Решение № 12-86/2019 от 20 мая 2019 г. по делу № 12-86/2019

12 – 86/19


Р Е Ш Е Н И Е

21 мая 2019 года город Ижевск

Судья Ленинского районного суда г.Ижевска Удмуртской Республики Дмитрошкин А.Н., при секретаре Хальдеевой О.А., с участием: ФИО1, ее представителя ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу должностного лица – начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты> ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением – Национального банка по Удмуртской <адрес> главного управления Центральным банком Российской Федерации З.М.Н. от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением по делу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ. начальник отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 30 000 руб.

ФИО1 обратилась в суд с жалобой на вышеуказанное постановление, указав, что административным органом не верно квалифицированы ее действия по ч.2 ст.14.57 КоАП РФ, просила переквалифицировать на ч.1 ст.14.57 КоАП РФ, мотивировав тем, что вся значимая информация, раскрывающая суть сделки финансовой аренды, такая как дата и номер договора лизинга, его сумма, стороны по договору, обстоятельства, при которых Банку стало известно о сделке, были указаны в необходимом объеме в соответствии с Положением Банка России №-П от ДД.ММ.ГГГГ. в ОЭС № от ДД.ММ.ГГГГ. В полях представитель клиента был указан - Б.М.А., являющийся директором ООО <данные изъяты>», т.е. представителем юридического лица в силу закона. При этом при проведении автоматизированного логического контроля непосредственно в программном комплексе Информационная Система Финмониторинга «КОМИТА КУРЬЕР JE» каких-либо замечаний к содержанию ОЭС выставлено не было, из чего следует, что Банком не допущено нарушений, препятствующих направлению информации в уполномоченный орган. ДД.ММ.ГГГГ. Банк направил в уполномоченный орган сообщение, содержащее запрос замены записи (ACTION=3), о представителе ООО <данные изъяты> на исполнительного директора В.С.В. Данная информация была принята уполномоченным органом ДД.ММ.ГГГГ. В соответствии с пп.4, п.1, ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ и Приложения 3 Положения Банка России от 29.08.2008г. №-П, понятие «представитель клиента» не определено, а также факт направления исправительной ОЭС не может свидетельствовать о пренебрежительном отношении Заявителя к исполнению своих гражданско-правовых обязанностей. Кроме того, заявитель не согласен с доводом административного органа об отсутствии основании для применения ст.2.9 и ст.4.1.1 КоАП РФ.

ФИО1 в судебном заседании, доводы изложенные в жалобе поддержала в полном объеме.

Представитель ФИО1 – ФИО2, действующий по устному ходатайству, доводы жалобы поддержал, дополнительно указал, что в сообщении в Росфинмониторинг о том какие переведены денежные средства, на основании какого договора лизинга были переведены, указаны верно. Контролирующему органу известно о Б.М.А. и В.С.В., которые действуют от имени юридического лица и имеют право отчуждать имущество. Все сведения ФИО1 для осуществления дальнейшего контроля надзорным органом были предоставлены. По запросу контролирующего органа был предоставлен письменный ответ. Правонарушение совершено впервые, тяжких последствий не наступило, вреда никому не причинено, просил применить ст.2.9 КоАП РФ.

Представитель Отделения – Национального банка по Удмуртской <адрес> главного управления Центрального банка Российской Федерации М.А.А. действующая на основании доверенности, возражала против удовлетворения жалобы, указал, что состав правонарушения о предоставлении недостоверных сведений имеется о чем указано в постановлении. Статья 4.1.1 КоАП РФ применена быть не может, т.к. <данные изъяты>» субъектом малого предпринимательства не является, применение статьи 2.9 КоАП РФ оставил на усмотрение суда.

Выслушав мнения явившихся сторон, изучив доводы жалобы, исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующим выводам.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 названной статьи действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль за этими операциями, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма регулируются Федеральным законом № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

Постановлением должностного лица установлено, что ФИО1 являясь начальником отдела финансового мониторинга, ответственным за направление в Росфинмониторинг информацию в соответствии с Положением Банка России №-П, включая сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, в части организации контроля полноты, правильности заполнения в соответствии с установленными требованиями всех обязательных полей ОЭС, направляемых в уполномоченный орган-Росфинмониторинг в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ, Положения Банка России №-П, повлекло представление в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ. ОЭС №, содержащего недостоверные сведения о представителе лизингодателя ООО <данные изъяты>исполнительном директоре В.С.В.

