Постановление от 8 июня 2021 г. по делу № А41-98520/2019

ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-7565/2021

Дело № А41-98520/19
08 июня 2021 года
г. Москва



Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме 08 июня 2021 года


Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Терешина А.В.,

судей Шальневой Н.В., Семикина Д.С.,

при ведении протокола судебного заседания Магомадовой К.С.,

при участии в заседании:

от Орешкина В.В.: Лабутина С.С. - представитель по доверенности от 13.10.2020г.

конкурсный управляющий ООО «ТТО «Клинволокно» Чистяков С.О.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Орешкина Виктора Владимировича на определение Арбитражного суда Московской области от 18.03.2021 по делу № А41-98520/19,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Московской области от 09.09.2020 ООО «ТТО «КЛИНВОЛОКНО» признано несостоятельным (банкротом), в отношении его открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Чистяков С.О.

В Арбитражном суде Московской области подлежало рассмотрению ходатайство конкурсного управляющего Чистякова С.О. об истребовании от бывшего руководителя ООО «ТТО «КЛИНВОЛОКНО» Орешкина Виктора Владимировича документов, сведений и имущества, отражающих экономическую деятельность должника (согласно приведенному перечню) (с учетом уточнений, принятых в порядке ст. 49 АПК РФ).

Определением от 18.03.2021 Арбитражный суд Московской области ходатайство конкурсного управляющего Чистякова С.О. об истребовании документов удовлетворил.

Обязал бывшего руководителя должника Орешкина Виктора Владимировича (адрес: 107497, г. Москва, ул. Новосибирская, д. 1, к.1, кв. 98) в трехдневный срок передать конкурсному управляющему ООО «ТТО «КЛИНВОЛОКНО» Чистякову Сергею Олеговичу (142714, Московская обл., Ленинский р-н, с. Молоково, а/я 2435) следующие документы, сведения и материальные ценности:

- основные средства на сумму 3 640 000 руб. (согласно финансовой отчетности за 2019г.);

- запасы на сумму 708 196 000 руб. (согласно финансовой отчетности за 2019 г.);

- документы по дебиторской задолженности па сумму 497 500 000 руб. (согласно финансовой отчетности за 2019 г.), за исключением дебиторский задолженности ООО «Арсенал Логистик Групп» по договору договор поставки №1-40-002-16 за период с 20.09.18 по 29.06.2019 в сумме - 296 391 765 руб.;

-документы по финансовым вложениям на сумму 30 309 000 руб. (согласно финансовой отчетности за 2019 г.), а также оригиналы документов и необходимые сведения:

1. Корпоративное управление

1.1 Протоколы Общего собрания участников с 2017 г. по настоящее время с аналитической справкой о принятых решениях (за исключением Решения 1,2,3,4,5,6,7,9, Решения б/н от 26.03.2019, Решения б/н от 29.03.2019, Протокола №1 от 19.12.2019, Протокола б/н от 24.03.2020).

1.2 Годовые отчеты по деятельности Общества с 2017 г.

1.3 Разрешения на виды деятельности (свидетельства, аккредитации и др.).

1.4 Сведения о аффилированных лицах с 2017 г.

1.5 Список лиц кому выдавались доверенности представлять интересы общества с 2017 г.

2. Собственность:

1.Расшифровка статей баланса:

- основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки (сч.01-02);

- перечень социально значимых объектов, объектов жилищного фонда социального использования, объектов культурного наследия с их расшифровкой;

- перечень объектов гражданской обороны; - запасы; - перечень нематериальных активов;

-краткосрочные финансовые вложения: выводы по эффективности и целесообразности краткосрочных финансовых вложений, состав имущества, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возврату имущества, внесенного в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации краткосрочных финансовых вложений;

- долгосрочные финансовые вложения: состав имущества, внесенного в долгосрочные финансовые вложения, анализ эффективности и целесообразности долгосрочных финансовых вложений, вероятность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации долгосрочных финансовых вложений в последующих стадиях банкротства;

- свидетельства о регистрации нематериальных активов (товарных знаков и т.д.);

- договора, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества, начиная с 2017 г.;

- аналитическая справка по изменению структуры активов.

