Постановление от 8 сентября 2020 г. 17 ААС (Семнадцатый арбитражный апелляционный суд)

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, <...>

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-8448/2020(1)-АК

Дело № А60-3267/2019
09 сентября 2020 года
г. Пермь


Резолютивная часть постановления объявлена 03 сентября 2020 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 09 сентября 2020 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Даниловой И.П.,

судей Гладких Е.О., Макарова Т.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мальцевой Н.А.,

при участии:

от должника ФИО1: ФИО2, паспорт, доверенность от 29.03.2019; ФИО3, паспорт, доверенность от 14.05.2020;

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в том числе публично.

лица, участвующие в деле в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу должника Борунова Сергея Юрьевича

на определение Арбитражного суда Свердловской области

от 16 июня 2020 года

об удовлетворении требования финансового управляющего ФИО4 об обязании должника передать информацию и документы,

вынесенное судьей Ковалевой М.В.,

в рамках дела № А60-3267/2019

о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом),

установил:

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 31.05.2019 (резолютивная часть решения объявлена 27.05.2019) заявление ФИО5 о признании ФИО1 (08.01.1979г.р., место рождение: Челябинская область, с. Миасское, Красноармейский район ИНН <***>, 623704, <...>) несостоятельным (банкротом) обоснованным, введена процедура реализации имущества гражданина сроком до 14.11.2019.

Финансовым управляющим утверждена ФИО4 (ИНН <***>), член Ассоциации Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие».

01.11.2019 в суд от финансового управляющего ФИО4 (далее – ФИО4, финансовый управляющий) посредством системы «Мой арбитр» поступило заявление об истребовании документов.

Финансовый управляющий с учетом уточнения просила истребовать у ФИО1 (далее – ФИО1, должник) сведения и документы:

Сведения о том, каким образом были израсходованы денежные средства по кредитному договору №12114505385 от 14.08.2015, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» в размере 1 352 324,11 руб.

Копии документов, заверенных надлежащим образом (за подписью руководителя и печатью организации), и информацию о хозяйственной деятельности в отношении ООО «Девелоп Компани» (ИНН <***>), ООО «События большого города» (ИНН <***>), ООО «События большого города» (ИНН <***>):

1) уставы ООО «Девелоп Компани», ООО «События большого города», ООО «События большого города» в редакции, действующей на дату получения

настоящего требования (оригинал сшитый, заверенный);

2) оригинал решения о создании ООО «Девелоп Компани» (ИНН <***>);

3) оригинал решения о создании ООО «События большого города» (ИНН <***>);

4) оригинал решения о создании ООО «События большого города» (ИНН <***>);

5) оригинал договора, на основании которого приобретена доля в уставном капитале указанных юридических лиц;

6) протоколы общих собраний участников указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования, а также документов, связанных с организацией собраний (уведомления о проведении общих собраний участников с документами, подтверждающими их направление участникам);

7) протоколы общего собрания участников указанных юридических сил о назначении единоличного исполнительного органа общества, о назначении и продлении полномочий единоличного исполнительного органа общества за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

8) штатные расписания указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

9) приказы о назначении главного бухгалтера указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

10) сведения о том, какие системы ведения бухгалтерского учета используются в указанных юридических лицах;

11) бухгалтерский баланс (ф. N 1 по ОКУД) указанных юридических лиц с расшифровкой всех статей баланса, отчет о прибылях и убытках за 2015-2019 годы, налоговую отчетность за 2015-2019 годы;

12) перечень принадлежавших и принадлежащих указанным юридическим лицам объектов недвижимости, включая земельные участки, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды и т. п.) за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта;

13) копии договоров указанных юридических лиц об отчуждении и обременении недвижимого имущества с актами приема-передачи, документами, подтверждающими получение платы за отчужденное недвижимое имущество (за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта);

14) документы указанных юридических лиц, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта;

15) выписки о движении денежных средств по всем имевшимся и имеющимся банковским счетам с расшифровкой назначения платежа, за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта;

17) расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 01.01.2017 г., 01.01.2018г., 01.01.2019г. и на последнюю отчетную дату (с указанием наименования дебитора и/или кредитора, основания возникновения задолженности, а также ее размера);

18) список аффилированных лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования.

Сведения о том, каким образом были истрачены средства 3 270 ООО руб., полученные от ФИО5.

Сведения и подтверждающие их документы, касающиеся договора займа между ФИО1. и ФИО6:

- какие правоотношения предшествовали заключению между Вами и ФИО6 договора займа от 01.04.2017?

- по договору займа от 01.0.2017 ФИО6 были предоставлены денежные средства или была зафиксирована уже имеющаяся задолженность ФИО6?

- как сформировалась задолженность ФИО6?

- производил ли ФИО6 исполнение денежных обязательств по обязательствам, существовавшим до заключения договора займа от 01.04.2017?

- имеется ли какая-либо переписка между Вами и ФИО6 по поводу исполнения обязательств по договору займа от 01.0.2019 г. (электронная почта, смс, почтовая корреспонденция или любая иная)?

