Постановление от 12 апреля 2019 г. по делу № А21-5965/2016

1211/2019-146220(2)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65 http://13aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

12 апреля 2019 года Дело № А21-5965-21/2016 Резолютивная часть постановления объявлена 08 апреля 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме 12 апреля 2019 года Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе: председательствующего Слоневской А.Ю., судей Бурденкова Д.В., Зайцевой Е.К., при ведении протокола секретарем судебного заседания Петровой Л.Г., при участии:

от Александровой О.Д.: Иванов К.В. по доверенности от 17.11.2018; от финансового управляющего Сатюкова Д.Н.: Овчинникова А.В. по доверенности

07.06.2018;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-492/2019, 13АП-489/2019) Сааковой Анны Сергеевны и Александровой Ольги Дмитриевны на определение Арбитражного суда Калининградской области от 03.12.2018 по делу № А21-5965-21/2016 (судья Ковалев Е.В.), принятое

по ходатайству финансового управляющего Сатюкова Дмитрия Николаевича об истребовании доказательств

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Кофмана Максима Олеговича,

установил:

постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.07.2017 в отношении Кофмана Максима Олеговича (Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10) введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утверждена Половикова Наталья Васильевна.

Решением суда от 05.02.2018 Кофман М.О. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализация имущества гражданина, финансовым управляющим утверждена Половикова Наталья Васильевна.

Арбитражный управляющий Половикова Н.В. 26.02.2018 обратилась в суд с заявлением об освобождении ее от исполнения обязанностей финансового управляющего Кофмана М.О.


Определением суда от 21.05.2018 финансовым управляющим Кофмана Максима Олеговича утвержден Сатюков Дмитрий Николаевич.

Финансовый управляющий Сатюков Д.Н. обратился в суд с заявлением об обязании должника, Саакову Анну Сергеевну, Александрову Ольгу Дмитриевну передать имущество, сведения и документы.

Определением суда от 03.12.2018 заявление удовлетворено; суд обязал Кофмана М.О. передать финансовому управляющему Сатюкову Д.Н. следующие сведения и документацию: - автомобиль марки Фольксваген TRANSPORTER, peг.

№ е605тт39, 1987 г.в., документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Фольксваген LT 35, рег. № е382ое39, 1990 г.в., документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Пежо 407, peг. № м919уе39, 2005 г.в., документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Лендровер DEFENDER, peг.

№ о757вв39, 2007 г.в. документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Мини COUNTRYMAN COOPER SD ALL4, peг.

№ р898ко39, 2012 г.в. документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Мини купер JOHN WORKS, peг. № у281ев777, 2014 г.в. документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - все имеющиеся банковские карты: - сведения о юридических лицах, в которых должник является участником (акционером), входит в состав органов управления или является бенефициаром с указанием полных фирменных наименований, мест нахождения, ИНН, КПП и других идентифицирующих такие организации данных, годового оборота, размера и состава имущества, среднесписочного количества работников, с приложением документов, подтверждающих эти сведения; - сведения о договорах поручительства (авалях), договорах доверительного управления, договорах залога, которые были заключены в период с 11.05.2013 по настоящее время с приложением копий таких договоров; - списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, по форме, установленной приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530 (приложение № 1), а также приложением документов, подтверждающих основание возникновения обязательств; - опись имущества (включая движимое, недвижимое имущество, ювелирные украшения, ценные бумаги, предметы домашней обстановки, бытовой техники, искусства, роскоши, наличные денежные средства) по форме, установленной приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530 (приложение № 2) с указанием места нахождения или хранения имущества, приложением правоустанавливающих документов; - сведения о совершенных с 11.05.2013 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами (в т.ч. паями фондов), долями в уставном капитале компаний, наследственными долями, транспортными средствами и иных сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей с приложением копий документов, подтверждающих заключение и исполнение указанных сделок; - копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; - сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; - копию свидетельства о постановке на учет в


