Решение от 29 октября 2019 г. по делу № А40-168400/2019

именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-168400/19-120-1274
30 октября 2019 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 23 октября 2019 года

Полный текст решения изготовлен 30 октября 2019 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе

судьи Блинниковой И.А.

протокол ведет секретарь судебного заседания Фуникова А.Г.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по заявлению: АО «Трансинжстрой»

ответчик: Банк России

третье лицо: ФИО1.

о признании незаконным и отмене постановления по делу о назначении административного наказания №19-480/3110-1 от 11.04.2019

с участием:

от заявителя: ФИО2 (дов. №291 от 13.09.2019г., диплом)

от ответчика: ФИО3 (дов. №ДВР19-011/227 от 31.07.2019г., диплом)

от третьего лица: ФИО1 (паспорт)

УСТАНОВИЛ:

АО «Трансинжстрой» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления по делу о назначении административного наказания №19-480/3110-1 от 11.04.2019.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика против удовлетворения заявления возражал, ссылаясь на то, что факт совершения заявителем вмененного ему административного правонарушения доказан, вина общества установлена, порядок привлечения к административной ответственности, установленной КоАП РФ, соблюден.

Третье лицо по спору поддержало позицию ответчика, просит оставить заявленные требования без удовлетворения.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей заявителя и ответчика, оценив представленные доказательства, суд признал заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ, ч. 2 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого постановления.

Заявление подано заявителем в арбитражный суд с соблюдением срока, предусмотренного ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ, ч. 2 ст. 208 АПК РФ.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

Из материалов дела следует, что постановлением Банка России №19-480/3110-1 от 11.04.2019. АО «Трансинжстрой» привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения ст.ст. 4.5, 28.2, 25.1. 29.7 КоАП РФ соблюдены ответчиком, что подтверждается материалами административного дела. Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004г. № 10, судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности в один год соблюден административным органом.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с п. 1 ст. 67 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно п. 1 ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

В ходе рассмотрения обращения ФИО1 (далее - Заявитель) от 26.10.2018 (вх. от 26.10.2018 № О-190143; далее -Обращение) в отношении возможного нарушения требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах со стороны Общества установлено следующее.

Общество является непубличным акционерным обществом, что следует из устава Общества, утвержденного общим собранием акционеров Общества 15.06.2017 (протокол № 29).

Пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон) установлен закрытый перечень документов, к которым акционерное общество обязано обеспечить доступ всем акционерам по их требованиям.

В соответствии с пунктом 3 статьи 91 Закона по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ, в том числе к протоколам заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также к документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 Закона, за исключением доступа к протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) и к документам бухгалтерского учета.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона общество обязано хранить документы общества, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Документы, образующиеся в процессе деятельности организации, и сроки хранения таких документов определены Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным приказом Минкультуры России № 558 от 25.08.2010 (далее - Перечень).

На основании статей 89 и 151 Перечня акционерное общество обязано хранить предложения к повестке дня собрания акционеров и списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Таким образом, Общество в порядке и сроки, установленные законодательством, обязано предоставлять акционеру (акционерам), владеющему не менее чем одним процентом голосующих акций общества, доступ к протоколам заседаний совета директоров, к предложениям к повестке дня собрания акционеров и к спискам лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

При этом на основании подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Закона общество вправе отказать в доступе к документам и информации, в том числе, в случае, если запрашиваемый документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

Таким образом, запрашивая документы за прошлый период, акционеру необходимо подтвердить свое владение акциями общества в указанный период соответствующей справкой.

Пунктом 11 статьи 91 Закона установлено, что документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования. По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 3 статьи 91 Закона, общество обязано предоставить им копии указанных документов.

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов устанавливаются нормативными актами Банка России - Указанием Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание № 3388-У).

Пунктом 4 Указания № 3388-У установлено, что в случае если требование о предоставлении документов подписано представителем правомочного лица, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном законодательством порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно пункту 11 Указания № 3388-У в случае отсутствия доверенности, указанной в пункте 4 Указания № 3388-У, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, письмо с указанием недостающих документов в целях их получения.

Требованием Заявителя от 09.08.2018 (далее - Требование), полученным Обществом 09.08.2018, от имени Заявителя и акционеров Общества -ФИО4., ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9 (далее - Акционеры), представителем которых является Заявитель, совместно обладающих более 1% голосующих акций Общества, у Общества запрошены:

1.Письмо Росимущества с предложениями по повестке дня годового общего собрания по итогам 2017 года по выдвижению кандидатов в органы управления и контроля Общества (далее - Письмо Росимущества).

2.Заключение ревизионной комиссии Общества по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества по итогам 2017 года (далее - Заключение).

3.Приложения к протоколу заседания совета директоров № 1, состоявшегося 31.03.2018, по 1 и 2 вопросам повестки дня.

4.Копия протокола заседаний совета директоров № 3, состоявшегося 28.03.2018, с приложениями по 1 и 2 вопросам повестки дня, копия протокола заседания совета директоров № 4, состоявшегося 26.04.2018, копия протокола заседания совета директоров № 5, состоявшегося 15.05.2018, с приложением по 8 вопросу повестки дня (далее - Протоколы).

5. Выписки из списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, состоявшемся в 2018 году (далее - Выписки из списка лиц), в отношении каждого Акционера.

Одновременно Требованием запрошен для ознакомления список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, состоявшемся в 2018 году (далее - Список).

В Требовании Заявитель указал способ получения запрошенных документов - лично 21.08.2018.

