компания», ООО «Средневолжская сахарная компания».

Запросы были возвращены отправителю.

Финансовый управляющий полагает необходимым истребовать документацию ООО «Средневолжская сахарная компания» 443022, <...>", Исх.No 007-ПC/21 от 05 марта 2021 года (Должник является владельцем доли в размере 100%, а также является Директором ООО «Средневолжская сахарная компания» ОГРН/ИНН <***>/<***>), учитывая, что доля в компании является активом должника и подлежит реализации в рамках процедуры банкротства, финансовому управляющему необходимы документы Общества для возможности определения рыночной стоимости доли в уставном капитале.

Финансовый управляющий также полагает необходимым истребовать документы у ООО «Поволжская сахарная компания», поскольку должник является владельцем доли вразмере 20%, а также является директором ООО «Поволжская сахарная компания»ОГРН/ИНН <***>/<***>), а предстоящее исключение основано на том, чтоорганы управления не обнаружили компанию по юридическому адресу, что не означаетотсутствие активов у предприятия, за счет которого возможно пополнить конкурсную массу должника. В настоящее время организация не ликвидирована, а следовательно, представляет собой актив должника.

Устанавливая фактические обстоятельства дела на основании полного и всестороннего исследования представленных доказательств, суд первой инстанции с учетом положений Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», обосновано пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления в части, исходя из следующего.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В пункте 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплена обязанность финансового управляющего принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, которая корреспондирует праву финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления, закрепленному в пункте 7 названной статьи.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Согласно п. 42 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации №45 от 13.10.2015 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

В силу требований ст. 41 АПК РФ лицо, участвующее в деле, имеет право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами.

Права участников процесса неразрывно связаны с их процессуальными обязанностями, поэтому в случае не реализации участником процесса предоставленных ему законом прав последний несет риск наступления неблагоприятных последствий, связанных с не совершением определенных действий (ст. 9 АПК РФ).

Согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно ч. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Суду первой инстанции не представлены доказательства исполнения должником обязанности, предусмотренной п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве, при этом доказательства, свидетельствующие об утрате истребуемых документов или наличия иных объективных препятствий в передаче документов должником так же не представлено.

В отношении исполнения обязанности по передаче финансовому управляющему документов и сведений специальное средство защиты в виде их истребования может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда должник уклоняется (отказывается) от передачи документов и сведений, которые имеются у должника.

Судом первой инстанции верно установлено, что истребование судом у должника документов - в том виде, как это заявлено финансовым управляющим (копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии); копии документов о совершавшихся гражданином с 01.01.2015г. до настоящего времени сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств с 01.01.2015г. до настоящего времени (при наличии); копия брачного договора (при наличии); копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии)), влечет за собой установление существа обязательства, судебным приставом-исполнителем, а не судом, что нарушает принципы правовой определенности и исполнимости судебного акта.

Кроме того верно, установлено, что также не подлежат удовлетворению требования ввиду того, что в материалах дела не содержится доказательства наличия указанных документов и сведений у ООО, что ставит под сомнение исполнимость судебного акта: лицензии и сертификаты, выданные Обществу; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за 2019,2020,2019гг.; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; заключения профессиональных аудиторов за 2019,2020, 2021.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции обоснованно счел заявление финансового управляющего об истребовании сведений и документов подлежащим удовлетворению в части.

У суда апелляционной инстанции нет оснований для переоценки выводов суда первой инстанции, признавшего наличие оснований для частичного удовлетворения заявления, поскольку удовлетворяя заявление финансового управляющего, суд убедился в достаточной степени о возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Довод заявителя об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления поскольку, в материалах дела на момент вынесения определения имелись все истребованные судом документ, а именно: сведения из Управления ЗАГС от 23.08.2021 г. о регистрации заключения и расторжения брака, сведения о детях должника, сведения из МИФНС № 22 по Самарской области от 12.08.2021 г. о банковских счетах, справки о доходах должника, документы об отсутствии статуса индивидуального предпринимателя (из ИФНС, а также от 11.11.2020 приложена к заявлению о признании банкротом), выписка о правах отдельного лица от 02.06.2021 г. в отношении ФИО2 (представлена ФИО5 в материалы обособленного спора о признании недействительной сделки), справка ГУ - Центр по выплате пенсий и обработке информации Пенсионного фонда РФ в Самарской области о предоставлении сведений от 22.12.2020 № 16071 где сообщается СНИЛС ФИО2 (находится в томе 1 основного дела), Справка УФНС России по Самарской области о предоставлении сведений от 22.12.2020 г. № 13-13/42926 согласно которой ФИО2 состоит на налоговом учёте в ИФНС России по Промышленному району г. Самары и его ИНН, отклоняются как противоречащие материалам дела, поскольку указанный перечь апеллянтом, отличный и гораздо узкий в отличии перечня истребованных судом первой инстанции документов.

Указание апеллянта на необходимость обозначения в ходатайстве какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства и место его нахождения, при удовлетворении ходатайства, суд истребует доказательство от лица у которого оно находится, отклоняются судом апелляционной инстанции как необоснованные и противоречащие материалам дела.

Между тем, финансовый управляющий обосновал необходимость истребования запрашиваемых документов, ввиду чего, суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленного кредитором ходатайства об истребовании доказательств в части.

Доводы апелляционной аналогичны доводам позиции заявителя изложенной в заявлении и при рассмотрении заявления в суде первой инстанции, были предметом рассмотрения в суде первой инстанции и правомерно отклонены судом первой инстанции.

Несогласие заявителя с выводами суда, иная оценка им фактических обстоятельств и иное толкование положений закона, не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки и не подтверждает существенных нарушений судом норм права, которые могли повлиять на исход дела.

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции считает, что арбитражным судом первой инстанции обстоятельства спора в данном конкретном случае исследованы всесторонне и полно, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела

Таким образом, Арбитражный апелляционный суд соглашается с обоснованными выводами суда первой инстанции. Апелляционная жалоба не содержит доводов, которым судом первой инстанции не была дана мотивированная оценка.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, арбитражным апелляционным судом не установлено.


Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 04.08.2022, по делу № А55-30615/2020, об истребовании документов - оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО2 - без удовлетворения.


Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа.


Председательствующий С.Ш. Романенко


Судьи В.А. Копункин


Е.В. Коршикова