Постановление от 7 декабря 2023 г. по делу № А40-104788/2023

323/2023-343070(1)



ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-76089/2023

Дело № А40-104788/23
город Москва
07 декабря 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 04 декабря 2023 года Постановление изготовлено в полном объеме 07 декабря 2023 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Сергеевой А.С., судей: Веклича Б.С., Верстовой М.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Фонда «Берди Фаундэйшн» на решение Арбитражного суда г.Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23

по иску Фонда «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) к АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК"

Третье лицо: Росфинмониторинг

о признании решения недействительным, об обязании конвертировать депозитарных расписок,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО2 по доверенности от 25.04.2023; от ответчика: ФИО3 по доверенности от 26.12.2022;

от третьего лица: не явился, извещен;

У С Т А Н О В И Л:

Фонд «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к АО "Райффайзенбанк" о признании решения АО «Райффайзенбанк» об отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок незаконным, об обязании Ответчика осуществить конвертацию: 2400 глобальных депозитарных расписок ПАО «НЛМК» в акции ПАО «НЛМК», 2100 депозитарных расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в акции ПАО «ГМК «Норильский никель», открыть Истцу счет депо и зачислить на счет депо Истца 24000 акций ПАО «НЛМК» и 210 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» в течение двух рабочих дней с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым по делу решением, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просил решение отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела; нарушение судом норм материального права.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Дело рассмотрено судом в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителя третьего лица, извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель ответчика возражал против доводов апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ, не находит оснований для отмены или изменения судебного акта по следующим основаниям.

Как указано в обоснование иска, Фонд "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation, per. N FL- 0002.636.982-0, далее - Фонд; Истец) зарегистрирован и действует в соответствии с законодательством Лихтенштейна (Выписка из официального торгового реестра (официальный сертификат) прилагается).

Лихтенштейн включен в Перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства РФ от 05.03.2022 г. N 430-р.

Фонд является контролируемой иностранной компанией и находится под контролем физического лица - гражданина РФ.

Соответствующая информация раскрыта в установленном законом порядке и сроки налоговому органу, что подтверждается Уведомлением об участии в иностранных организациях и Уведомлением о контролируемых иностранных компаниях.

Согласно пункту 12 Указа Президента РФ от 05.03.2022 г. N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" Фонд не признается лицом иностранных государств, совершающих в отношении РФ, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, т.к. одновременно отвечает следующим требованиям:

Фонд "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation) является держателем 2400 глобальных депозитарных расписок ПАО "НЛМК" (ISIN US67011Е2046) и 2100 американских депозитарных расписок ПАО "ГМК "Норильский никель" (1S1N US55315J1025), что подтверждается письмами иностранного депозитария Bendura Bank AG от 27.10.2022 г.

С 27.04.2022 в связи с принятием Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 1 14-ФЗ), начал действовать запрет на выпуск и обращение иностранных депозитарных расписок на акции российских эмитентов.

Закон N 114-ФЗ обязал российских эмитентов свернуть программы депозитарных расписок и конвертировать их в акции.

Однако из-за санкционных ограничений возникли сложности с проведением таких процедур (Информация Банка России от 15.08.2022).

В соответствии с изменениями, внесенными Федеральным Законом 14.07.2022 г. N 381- ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (далее - Закон N 381-ФЗ), частями 13 и 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ введены специальные процедуры конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов (автоматическая и принудительная конвертация).

Автоматическая конвертация касается только таких расписок, права на которые учитываются в российских депозитариях.

08.11.2022 в связи с тем, что учет прав Истца на депозитарные расписки ПАО "НЛМК" и ПАО "ГМК "Норильский никель" велся иностранным депозитарием, представителем Истца по доверенности Чугуновой Ю.П. (далее - представитель Истца) в Отдел клиентского обслуживания Отделения "Смоленская 28" АО "Райффайзенбанк" (Ответчик) представлен комплект документов для проведения принудительной конвертации глобальных депозитарных расписок на акции обыкновенные ПАО "НЛМК" (ISIN US67011Е2046) и американских депозитарных расписок на акции обыкновенные ПАО "ГМК "Норильский никель" (ISIN US55315J1025).

Документы приняты специалистом Ответчика ФИО5, что подтверждается сопроводительным письмом от 08.11.2022 с отметкой о принятии от 08.11.2022 ФИО5

30.01.2023 ответчик сообщил истцу о том, что в связи с ненадлежащим оформлением учредительных документов заявление Фонда "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation) не исполнено.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции, придя к выводу о необоснованности исковых требований, отказал в их удовлетворении.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции и отклоняет доводы апелляционной жалобы ввиду следующего.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом.

В силу статьи 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав. Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

Как следует из позиции ответчика, заявка истца не исполнена по следующим основаниям:

- Истец не подтвердил полномочия лица, подписавшего заявление на принудительную конвертацию, т.к. Истцом в составе пакета документов не представлена подлинная доверенность на представителя (или ее нотариальная копия);

- Истец не подтвердил свою правоспособность, т.к. Истцом Банку в составе пакета документов не представлены подлинные апостилированные и нотариально заверенные учредительные документы Фонда "Берди Фаундэйшн";

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не представлены подлинные или нотариально удостоверенные экземпляры отчетов брокера, а представленные копии отчетов не содержат наименования владельца депозитарных расписок, а также не содержат печати и подписи брокера);

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не представлен договор купли-продажи депозитарных расписок, заключенный между Фондом "Берди Фаундэйшн" и брокером;

- Истец не подтвердил факт того, что его депозитарные расписки не могли быть сконвертированы в порядке стандартной процедуры добровольной конвертации, как это предусмотрено соответствующими депозитарными программами и требованиями иностранного законодательства, так как не представил документы, подтверждающие невозможность проведения стандартной процедуры добровольной конвертации, в частности отказы эмитентов

депозитарных расписок в проведении добровольной конвертации (The Bank of New York Mellon и Deutsche Bank Trust Company Americas).

При отсутствии подтверждения вышеуказанных фактических обстоятельств надлежащими доказательствами принудительная конвертация депозитарных расписок в акции невозможна.

В силу части 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В соответствии с частью 25 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Согласно информационному письму Банка России от 08.11.2022 N ИН-02-28/128 вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.

Таким образом, законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляется соответствующее заявление.

При этом законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п. предоставляемых документов.

В силу п. 8 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

В целях исполнения требований действующего законодательства в АО "Райффайзенбанк" разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции "Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов", опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет (https://www.raiffeisen.ru/corporate/securities/deposit/conversion/).

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО "Райффайзенбанк" и предоставить информацию и документы, указанные ниже.

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Следовательно, требование законодателя о подтверждении заявителями факта владения определенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к конвертации в акции, направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право

собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных бумаг.

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений.

Между тем, указанное требование депозитария не выполнено.

Суд также обращает внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам, прикладываемым к заявлениям.

С учетом всех установленных обстоятельств суд первой инстанции обоснованно и правомерно пришел к выводу о том, что исковые требования удовлетворению не подлежат.

Несогласие заявителя апелляционной жалобы с выводами суда, иная оценка им фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не означают допущенной судом при рассмотрении дела ошибки и не подтверждают нарушений судом норм права, в связи с чем не имеется оснований для отмены судебного акта.

Арбитражным судом первой инстанции обстоятельства спора в данном конкретном случае исследованы всесторонне и полно, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы распределяются в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья А.С. Сергеева

Судьи: Б.С. Веклич

М.Е. Верстова