Постановление от 9 октября 2018 г. по делу № А24-2723/2016

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

тел.: (423) 221-09-01, факс (423) 221-09-98

http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело

№ А24-2723/2016
г. Владивосток
09 октября 2018 года
Резолютивная часть постановления объявлена 03 октября 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 09 октября 2018 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего К.П. Засорина,

судей Л.А. Мокроусовой, Н.А. Скрипки,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2,

апелляционное производство № 05АП-7103/2018

на определение от 13.08.2018 судьи В.П. Березкиной,

по делу № А24-2723/2016 Арбитражного суда Камчатского края

по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Камчатская Логистическая Компания» ФИО3 об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, предъявленному по делу № А24-2723/2016

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Восток Авто Транс» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Камчатская Логистическая Компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии:

от ООО «Дальневосточная Логистическая Компания»: ФИО4, (доверенность от 10.01.2018, сроком на 1 год, паспорт),

иные лица, участвующие в деле о банкротстве, не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Определением арбитражного суда от 14.07.2016 принято заявление общества с ограниченной ответственностью «Восток Авто Транс» (далее - заявитель, ООО «Восток Авто Транс») о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Камчатская Логистическая Компания» (далее - должник, ООО «Камчатская Логистическая Компания»), возбуждено производство по делу.

Определением суда от 12.08.2016 заявление ООО «Восток Авто Транс» признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения сроком на четыре месяца. Временным управляющим должника утвержден ФИО5.

Определением от 05.10.2017 (дата объявления резолютивной части) ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей временного управляющего ООО «Камчатская Логистическая Компания» на основании его заявления.

Определением от 03.04.2018 (дата объявления резолютивной части) временным управляющим должника утверждена арбитражный управляющий ФИО3.

Решением суда от 29.05.2018 (дата объявления резолютивной части) ООО «Камчатская Логистическая Компания» признано несостоятельным (банкротом), прекращена процедура наблюдения, в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на четыре месяца.

Определением суда от 29.05.2018 (дата объявления резолютивной части) конкурсным управляющим должником утверждена арбитражный управляющий ФИО3

Конкурсный управляющий ФИО3 обратилась в арбитражный суд с ходатайством, в котором просила истребовать у руководителя должника печати, штампы, материальные и иные ценности должника, а также истребовать следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН;

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;

11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 06.03.2015 по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 06.03.2015 по настоящее время;

19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

21. налоговую отчетность;

22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

24. расшифровку финансовых вложений;

25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т. ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным форма

33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

36. приказы по личному составу (в т. ч. о приеме, увольнении, перемещении и т. д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

37. сведения о материально ответственных лицах;

38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 06.03.2015 по настоящее время;

39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

44. сведения о наличии обременении имущества должника;

45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 06.03.2015 по настоящее время;

48. иную имеющуюся документацию должника.

Определением от 13.08.2018 суд удовлетворил заявление конкурсного управляющего в части истребования документов по пунктам 1-47 ходатайства. В части истребования иной имеющейся документации должника (пункт 48) суд отказал в его удовлетворении.

Обжалуя судебный акт в апелляционном порядке, ФИО2, просил его отменить, как принятое при неправильном применении норм материального и процессуального права, при неполном выяснении обстоятельств настоящего дела. Обосновывая свою позицию, ее податель указал, что конкурсным управляющим не доказан факт нахождения истребуемых документов по адресу места жительства руководителя, как физического лица, а также не представлено доказательств наличия у бывшего руководителя запрашиваемых документов и уклонения лица от их передачи. Обратил внимание, что после его дисквалификации, как директора должника, требований о предоставлении каких-либо документов не получал.

По мнению апеллянта, судом нарушены нормы процессуального права, выразившиеся в указании в резолютивной части определения на истребование документов у бывшего руководителя должника, в то время как конкурсный управляющий в заявленных требованиях просил истребовать документы у руководителя должника.

Добавил, что в соответствии с решением Арбитражного суда Камчатского края от 22.05.2018 по делу №А24-1485/2018 с 06.06.2018 ФИО2 не имеет права действовать от имени должника, в связи с чем не уполномочен осуществлять действия по передаче перечня указанных документов.

В письменном отзыве конкурсный управляющий должника возразила против доводов апелляционной жалобы, считает определение суда первой инстанции законным и обоснованным.

В заседание арбитражного суда апелляционной инстанции представители иных лиц, участвующих в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве, надлежаще извещенных о времени и месте рассмотрения жалобы, в судебное заседание не явились. В тексте отзыва на жалобу ФИО3 просила рассмотреть апелляционную жалобу в её отсутствие. Суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьями 159, 184, 185, 258 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), рассмотрел заявленное ходатайство и определил его удовлетворить, и, руководствуясь частью 3 статьи 156 АПК РФ, рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся лиц.

