Постановление от 23 июня 2020 г. по делу № А40-222458/2019

948/2020-122616(1)

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-12791/2020

Дело № А40-222458/19
г. Москва
23 июня 2020 года
Резолютивная часть постановления объявлена 18 июня 2020 года Постановление изготовлено в полном объеме 23 июня 2020 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И.Шведко, судей М.С.Сафроновой, А.С. Маслова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 об отказе во

включении в реестр требований кредиторов, по делу № А40-222458/19, вынесенное судьей Е.Е. Наумкиной, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Форвард-Трейд», при участии в судебном заседании:

от ФИО2- ФИО3 дов.от 16.06.2020

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 26.09.2019 ООО «ФорвардТрейд» признано несостоятельным (банкротом) по упрощённой процедуре банкротства ликвидируемого должника, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО4 Сообщение о признании должника банкротом и открытии в отношении него конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 182(6662) от 05.10.2019.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 требования ФИО2 в размере 6 000 000 руб. признаны необоснованными и отказано во включении их в реестр требований кредиторов должника.

Не согласившись с определением суда, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просил его отменить, ссылаясь на то, что, являясь участником должника, предоставлял обществу денежные средства на пополнение оборотных средств ввиду нестабильного финансового положения, которые в дальнейшем использовались для расчетов с кредиторами; п. 3.1 Обзора от 29.01.2020.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителя апеллянта, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены оспариваемого судебного акта, как принятого без учета всех существенных обстоятельств спора.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела, требование ФИО2 в размере 6 000 000 руб. основано на договорах займа.

19.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 20, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 1 000 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 22000 от 19.11.2018 на сумму 1 000 000 руб. 00 коп.

20.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 21, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 250 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 22112 от 20.11.2018 на сумму 250 000 руб. 00 коп.

23.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 23, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 500 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 22443 от 23.11.2018 на сумму 500 000 руб. 00 коп.

23.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 23/2, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 700 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 22442 от 23.11.2018 на сумму 700 000 руб. 00 коп.

24.12.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 24, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 600 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 24826 от 24.12.2018 на сумму 600 000 руб. 00 коп.

01.02.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 25, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 1 000 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 19% годовых в срок до 01.04.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 1857 от 04.02.2019 на сумму 1 000 000 руб. 00 коп.

06.02.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и Дрожжиным И.В. (Заимодавец) был заключен договор займа № 26, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 550 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 19% годовых в срок до 06.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 2039 от 06.02.2019 на сумму 550 000 руб. 00 коп.

01.04.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 27, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 400 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 01.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 5917 от 01.04.2019 на сумму 400 000 руб. 00 коп.

03.04.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 28, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 600 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 15.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 6213 от 03.04.2019 на сумму 600 000 руб. 00 коп.

30.05.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 29, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 385 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 30.06.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 10197 от 30.05.2019 на сумму 385 000 руб. 00 коп.

04.06.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец) был заключен договор займа № 30, по условиям которого Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства в размере 15 000 руб., а заемщик обязуется возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в срок до 31.07.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств представлена квитанция № 12647 от 05.07.2019 на сумму 15 000 руб. 00 коп.

Обязательства по возврату денежных средств должником не исполнены.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ ФИО2 является участником ООО «Форвард- трейд» с 2005 года с долей участия 50%, вторая доля в размере 50% принадлежит самому обществу.

Признавая требования необоснованными, суд первой инстанции исходил из аффилированности должника и кредитора.

Между тем судом первой инстанции не учтено следующее.

Согласно разъяснениям п. 3.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) сам по себе факт корпоративного контроля кредитора над должником не является основанием для понижения очередности удовлетворения заемного требования такого кредитора.

Действующее законодательство о банкротстве не содержит положений об автоматическом понижении очередности удовлетворения требования лица, контролирующего должника.

Вместе с тем внутреннее финансирование должно осуществляться добросовестно и не нарушать права и законные интересы иных лиц.

В рассматриваемом случае денежные средства предоставлялись обществу на пополнение оборотных средств в связи с нестабильным финансовым положением общества и необходимостью поддержания его хозяйственной деятельности. Денежные средства, предоставленные по договорам займа, использовались для расчетов с кредиторами ООО «Форвард-Трейд» в рамках текущей деятельности компании.

Согласно п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве при наличии любого из обстоятельств, указанных в этом пункте, считается, что должник находится в трудном экономическом

положении (далее - имущественный кризис) и ему надлежит обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве.

Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности, с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

Суд апелляционной инстанции приходит к выводу об обоснованности доводов, изложенных в апелляционной жалобе.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 05.02.2020 по делу № А40-222458/19 отменить.

Признать обоснованным и подлежащим удовлетворению в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты, требование ФИО2 в размере 6 000 000 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья: О.И. Шведко Судьи: А.С. Маслов М.С.Сафронова