Постановление от 3 апреля 2024 г. по делу № А40-52933/2020

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-4622/2024

Дело № А40-52933/20
г. Москва
03 апреля 2024 года
Резолютивная часть постановления объявлена 20 марта 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме 03 апреля 2024 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.В. Гажур,

судей Е.А. Скворцовой, Р.Г. Нагаева

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.С. Бурцевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2023 по делу №А40-52933/20 (190-91) об удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов у должника, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., г. Раменск Московской обл., ИНН <***>, СНИЛС <***>, 127473, <...>),

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего: ФИО3 по дов. от 20.10.2023

иные лица не явились, извещены

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2020 в отношении ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., г. Раменск Московской обл., ИНН <***>, СНИЛС <***>, 127473, <...>) введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим утвержден ФИО4 (ИНН <***>) - член Ассоциации арбитражных управляющих «Гарантия», о чем опубликованы сведения в газете «Коммерсантъ» №209(6930) от 14.11.2020.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 10.12.2021 удовлетворено заявление ФИО4 об освобождении от исполнения обязанностей финансового управляющего должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.02.2022 финансовым управляющим должника утвержден ФИО5

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 05.05.2022 ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего должника в деле о банкротстве ФИО1

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.10.2022 финансовым управляющим должника утвержден ФИО2, член Ассоциации МСОПАУ.

В Арбитражный суд г. Москвы 31.10.2023 в электронном виде поступило заявление финансового управляющего об истребовании документов и сведений у должника.

Определением от 21.12.2023 Арбитражный суд города Москвы удовлетворил ходатайство финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов.

Истребовал у ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., г. Раменск Московской обл., ИНН <***> , СНИЛС <***>, 127473, <...>) следующую информацию и сведения:

1. Нотариально заверенные копии паспорта гражданина РФ, заграничного паспорта (при наличии), страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ;

2. Все имеющиеся банковские карты;

3. Документы, необходимые для исполнения финансовым управляющим своих обязанностей:

- документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного, подтверждающего указанные сведения, документа;

- копию выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

- сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате принятия Арбитражным судом г. Москвы заявления о признании должника банкротом;

- сведения об открытых расчетных счетах, о вкладах, заключенных кредитных договорах, договорах об ипотеке и иные сведения;

- копии последних выписок по всем счетам в банках и иных кредитных организациях;

- перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием причины ареста;

- информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем неоплаченным платежей, документов;

- копии всех имеющихся актов и заключений налоговых и иных проверок за период с 2016 года по настоящее время;

- копии всех действующих и завершенных договоров за период с 2017 года по настоящее время с приложением по каждому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих документов;

- перечень движимого имущества с указанием по каждому объекту наименования, начальной и текущей рыночной стоимости, начиная с 2017 года и по настоящее время;

- перечень объектов недвижимости, которыми владеет гражданин на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим основаниям, начиная с 2017 года и по настоящее время, а также перечень объектов недвижимости, являющихся общим, совместно нажитым имуществом супругов (при наличии);

- перечень объектов недвижимости, которыми владеет гражданин на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, переданных во владения и пользование другим лицам по договорам; аренды, пользования, по другим основаниям, начиная с 2017 года по настоящее время;

- перечень транспортных средств, принадлежащих гражданину с 2017 года по настоящее время;

- перечень транспортных средств, принадлежащих гражданину и переданных в аренду (пользование) другим лицам с 2017 г. и по настоящее время;

- сведения о зарегистрированных маломерных судах и иной технике, числящейся за гражданином;

- сведения о самоходных машинах, тракторной, грузоподъёмной и иной технике, числившейся ха гражданином и снятой с учета в течение текущего года, а также о наличии арестов, залогов, иных обременении зарегистрированной техники;

- сведения о тракторах, самоходных машинах, иной технике, числившейся за гражданином и снятой с учета в течение текущего года, а также трем предшествовавших лет дате принятия Арбитражным судом г. Москвы заявления о признании должника банкротом, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия;

- сведения о зарегистрированной интеллектуальной собственности, патентах и товарных знаках, принадлежащих и (или) ранее принадлежащих гражданину. В случае гражданин произвел уступку (продажу) интеллектуальной собственности, патентов и товарных знаков, предоставить копии соответствующих документов договоров уступки (продажи);