3. Отношения с работниками

1.Контракты с топ-менеджментом.

2.Информация о наличии дополнительных обязательств перед топ-менеджментом в случае расторжения с ними трудовых договоров.

3. Количество работников (с выделением количества рабочих и служащих, ИТР, руководителей по Обществу и по подразделениям). Информация о ФОТ с 2017 года (с выделением ФОТ рабочих и служащих, ИТР, руководителей).

4. Сведения о задолженности по оплате труда;

5. Сведения о работниках должника, а именно: ФИО, адрес регистрации и адрес преимущественного проживания с индексами, телефон для связи, должность работника, размер задолженности по заработной плате состоянию на дату введения наблюдения.

6. Сведения о бывших работниках должника, перед которыми имеется задолженность по заработной плате, а именно: ФИО, адрес регистрации и адрес преимущественного проживания с индексами, телефон для связи, должность работника, размер задолженности по заработной плате по состоянию на дату введения наблюдения.

7.Копию действующего коллективного договора.

8. Список материально-ответственных лиц общества.

4. Бухгалтерская отчетность:

1. Бухгалтерская база 1 С на электронном носителе, за исключением базы по начислению заработной платы.

2. Характеристика учетной политики должника, в том числе анализ учетной политики я целей налогообложения на 2017 год, 2018 год, 2019 год.

3. Расшифровка балансовых и забалансовых статей.

4. Финансовые вложения (сч.58), копии полученных векселей.

5. Полученные кредиты и займы (сч.66,67).

6. Результаты ежегодных инвентаризаций.

7. Аудиторские проверки бухгалтерской отчетности и заключения о достоверности отчетности за 2017 год, 2018 год, 2019 год.

8.Отчеты по оценки имущества, бизнеса с 2017 года по настоящее время.

5. Основные контрагенты:

Расшифровка кредиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, наличии разногласий по актам сверок по установленной форме, справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых санкций до принятия заявления о признания должника банкротом.

Расшифровка кредиторской задолженности срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

2. Действующие контракты с основными поставщиками/подрядчиками.

3. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения (договора, счет-фактура, товарно-транспортные накладные иные доказательства ее возникновения), реквизиты дебитора, наличии разногласий по актам сверок, проводимые мероприятия по ее взысканию, прогнозируемый срок взыскания, вероятность взыскания.

4.Действующие контракты с основными покупателями/заказчиками.

5. Расшифровка ссудной задолженности на текущую дату;

6. Действующие договоры займа и кредитные договоры;

7. Действующие договоры залога, поручительств.

6. Информация о спорах:

1.Судебные иски к Обществу, в том числе исполнительное производство.

2.Существующие претензии к Обществу (с информацией об удовлетворении).

3.Акты проверок налоговыми, правоохранительными и контролирующими органами за 2017 год, 2018 год, 2019 год.

4.Судебные иски и споры от Общества с 2017 г. по настоящее время.

7. Производственная деятельность Общества.

1. Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе.

2. Балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе.

3. Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции, текущие и планируемые объемы производства.

4 Состав основного и вспомогательного производства.

5. Загрузка производственных мощностей.

6. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

7. Основные объекты, не завершенные строительством с расшифровкой степени готовности объектов незавершенного строительства, размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов, обоснование необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства, стоимость объектов незавершенного строительства.

8. Степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции.

9. Размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается.

10. Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

11. Обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы.

12. Причины задержки реализации готовой продукции.

13. Обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов.

14. Возможность получения денежных средств за отгруженные товары.

15. Запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

16. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

17. Численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата.

18. Материалы по расчету себестоимости на выпуск единицы продукции, работы, услуги с предоставлением статей затрат с определением:

- статьи расходов, которые являются необоснованными и непроизводительными;

- прогнозируемые мероприятия по снижению расходов и планируемый эффект от их реализации;

- затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных мощностей и государственных резервов (при их наличии);

- сравнительная характеристика существующей структуры затрат и структуры затрат в 2018 году, 2019 году, в котором у предприятия возникли признаки неплатежеспособности.