налоговом органе; - копию решения о признании безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения, либо сведения о месте работы с приложением заверенной работодателем копии трудовой книжки, а также копий трудовых договоров со всех мест работы, заключенных в течение трех лет до даты подачи заявления о признании должника банкротом; - справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии); - сведения о заключенных Кофманом М.О. в период с 11.05.2013 по настоящее время договорах аренды банковских ячейках и сейфах (включая и те, которые к настоящему времени прекратили свое действие); - сведения о постоянных источниках доходов в период с 11.05.2013 по настоящее время (заработная плата, пенсии, пособия, оплата по каким-либо гражданско-правовым сделкам и т.п.), с приложением документов, подтверждающих указанные сведения; - копию свидетельства о заключении брака; - сведения о заключенных брачных договорах, соглашениях об уплате алиментов и т.п. с приложением копии таких договоров (соглашений); - сведения о совместно нажитом с супругой имуществе, в том числе, зарегистрированном на супругу, с приложением документов, подтверждающих эти сведения; - копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и/или принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); - копию свидетельства о рождении ребенка; - сведения о действующих договорах, по которым должник является плательщиком, в том числе найма, управления МКД, энергоснабжения, коммунальных услуг, аренды, подряда, оказания услуг, агентских договорах и т.д. с приложением копий этих договоров и документов, подтверждающих их исполнение сторонами; - сведения о фактическом месте проживания, а также основаниях проживания по указанному адресу с приложением документов, подтверждающих такие сведения; - возможность осмотра и составления описи имущества, подлежащего включению в конкурсную массу, в жилых помещениях, в которых должник зарегистрирован по месту жительства, фактически проживает, а также которые относятся к совместно нажитому имуществу в браке с Сааковой А.С.; Саакова А.С. обязана передать финансовому управляющему сведения об имуществе, приобретенном ею в период брака с Кофаном М.О. (движимом, недвижимом, в т.ч. за пределами Российской Федерации, ценных бумагах, ювелирных украшениях, предметах домашней обстановки, бытовой техники, искусства, роскоши, наличных денежных средствах), в том числе зарегистрированном на детей Сааковой А.С.; - сведения о совершенных

Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами (в т.ч. паями фондов), долями в уставном капитале компаний, транспортными средствами и иных сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей с приложением копий документов, подтверждающих заключение и исполнение указанных сделок; - сведения о размере и источниках доходов

Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время (заработная плата, пенсии, пособия, оплата по каким-либо гражданско-правовым сделкам и т.п.), с приложением документов, подтверждающих указанные сведения; - сведения обо всех расчетных и иных счетах в кредитных учреждениях, открытых на имя

Сааковой А.С, с приложением выписок о движении денежных средств по указанным счетам в период с 11.05.2013 по настоящее время; - сведения о заключенных Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время договорах аренды банковских ячеек и сейфов (включая и те, которые к настоящему времени прекратили свое действие); - сведения о юридических лицах (наименование, ИНН, ОГРН, адрес регистрации), в которых Саакова А.С. является учредителем,