- сведения о предоставлении займа (кредита) или об отказе в заключении договора займа (кредита) в том числе с указанием причины отказа, о заключении договора поручительства, информации об отсутствии двух и более подряд платежей по договору займа (кредита) в течение 120 календарных дней с даты наступления срока исполнения обязательства по договору займа (кредиту), которое не исполнено заемщиком;

- перечень кредитов по состоянию на день представления ответа;

- перечень дебиторов по состоянию на день представления ответа;

- перечень всех судебных и арбитражных дел с участием гражданина, решения по которым вступили в законную силу, исполнительные листы предъявлены к взысканию в банки или переданы в исполнительное производство;

- сведения о наличии (отсутствии) возбужденных гражданских, уголовных и административных дел в отношении гражданина;

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица, а также информацию об уплаченных взносах на обязательное медицинское страхование за последние три года по настоящий момент;

- сведения об уплаченных страховых взносах на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;

- копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

- копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

- копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты принятия заявления о банкротстве;

- копию брачного договора (при наличии);

- копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявлении (при наличии);

- копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

- справку о составе семьи;

- информацию о месте работы и способе, и порядке получения заработной платы с обязательным указанием способа поступления денежных средств.

4. Перечень имущества и имущественных прав в форме описи;

5. Сведения о кредиторской задолженности, в том числе о задолженности по текущим обязательствам в форме справки;

6. Кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй ил документ, подтверждающий отсутствие кредитной истории, полученной из бюро кредитных историй;

7. Сведения о привлечении к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве, фиктивное ил преднамеренное банкротство;

8. Сведения об уголовных и административных делах, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;

9. Сведения о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации долгов в течение восьми лет.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ФИО1 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы отменить и принять новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, нарушение судом норм материального и процессуального права.

Через канцелярию суда от финансового управляющего должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам дела в порядке ст. 262 АПК РФ.

В судебном заседании апелляционного суда представитель финансового управляющего должника по доводам жалобы возражал, просил оставить оспариваемое определение суда первой инстанции без изменений.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого определения, исходя из следующего.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, обязательным требованием для истребования является отсутствие возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с абз. 5 п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления ст. 213.9 Закона о банкротстве сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, предоставляются финансовому управляющему в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами. Сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну и полученные финансовым управляющим при осуществлении своих полномочий, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

Как установлено судом первой инстанции, финансовый управляющий 14.10.2022 направил запрос-уведомление в адрес должника ФИО1, содержащий в себе требования предоставить документы и сведения.

Однако, запрос финансового управляющего оставлен без ответа.

Финансовым управляющим были предоставлены в материалы дела доказательства о направлении запроса должнику 14.10.2023. Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 11907265004544 письмо возвращено отправителю в связи с неудачной попыткой вручения.

Истребуемые финансовым управляющим сведения необходимы для исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве должника, формирования конкурсной массы, оспаривания сделок и погашения требований кредиторов должника.

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 66 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Согласно пункту 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Как разъяснено в пункте 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (Постановление № 45), в силу пункта 9 статьи 213.9. Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9. Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Таким образом, в силу закона финансовый управляющий обязан принять меры по выявлению (розыску) имущества гражданина, в том числе посредством получения соответствующей информации о его фактическом месте нахождения у самого гражданина- должника.

В соответствии с ч. 4 ст. 213.25 Закона о банкротстве в конкурсную массу может включаться имущество гражданина, составляющее его долю в общем имуществе, на которое может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским и семейным законодательством.

Согласно п. 7 ст. 213.26 Закона о банкротстве имущество гражданина, принадлежащее ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом), подлежит реализации в деле о банкротстве гражданина по общим правилам, предусмотренным настоящей статьей.

Вопреки доводам жалобы, наличие в Законе о банкротстве полномочий финансового управляющего запрашивать сведения из различных источниках, не освобождает самого Должника от обязанности предоставлять в адрес финансового управляющего, предусмотренных положениями Законе о банкротстве.

При таких обстоятельствах, оснований для отмены определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с п. 4 ст. 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2023 по делу №А40-52933/20 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья: О.В. Гажур

Судьи: Е.А. Скворцова

Р.Г. Нагаев

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.