Общество письмом от 21.08.2018 № 266501-2968 предоставило Заявителю копию Заключения, и отказало в предоставлении остальных запрошенных Требованием документов.

Исходя из копий документов, приложенных к Обращению, а также сведений предоставленных Обществом в ответ на предписание Банка России от 02.11.2018 № 59-1-4/78406, к Требованию не были приложены справки, подтверждающие владение Заявителем и каждым из Акционеров акциями Общества в период составления Протоколов, а также доверенности Акционеров (копии доверенностей, заверенные в установленном законодательством порядке).

Таким образом, в связи с тем, что Заявитель не подтвердил владение Заявителем и каждым из Акционеров акциями Общества в период составления Протоколов, и поступления в Общество Письма Росимущества, Общество на основании подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Закона было вправе отказать Заявителю в предоставлении копий Протоколов и приложений к ним, а также копии Письма Росимущества.

Вместе с тем Список является документом, который Общество обязано хранить на основании статьи 151 Перечня, и к которому Общество обязано предоставлять доступ акционеру (акционерам), владеющему более 1% голосующих акций Общества, по требованию такого акционера (акционеров).

С учетом того, что к Требованию не были приложены доверенности Акционеров (их копии), Общество во исполнение требований пункта 11 Указания № 3388-У обязано было в срок до 20.08.2018 включительно направить Заявителю письмо о необходимости в дополнение к Требованию предоставить оформленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации доверенности Акционеров или их копии, предоставление которых предусмотрено пунктом 4 Указания № 3388-У.

Однако Общество в нарушение пункта 11 Указания № 3388-У не направило в адрес Заявителя письмо с указанием сведений о недостающих доверенностях Акционеров.

Таким образом, Обществом нарушен порядок предоставления информации (уведомлений), предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением № 19-480/3110-1 от 11.04.2019 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Решением вышестоящего должностного лица № РНЖ-31-6-19/91 от 10.06.2019 вышеуказанное постановление оставлено без изменения.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19. КоАП РФ, является формальным, не требует наступления каких-либо последствий и предусматривает административную ответственность за сам факт непредставления или нарушения эмитентом порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Общество, при той заботливости и осмотрительности, которая требовалась от него для строгого соблюдения требований законодательства, должно было и могло осознавать противоправный характер своих действий и предвидеть возможность наступления негативных последствий, а также очевидность своей обязанности по своевременному предоставлению информации Заявителю.

Доказательств, подтверждающих наличие чрезвычайных и непреодолимых обстоятельств, исключающих возможность соблюдения требований законодательства, а также свидетельствующих о том, что Общество приняло все зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения, не представлено.

Таким образом, вина Общества в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела.

Доводы Общества о том, что в Постановлении и Решении имеются несоответствия, а обоснование привлечения Общества к административной ответственности в связи с отказом в предоставлении доступа к ознакомлению со списком лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, состоявшемся в 2018 году, отсутствует, являются несостоятельными ввиду следующего.

Как подтверждено материалами дела, нарушение Обществом порядка предоставления информации (уведомлений), предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, выразилось в ненаправлении в адрес Заявителя в установленный срок (до 20.08.2018 включительно) письма с указанием сведений о недостающих доверенностях акционеров в соответствии с п.11 Указания № 3388-У.

Сами по себе пояснения лиц, участвующих в деле, отраженные в Постановлении и Решении, на которые ссылается Общество, а также факт предоставления нотариально заверенных копий доверенностей после 21.08.2019 данные обстоятельства не опровергают.

Факт нарушения законодательства Российской Федерации Общество не отрицает.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (п.21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

Согласно пунктам 18, 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Доказательства исключительности применительно к обстоятельствам совершенного Обществом деяния отсутствуют.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлений каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении Общества к выполнению своих публично-правовых обязанностей в соответствующей сфере правоотношений, отсутствии должного контроля со стороны ответственных лиц и неприятии Обществом всех имеющихся возможностей для исполнения возложенных на него обязанностей.

Общество к моменту нового рассмотрения Дела № СЗ-59-ЮЛ-19-480 не исполнило требования пункта 11 Указания № 3388-У, а Протокол от 17.05.2018 № 5 и копия Письма Росимущества были предоставлены Заявителю только перед новым рассмотрением Дела № СЗ-59-ЮЛ-19-480.

Таким образом, основания для признания допущенного Обществом правонарушения малозначительным отсутствуют.

Мера ответственности Банком России определена в пределах санкции, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, и применен минимальный размер штрафа.

В соответствии с частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

С учетом изложенного суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности вменяемого правонарушения, не находит оснований для квалификации правонарушения, совершенного обществом как малозначительного.

Учитывая, что наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя подтверждено материалами дела, сроки и порядок привлечения общества к административной ответственности административным органом соблюдены, ответчиком всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства дела, оспариваемое постановление №19-480/3110-1 от 11.04.2019 вынесено обоснованно и в соответствии с законом, предусмотренные ч. 2 ст. 211 АПК РФ основания для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления отсутствуют.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст. ст. 1.5, 2.1, 4.1, ч. 1 ст. 15.19, 24.5, 26.2, 28.2, 29.7, 30.10 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 27, 29, 65, 71, 167-170, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Заявление Акционерного Общества «Трансинжстрой» о признании незаконным и отмене постановления Банка России по делу о назначении административного наказания №19-480/3110-1 от 11.04.2019 по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья И.А.Блинникова