руководителем, бенефициаром с приложением подтверждающих эти сведения документов и документов, подтверждающих финансовое состояние указанных юридических лиц, в т.ч., но не ограничиваясь, бухгалтерской отчетности ф. № 1-5, пояснительной записки к бухгалтерскому балансу за последние 3 года деятельности, книги доходов и расходов (в случае нахождения организации на упрощенной системе налогообложения), перечня открытых в банках расчетных счетов обществ; банковских выписок с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам за последние три года; расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием идентифицирующих признаков дебиторов (наименование, ОГРН, ИНН, адрес - для юридических лиц, ФИО, адрес регистрации, дата и место рождения - для физических лиц, дата и основание возникновения долга, срок погашения, сумма долга), суммы безнадежной и просроченной дебиторской задолженности, ориентировочный период инкассации дебиторской задолженности, порядок формирования резервов на покрытие безнадежных долгов (в % от общей суммы задолженности/выручки, и т.п.) с приложением карточки счета по каждому дебитору/кредитору, расшифровок стр. 060, 070, 090, 100, 210 формы № 2 (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы); расшифровок стр. 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511, 512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса; расшифровок счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 58, 60, 62, 66 - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90,91,99; - списки должников Сааковой А.С. с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства должников, а также приложением документов, подтверждающих основание возникновения обязательств; - копию свидетельства о рождении. Суд обязал Александрову Ольгу Дмитриевну предоставить финансовому управляющему Кофмана М.О. Сатюкову Д.Н.: - сведения об основаниях регистрации по месту жительства Кофмана М.О. по адресу: Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10 с приложением подтверждающих эти сведения документов; - сведения о начисленной и уплаченной Кофманом М.О. в период с 11.05.2013 по настоящее время платы за жилое помещение и коммунальные услуги по адресу Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10, в т.ч. расходов на содержание и ремонт жилья с приложением подтверждающих эти сведения документов; - сведения о наличии родственных связей с Кофманом М.О., Сааковой А.С., Кофман Я.О. с приложением документов, подтверждающих эти сведения; - сведения об источнике денежных средств на приобретение/строительство жилого дома по адресу: Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10 с приложением подтверждающих эти сведения документов; - сведения об источнике денежных средств на приобретение/строительство жилого дома по адресу Калининградская область, г. Калининград, пер. Таганрогский, д. 12, находящегося под ним земельного участка (кадастровый № 39:15:131005:64) и земельного участка кадастровый

№ 39:15:131005:277 для благоустройства территории жилого дома индивидуального жилищного фонда по пер.Таганрогскому, 12, с приложением подтверждающих эти сведения документов

Не согласившись с определением суда от 03.12.2018, Саакова А.С. и Александрова О.Д. обратились с апелляционными жалобами, в которых просят отменить обжалуемое определение в части обязания Саакову А.С. и

Александрову О.Д. передать финансовому управляющему сведения и документы.


В жалобе Саакова А.С. ссылается на то, что она не является лицом, в отношении которого введена процедура банкротства, в связи с чем к ней не применимы положения пункта 9 части 213.9 Федерального закона от 26.10.2002

№ 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).

В своей жалобе Александрова О.Д. ссылается на то, что требований от финансового управляющего о предоставлении сведений о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных, имеющих отношение к делу о банкротстве Кофмана О.М., сведений не получала. Податель жалобы полагает, что пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве применим к должнику, которым Александрова О.Д. не является.

Отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) не представлен.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В судебном заседании представитель Александровой О.Д. поддержала доводы своей жалобы, представитель финансового управляющего отклонил их.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей.

Судом апелляционной инстанции проверены доводы о неизвещении лиц, от которых истребуют документы и сведения, о времени и месте судебного разбирательства. Материалами дела подтверждается, что определение суда от 05.10.2018 направлено Сааковой А.С. и Александровой О.А. по надлежащим адресам, которые указаны самими подателями жалоб. Почтовое отправление с идентификационным номером 23600628233395 получено адресатом 12.10.2018. Почтовый конверт с определением суда от 05.10.2018 вернулся отправителю с отметкой «за истечением срока хранения». С учетом установленных обстоятельств, суд апелляционной инстанции не выявил процессуальных нарушений по извещению лиц, участвующих в обособленном споре, о судебном разбирательстве.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке по правилам части 5 статьи 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, в обоснование заявления об истребовании имущества, сведений и документов финансовый управляющий имуществом должника Сатюков Д.Н. сослался на то, что в процессе ведения совместного хозяйства с супругой Сааковой А.С.могло быть приобретено имущества как в собственность должника, так и его супруги. По сведениям финансового управляющего Сатюкова Д.Н. должник преимущественно проживает и зарегистрирован по месту жительства в жилом доме, принадлежащем на праве собственности Александровой О.Д., предположительно матери должника. Финансовый управляющий должником указал на то, что должник не представил необходимые сведения и документы, что свидетельствует об отсутствии у должника намерения к сотрудничеству с судом и финансовым управляющим при проведении процедуры банкротства и его недобросовестности.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление финансового управляющего Сатюкова Д.Н., руководствовался пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве


гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 45 от 13.10.2015 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан»), при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Как следует из запросов финансового управляющего, от Кофмана М.О. истребовались сведения о его автомобиле, заключенных договорах, о совершенных сделках, о юридических лицах, в отношении которых он является органом управления, об источниках дохода, размере дохода, о способах получения дохода, копии свидетельства о рождении ребенка и т.п., то есть сведения об имуществе должника.