Представленные конкурсным управляющим дополнительные документы (акты выхода по месту регистрации) признаны апелляционной коллегией доказательствами, представленными для обоснования возражений относительно апелляционной жалобы, которые принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу в соответствии с абзацем 2 части 2 статьи 268 АПК РФ.

Представитель ООО «Дальневосточная Логистическая Компания» на доводы апелляционной жалобы возразил, полагая обжалуемое определение вынесенным законно и обоснованно.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, проверив в порядке статей 266 - 272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не установил оснований для отмены обжалуемого судебного акта в силу следующего.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Из содержания пунктов 1, 3 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных указанным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсному управляющему предоставлено право на обращение в суд именно в рамках дела о банкротстве с соответствующим ходатайством об истребовании, в том числе у других лиц находящихся у них документов должника.

Отсутствие у конкурсного управляющего данных документов существенно затрудняет исполнение возложенных на него обязанностей и проведение процедуры конкурсного производства в целом, в том числе по формированию конкурсной массы должника.

Доказательств, свидетельствующих о передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, первичных документов, документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества, материалы настоящего обособленного спора не содержат.

С учетом изложенных обстоятельств, принимая во внимание неподтвержденность передачи конкурсному управляющему документов и имущества должника, а также непредставление ФИО2 каких-либо доказательств, свидетельствующих об отсутствии у него документации и имущества должника и о невозможности их передачи ФИО3, коллегия сочла правомерным удовлетворение судом первой инстанции требований заявителя в части истребования документов по пунктам 1-47 ходатайства.

В части истребования иной имеющейся документации должника (пункт 48), арбитражный суд правомерно отказал в его удовлетворении, поскольку требования конкурсного управляющего в данной части не отвечали требованиям конкретности и исполнимости.

Ссылка на неполучение требования конкурсного управляющего о передаче документации не принимается, поскольку обязанность руководителя должника обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему в трехдневный срок установлена пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, о которой руководитель должника не может не знать. Неполучение почтовой корреспонденции по месту жительства не снимает с руководителя должника установленной законом обязанности по передаче документов.

Кроме того, направление конкурсным управляющим руководителю должника по двум адресам запроса о передаче документации подтверждается списком б/н внутренних почтовых отправлений от 05.06.2018 и квитанцией от 07.06.2018. В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий пояснил, что по месту регистрации – <...> должник не находится, что подтвердилось актами выхода по месту регистрации должника.

Дисквалификация директора ФИО2 не освобождает последнего от обязанности по передаче всех предусмотренных нормами действующего законодательства документов конкурсному управляющему в силу возложенной на него нормой статьи 126 Закона о банкротстве. Доказательств исполнения указанной обязанности новому руководителю должника или иному лицу ФИО2 не представлено, в связи с чем ее наличие у указанного лица презюмируется. Нахождение истребуемой документации у других лиц материалы обособленного спора не содержат.

Таким образом, в отсутствие в материалах дела доказательств, бесспорно свидетельствующих о том, что бывшим руководителем должника исполнена обязанность по передаче таких документов лицом, ответственным за ведение и хранение документов, позиция апеллянта является необоснованной.

Доказательства отсутствия объективной возможности передать временному управляющему документов должника ФИО2 не представлены.

С учетом установленного, исходя из правового содержания приведенных выше правовых норм, арбитражный суд апелляционной инстанции счел, что имеются правовые основания для возложения на бывшего руководителя должника ФИО2 обязанности передать конкурсному управляющему документацию согласно списку, указанному конкурсным управляющим.

Приведенные в апелляционной жалобе доводы не подтверждают нарушений норм материального и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, не опровергают выводы суда, основаны на ином толковании положений законодательства, направлены на переоценку доказательств, в связи с чем не могут служить основанием для отмены судебного акта.

Таким образом, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не имелось, обжалуемое определение принято в соответствии с нормами материального и процессуального права.

Поскольку в соответствии с подпунктом 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба на определение об истребовании документов не облагается государственной пошлиной, то ФИО2 подлежит возврату из федерального бюджета государственная пошлина в размере 3000 рублей, ошибочно уплаченная по чеку-ордеру от 23.08.2018.

Руководствуясь статьями 258, 266-272 АПК РФ, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Камчатского края от 13.08.2018 по делу № А24-2723/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Возвратить ФИО2 из федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 000 (три тысячи) рублей, ошибочно уплаченную по чеку-ордеру от 23.08.2018 при подаче апелляционной жалобы.

Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Камчатского края в течение одного месяца.

Председательствующий

К.П. Засорин

Судьи

Л.А. Мокроусова

ФИО6