В соответствии с ст.3, ст.5, п.4 ч.1 ст.6, п.п. 1 и 4 ч.1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ, п.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012г. №, пунктами 1.1, 2.1, 2.5, пунктами 1, 2, 12 приложения 3, приложениями 4, 8 Положения Банка России от 29.08.2008г. №-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее-Положение Банка России №-П) кредитная организация в рамках осуществления внутреннего контроля обязана документально фиксировать и направлять в уполномоченный орган-Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в виде отчета в виде электронного сообщения (ОЭС), содержащего в том числе сведения, необходимые для идентификации представителя юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, в силу полномочия, основанного на доверенности. В отношении представителя юридического лица-физического лица указываются следующие сведения:

- фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая заполняется поле 03C-«NAMEU 1»);

- дата рождения (заполняется поле 03C-«GR1»);

- реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия документа, удостоверяющего личность (заполняется поле ОЭC-«SD1»), номер документа, удостоверяющего личность (заполняется поле ОЭC-«VD11»), наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность и код подразделения (заполняется поле ОЭC-«VD12»), дата выдачи документа, удостоверяющего личность (заполняется поле ОЭC-«VD13»);

- адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, в том числе наименование улицы (заполняются соответственно поля ОЭC-«AMR_U1», «ADRESS_U1»), номер дома (заполняются соответственно поля ОЭC-«AMR_D1», «ADRESS_D1»), номер квартиры (заполняются соответственно поля ОЭC-«AMR_О1», «ADRESS_)1»).

К числу операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, относится, в том числе получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга), если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее (код вида операции 5003). При представлении сведений об операции получения или предоставления имущества по договору финансовой аренды (лизинга) в разделе «Сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществом» указываются сведения о лице, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга). При этом согласно пункту 1 Правил формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС (приложение № к Положению Банка России №-П) наличие «пустых» записей ОЭС не допускается, наличие всех полей записи ОЭС и соответствие типов полей структуре ОЭС, установленной приложением № к Положению Банка России №-П, является строго обязательным.

В соответствии с договором лизинга от ДД.ММ.ГГГГ. №, заключенным между лизингодателем ООО «<данные изъяты>» (ООО <данные изъяты>») и лизингополучателем ООО <данные изъяты>», лизингодатель ООО <данные изъяты> передает лизингополучателю ООО <данные изъяты>» в лизинг имущество, стоимостью 6 800 000 руб. (пункты 2.1. приложение № договора лизинга). Представителем лизингодателя ООО «<данные изъяты>», заключившим указанный договор, является исполнительный директор В.С.В., действующий на основании доверенности от ДД.ММ.ГГГГ.

В силу п.4 ч.1 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ, указанный договор лизинга от ДД.ММ.ГГГГ. № относится к операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, сведения об указанной операции, в том числе указанные выше сведения (фамилия, имя, отчество, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания) о представителе ООО <данные изъяты>», передающем имущество в лизинг- исполнительном директоре В.С.В. подлежат фиксации и направлению в Росфинмониторинг. Указанные сведения об исполнительном директоре ООО <данные изъяты>» В.С.В. имелись в распоряжении Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» (далее Удмуртский РФ <данные изъяты>»), не являющегося кредитной организацией.

Сведения о заключенном договоре лизинга от ДД.ММ.ГГГГ № направлены Удмуртским РФ <данные изъяты>» в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ. в составе ОЭС №.

При формировании и направлении ОЭС № Удмуртским РФ <данные изъяты>» указана недостоверная информация относительно представителя лизингодателя ООО <данные изъяты> вместо сведений о представителе ООО <данные изъяты>» - исполнительном директоре В.С.В. указаны сведения о представителе ООО <данные изъяты>» Б.М.А., а именно:

Поле ОЭС от ДД.ММ.ГГГГ №

Недостоверные сведения, указанные Удмуртским РФ <данные изъяты>

Сведения, подлежащие указанию в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ

«NAMEU1» (фамилия, имя, отчество)

Б.М.А.