Доказательств истребования от должника сведений и документов, которые истребованы от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. относительно их имущества и должников, свидетельств о рождении, заключенных ими договорах и расчетных счетах в кредитных учреждениях, не представлены.

Между тем, по смыслу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве и статьи 66 АПК РФ требование к третьим лицам о предоставлении доказательств может быть предъявлено финансовым управляющим после неполучения соответствующих сведений от должника и только в отношении имущества, принадлежащего должнику. Кроме того, заявителем должны быть представлены доказательства невозможности самостоятельно получить необходимое доказательство.

Доказательств направления финансовым управляющим в адрес должника и получения последним запроса о получении спорной информации в отношении Сааковой А.С. и Александровой О.Д. не представлено.

Не представлены доказательства направления соответствующих запросов Сааковой А.С. и Александровой О.Д. и неполучения от них ответов.

Таким образом, у финансового управляющего Сатюкова Д.Н. не возникло обязанности по истребованию документов должника у третьих лиц.


Заявленный финансовым управляющим Сатюковым Д.Н. перечень истребуемых от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. сведений и документов не соотносится с правилами пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, предусматривающими истребование любых сведений о составе имуществе, обязательствах должника.

Кроме того, оснований для истребования у Сааковой А.С. и

Александровой О.Д. документов в отношении их имущества, имущественных прав, в частности об источнике денежных средств на приобретение жилого дома, земельного участка, списков должников, копий свидетельства о рождении и т.п., не имеется, поскольку предположительные суждения финансового управляющего Сатюкова Д.Н. не могут являться основанием для истребования от третьих лиц сведений, не касающихся непосредственно имущества должника. При выявлении сделок, подлежащих оспаривания по правилам Закона о банкротстве, финансовый управляющий Кофмана М.О. не лишен возможности при рассмотрении обособленных споров истребовать конкретные доказательства в порядке статьи 66 АПК РФ, обосновав невозможность самостоятельного получения истребуемых доказательств.

Невозможность самостоятельного получения сведений, которые финансовый управляющий истребует от третьих лиц - Сааковой А.С. и Александровой О.Д., в порядке статьи 66 АПК РФ не доказана, в связи с чем заявление об истребовании сведений и документов от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. не подлежит удовлетворению.

Следует отметить, что согласно правовой позиции, изложенной в пункте 2 раздела II «Практика применения положений законодательства о банкротстве» Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 2 (2015), утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.06.2015, Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств, и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности, в том числе административной и уголовной. Поскольку на основании определения суда об истребовании документов и ценностей, возлагающего обязанность по передаче имущества и совершению определенных действий, выдается исполнительный лист, позволяющий взыскателю требовать принудительного исполнения судебного определения путем обращения в службу судебных приставов, то лицу, против которого вынесено такое определение, должно быть предоставлено право на его обжалование. Иное толкование законодательства безосновательно ограничивает право на судебную защиту. С учетом этого лицо, на которое возложена обязанность по передаче истребуемых документов и материальных ценностей, вправе обжаловать соответствующее определение в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве.

С учетом совокупности конкретных обстоятельств у суда первой инстанции не имелось оснований для удовлетворения заявленных требований в части обязания

Сааковой А.С. и Александровой О.Д. представить сведения и документы, в связи с чем определение суда в обжалуемой части подлежит отмене, апелляционные жалобы – удовлетворению.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Калининградской области от 03.12.2018 по делу № А21-5965-21/2016 отменить в части обязания Сааковой Анны Сергеевны и Александровой Ольги Дмитриевны представить финансовому управляющему Кофмана Максима Олеговича сведения и документы.

В удовлетворении заявления об обязании Сааковой Анны Сергеевны и Александровой Ольги Дмитриевны представить сведения и документы отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо- Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий А.Ю. Слоневская Судьи Д.В. Бурденков

Е.К. Зайцева