- отпускные цены на продукцию, работы, услуги в 2017 г., 2018 г., 2019 г.

- объемы производства по номенклатуре выпускаемой продукции, работ, услуг в 2017 г., 2018 г., 2019 г.

- общий объем расходов на производство выпускаемой продукции, работ, услуг.

19. Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур.

Не согласившись с указанным определением, Орешкин Виктор Владимирович обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции от 18.03.2021 и принять по обособленному спору новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных конкурсным управляющим должником требований.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru, сайте "Электронное правосудие" www.kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта, ввиду следующего.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции правомерно установил, что ответчик являлся бывшим руководителем должника.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, обращающееся лицо обязано доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

С одной стороны, законодатель не ограничил конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации, с другой, из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию, однако, заявляя ходатайство о ее истребовании, конкурсный управляющий должен иметь доказательства ее наличия у стороны, к которой он обращается.

Применительно к данной ситуации это означает, что конкурсный управляющий должником, обращаясь с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя должника истребуемых сведений должен доказать факт наличия у него данных документов и уклонения лица от их передачи.

Доказательств представления запрошенных конкурсным управляющим документов не представлено, либо подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника, в связи с чем суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные требования и истребовал у бывшего руководителя должника документы, сведения и имущество должника.

Довод заявителя о том, что он дважды приглашал конкурсного управляющего для передачи материальных ценностей уведомлением от 10.10.2020г. на 15.10.2020г. в 11.00 и уведомлением от 10.11.20г. на 18.11.2020г. в 11.00, а конкурсный управляющий не прибыл, отклоняется судом.

Конкурсный управляющий получал уведомления от Орешкина В.В., но в связи с тем, что они были отправлены почтой РФ не заблаговременно, конкурный управляющий получил уведомления уже после назначенного времени и не имел возможности приехать на территорию должника.

Уведомления от 10.10.2020 г. было получено днем 15.10.2020г. Уведомление от 10.11.20г. было получено 04.12.20г., что подтверждается сведениями об отслеживании почтовых отправлений.

Руководитель должника Орешкин В.В., начиная с 07 октября 2020 г. до 21 ноября 2020 г., частично отправил конкурсному управляющему документы посылками почтой РФ.

Однако документы направлены не по запрашиваемому перечню (запрос от 15.09.2020г.), а формально, в основном первичные бухгалтерские документы.

Сопроводительные письма отсутствуют.

С учетом полученных по почте РФ от Орешкина В.В. документов, конкурный управляющий уточнил ходатайство об истребовании (уточненное ходатайство об истребовании от 09 марта 2021г.).

До настоящего времени Орешкин В.В. не передал конкурсному управляющему перечни дебиторской задолженности и документы по финансовым вложениям (договоры займа), не передана бухгалтерская база 1 с ( за исключением заработной платы).

Орешкин В.В. указывает, что 5,7,10,12,15,16 октября 2020г. направил товарные накладные, в том числе по контрагентам, имеющим дебиторскую задолженность.

Между тем без перечня дебиторов, без расшифровки дебиторской задолженность (суммы задолженности, периода возникновения) конкурсный управляющий не имеет возможности выявить круг реальных дебиторов.

Заявитель жалобы указывает, что применительно к обстоятельствам данного спора для возложения обязанности по предоставлению документов и сведений ответчик должен обладать этими документами и сведениями.

Между тем Орешкин В.В. не представил суду пояснений, что у него отсутствуют какие либо материальные ценности или документы, или что он не имеет возможности представить запрашиваемые сведения.

Фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора по существу, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, отвечающих признакам относимости, допустимости и достаточности.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено. Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 18.03.2021 по делу №А41-98520/19 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.


Председательствующий cудья

А.В. Терешин

Судьи


Д.С. Семикин Н.В. Шальнева