В.С.В.

«GR1» (дата рождения)

ДД.ММ.ГГГГ

ДД.ММ.ГГГГ

«SD1» (серия документа, удостоверяющего личность)

№

№

«VD11» (номер документа, удостоверяющего личность)

№

№

«VD12» (наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность и код подразделения)

Отделом УФМС России по Удмуртской Республике в <адрес>е <адрес>, №

Чистопольским ГРОВД Республики Татарстан, №

«VD13» (дата выдачи документа, удостоверяющего личность)

ДД.ММ.ГГГГ

ДД.ММ.ГГГГ

«AMR_U1», «ADRESS_U1» (наименование улицы)

<адрес>

<адрес>

«AMR_D1». «ADRESS_D1» (номер дома)

№

№

«AMR_01»,ADRESS_Ol» (номер квартиры)

№

№

В соответствии с пунктами 3.1, 3.4.2, 6.20 Правил внутреннего контроля <данные изъяты>» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №, утвержденных ДД.ММ.ГГГГ. (далее-ПВК по ПОД/ФТ), пунктами 4.3, 4.4, 5.21.1, 5.21.22, 5.21.23, 5.21.28, 6.4, 6.8-6.11, 7.4, 7.7.1-7.7.4 должностной инструкции начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского РФ <данные изъяты>», утвержденной ДД.ММ.ГГГГ., реализация ПВК по ПОД/ФТ, предоставление в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России сведений в Росфинмониторинг возлагается в филиалах <данные изъяты>» на отдел финансового мониторинга, руководитель которой является специальным должностным лицом- уполномоченным сотрудником в сфере ПОД/ФТ филиала. В функции руководителя отдела финансового мониторинга входит, в том числе реализация ПВК по ПОД/ФТ, подготовка, обработка, отправка, контроль за представлением и представление в уполномоченный орган-Росфинмониторинг информации в соответствии с Положением Банка России №-П, включая сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, организация контроля полноты, правильности заполнения всех обязательных полей ОЭС в соответствии с установленными требованиями, руководитель отдела финансового мониторинга вправе устанавливать планы работы, давать подчиненным работникам указания, поручения и контролировать их выполнение, принимать решения о приеме на работу, переводе на другую работу и увольнении работников отдела, применять к подчиненным работникам меры поощрения и дисциплинарного воздействия.

В соответствии с приказом Удмуртского РФ <данные изъяты>» от ДД.ММ.ГГГГ. № уполномоченным сотрудником в сфере ПОД/ФТ в Удмуртском РФ <данные изъяты>» назначена ФИО1 – начальник отдела финансового мониторинга. Согласно табелю учета рабочего времени за период с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ. ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ. (в день направления в Росфинмониторинг ОЭС №) находилась на рабочем месте.

Несоответствие фактических данных, содержащихся в ОЭС, свидетельствуют о предоставлении в уполномоченный орган недостоверных данных.

Данные выводы должностного лица сделаны на основании исследования доказательств:

- протокола об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ;

- запроса № № от ДД.ММ.ГГГГ. об исполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ; ответа на запрос;

- выписки из ЕГРЮЛ на ООО <данные изъяты>»;

- копии заключения правовой экспертизы в отношении ООО <данные изъяты> в котором указано, что директор Общества - Б.М.А.- обладает полномочиями единоличного исполнительного органа, который решением единственного участника Общества № от ДД.ММ.ГГГГ. избран директором ООО «<данные изъяты>», решением единственного участника Общества № от ДД.ММ.ГГГГ. полномочия Б.М.А. как директора продлены на срок до ДД.ММ.ГГГГ.;

- копии анкеты клиента – ООО <данные изъяты>», в которой указаны сведения о директоре, которым является – Б.М.А.;

- копии договора лизинга № от ДД.ММ.ГГГГ. заключенным между ООО <данные изъяты>», именуемым «Лизингодателем», в лице исполнительного директора В.С.В., действующего по доверенности от ДД.ММ.ГГГГ. и ООО <данные изъяты>», именуемое «Лизингополучателем», в лице директора Ш.А.И. В п.1.1.8 договора лизинга Удмуртский РФ <данные изъяты>» указан как организация, средства которой привлекаются в целях финансирования сделки по приобретению Предмета лизинга. В соответствии с договором лизингодатель ООО <данные изъяты>» передает лизингополучателю ООО <данные изъяты>» в лизинг имущество, стоимостью 6 800 000 руб. (пункты 2.1. приложение № договора лизинга). Представителем лизингодателя ООО <данные изъяты>», заключившим указанный договор, является исполнительный директор В.С.В.;

- копии сообщения об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю № от ДД.ММ.ГГГГ. заверенному начальником ОФМ ФИО1, в которой сведения о представителе лица, совершившего операцию ООО <данные изъяты>» (сделку - договор лизинга № от ДД.ММ.ГГГГ.) указан - Б.М.А., дата рождения ДД.ММ.ГГГГ года рождения, с указанием документа, удостоверяющего личность - паспорт серия № №, выдан отделом УФМС России по УР в <адрес> ДД.ММ.ГГГГ., код подразделения №, адрес регистрации и проживания: УР, <адрес>;

- копии Правил внутреннего контроля <данные изъяты>» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №-П;

- копии приказа № от ДД.ММ.ГГГГ., которым ФИО1 - начальник отдела финансового мониторинга, назначена уполномоченным сотрудником филиала в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- копии приказа № от ДД.ММ.ГГГГ. о назначении ответственными за передачу электронных сообщений в Федеральные службы России через систему электронного документооборота Банка России от имени Удмуртского филиала <данные изъяты>»: с ключевыми документами СКАД «Сигнатура»/СКЗИ «Верба –ОW», пользователями ключей КА и ключей СКАД «Сигнатура» СКЗИ «Верба – ОW» ответственным за хранение КН сотрудников, в числе которых ФИО1;

- копии должностной инструкции начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского РФ <данные изъяты>», утвержденной ДД.ММ.ГГГГ., реализация ПВК по ПОД/ФТ, предоставление в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России сведений в Росфинмониторинг возлагается в филиалах <данные изъяты>» на отдел финансового мониторинга, руководитель которой является специальным должностным лицом – уполномоченным сотрудником в сфере ПОД/ФТ филиала, согласно которого, в функции руководителя отдела финансового мониторинга входит: п.4.3 - начальник отдела должна уметь выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, и иные операции с денежными средствами или иным имуществом, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и/или финансированием терроризма; п.4.4 - начальник отдела должна уметь составлять сообщения и направлять в уполномоченный орган сведения по операциям(сделкам), подлежащим контролю, предусмотренные законодательством в области ПОД/ФТ, а также иные сведения, предусмотренные Федеральным законом № 115-ФЗ; п.5.19 – предпринимать меры по недопущению (предотвращению) проведения Банком операций (сделок) клиентов, которые могут повлечь за собой правовые, репутационные и операционные риски, а также риски применения к Банку санкций надзорных органов за правонарушения в области ПОД/ФТ, п.п. 5.21.1, 5.21.22, 5.21.23, 5.21.28, 6.4, 6.8-6.11, 7.4, 7.7.1-7.7.4 - в том числе реализация ПВК по ПОД/ФТ, подготовка, обработка, отправка, контроль за представлением и представление в уполномоченный орган-Росфинмониторинг информации в соответствии с Положением Банка России №-П, включая сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, организация контроля полноты, правильности заполнения всех обязательных полей ОЭС в соответствии с установленными требованиями, руководитель отдела финансового мониторинга вправе устанавливать планы работы, давать подчиненным работникам указания, поручения и контролировать их выполнение, принимать решения о приеме на работу, переводе на другую работу и увольнении работников отдела, применять к подчиненным работникам меры поощрения и дисциплинарного воздействия.;

- копии табеля учета рабочего времени от ДД.ММ.ГГГГ. ФИО1 и другими материалами дела.

Таким образом, на момент формирования данных ОЭС Банк обладал необходимой информацией для предоставления достоверных данных о представителе юридического лица ООО <данные изъяты>», однако направил в Росфинмониторинг сообщение с неверно указанными данными представителя ООО <данные изъяты>» вместо исполнительного директора - В.С.В., указали директора - Б.М.А.

Оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимной связи, руководствуясь положениями Федерального закона № 115-ФЗ, Положения Банка России №-П, должностное лицо пришло к выводу о том, что начальником отдела финансового мониторинга Удмуртского РФ <данные изъяты>» ФИО1, нарушены требования п.4 ч.1 ст.6, подп. 1, 4 п.1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ, а также требования Положения Банка России №-П, при направлении в уполномоченный орган сообщений, содержащих недостоверные сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, поскольку наличие информации, которая не соответствует действительности, нарушает указанные требования законодательства и вводит в заблуждение уполномоченный орган, что образует событие административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Суд полагает, что в судебном заседании совокупностью доказательств, отвечающих требованиям допустимости, вина начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ – действия (бездействие), предусмотренные частью 1 этой же статьи, повлекшие представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма – нашла свое подтверждение.

В соответствии со ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно разъяснениям п.21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005г. № «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. Поэтому действующее законодательство не исключает возможность применения положений о малозначительности административного правонарушения и освобождения от административной ответственности, к административным правонарушениям, в том числе по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, если фактические обстоятельства дела объективно свидетельствуют о возможности применения ст.2.9 КоАП РФ. Таким образом, оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Понятие малозначительности является категорией оценочной и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств. Статья 2.9 КоАП РФ не содержит каких-либо изъятий в зависимости от вида совершенного правонарушения.

Вместе с тем, при решении вопроса о применении положений ст.2.9 КоАП РФ, необходимо, в том числе учитывать правовую позицию Конституционного Суда Российской Федерации (Постановление от 15.07.1999г. №-П), согласно которой санкции штрафного характера должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.

При этом назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в пределах нормы, предусматривающей ответственность за административное правонарушение, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей восстановления социальной справедливости, исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также подтверждающих ее соразмерность в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.

Из материалов дела усматривается, что административное правонарушение, совершенное начальником отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1 по своему характеру и степени общественной опасности не создало угрозу охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам общества, государства, гражданам, а также не наступили иные неблагоприятные последствия.

По мнению суда, предоставление сведений о представителе лизингодателя ООО <данные изъяты>» - Б.М.А., вместо представителя лизингодателя ООО <данные изъяты>» - В.С.В., не привело к существенной угрозе охраняемым общественным отношениям. Доказательства о значительной общественной опасности, о размере причиненного кому-либо ущерба, а также тяжести каких-либо наступивших последствий в результате совершенного административного правонарушения отсутствуют.

Суд, с учетом конституционных принципов соразмерности и справедливости при назначении наказания (отсутствие угрозы охраняемым общественным отношениям, непричинение вреда третьим лицам, фактическое устранение правонарушения до составления протокола об административном правонарушении и вынесения оспариваемого постановления), с учетом характера рассматриваемого правонарушения, отсутствия вредных последствий от действий учреждения, и отсутствии обстоятельств, отягчающих административную ответственность, что в своей совокупности позволяют суду считать рассматриваемое правонарушение как малозначительное.

При таких обстоятельствах суд полагает возможным освободить начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1. от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Руководствуясь ст.ст. 2.9, 30.6 – 30.8 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя управляющего Отделением – Национального банка по Удмуртской <адрес> главного управления Центральным банком Российской Федерации З.М.Н.. от ДД.ММ.ГГГГ, которым начальнику отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1 за совершение административного правонарушения предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30 000 рублей, отменить.

Освободить начальника отдела финансового мониторинга Удмуртского регионального филиала <данные изъяты>» ФИО1 от административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 рублей, и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Верховный суд Удмуртской Республики в течение 10 суток со дня получения его копии, через районный суд.

Судья: Дмитрошкин А.Н.