- договор займа от 01.04.2017 с ФИО6;

- расписку по займу от 01.04.2017 ФИО6;

- претензии по договору займа.

В судебном заседании финансовым управляющим уточнены требования, в соответствии с которыми просила исключить из списка запрашиваемых сведений и документов: устав; оригинал решения о создании ООО «Девелоп Компани» (ИНН <***>). Уточнение принято судом первой инстанции в порядке статьи 49 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.06.2020 года требования финансового управляющего ФИО4 об обязании должника передать информацию и документы удовлетворены. Суд обязал должника ФИО1 передать финансовому управляющему ФИО4 в срок до 01.08.2020 следующую информацию и документы:

1. Сведения о том, каким образом были истрачены средства по кредитному договору №12114505385 от 14.08.2015, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» в размере 1 352 324,11 руб.

2. Копии документов, заверенных надлежащим образом (за подписью руководителя и печатью организации), и информацию о хозяйственной деятельности в отношении ООО «События большого города» (ИНН <***>), ООО «События большого города» (ИНН <***>):

- оригинал решения о создании ООО «События большого города» (ИНН <***>);

- оригинал решения о создании ООО «События большого города» (ИНН <***>);

- оригинал договора, на основании которого приобретена доля в уставном капитале указанных юридических лиц;

- протоколы общих собраний участников указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования, а также документов, связанных с организацией собраний (уведомления о проведении общих собраний участников с документами, подтверждающими их направление участникам);

- протоколы общего собрания участников указанных юридических сил о назначении единоличного исполнительного органа общества, о назначении и продлении полномочий единоличного исполнительного органа общества за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

- штатные расписания указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

- приказы о назначении главного бухгалтера указанных юридических лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования;

- сведения о том, какие системы ведения бухгалтерского учета используются в указанных юридических лицах;

- бухгалтерский баланс (ф. N 1 по ОКУД) указанных юридических лиц с расшифровкой всех статей баланса, отчет о прибылях и убытках за 2015-2019 годы, налоговую отчетность за 2015-2019 годы;

- документы указанных юридических лиц, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта;

- выписки о движении денежных средств по всем имевшимся и имеющимся банковским счетам с расшифровкой назначения платежа, за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта;

- расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 01.01.2017 г., 01.01.2018г., 01.01.2019г. и на последнюю отчетную дату (с указанием наименования дебитора и/или кредитора, основания возникновения задолженности, а также ее размера);

- список аффилированных лиц за период с 09.04.2015 по дату получения настоящего требования.

3. Сведения о том, каким образом истрачены средства 3 270 000 руб., полученные от ФИО5.

4. Сведения и подтверждающие их документы, касающиеся договора займа между ФИО1. и ФИО6:

- какие правоотношения предшествовали заключению между Вами и ФИО6 договора займа от 01.04.2017?

- по договору займа от 01.0.2017 ФИО6 были предоставлены денежные средства или была зафиксирована уже имеющаяся задолженность ФИО6?

- как сформировалась задолженность ФИО6?

- производил ли ФИО6 исполнение денежных обязательств по обязательствам, существовавшим до заключения договора займа от 01.04.2017?

- имеется ли переписка между должником и ФИО6 по поводу исполнения обязательств по договору займа от 01.0.2019 г. (электронная почта, смс, почтовая корреспонденция или любая иная)?

договор займа от 01.04.2017 с ФИО6;

расписку по займу от 01.04.2017 ФИО6;

претензии по договору займа.

Прекращено производство в части обязания должника передать финансовому управляющему: перечень принадлежавших и принадлежащих указанным юридическим лицам объектов недвижимости, включая земельные участки, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды и т. п.) за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта; копии договоров указанных юридических лиц об отчуждении и обременении недвижимого имущества с актами приема-передачи, документами, подтверждающими получение платы за отчужденное недвижимое имущество (за период с 09.04.2015 по дату вынесения судебного акта).

Не согласившись с вынесенным определением, ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, в удовлетворении заявления финансового управляющего отказать.

В обоснование апелляционной жалобы апеллянт указывает на несоответствие выводов суда первой инстанции о том, что должником не подтверждены сведения расходования денежных средств, полученных по кредитному договору. Отмечает, что должником в материалы дела в качестве подтверждения расходования денежных средств, полученных по кредитному договору №12114505385 от 14.08.2015, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» денежных средств в размере 1 352 324, 11 руб., представлены расписки, согласно которым должником выдавались денежные средства физическим лицам в качестве заработной платы за выполненные работы в обществе «События большого города». Кроме того, должник пояснял, что полученные денежные средства по кредитному договору также направлялись на личные нужды должника и его семьи.

Одновременно с апелляционной жалобой заявлено ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока, которое мотивированно тем, что определение об удовлетворении ходатайства об обязании должника, руководителя, бывшего руководителя должника передать документы (имущество) арбитражному управляющему опубликовано 17.06.2020г. 17:02:47 МСК.

Рассмотрев заявленное ходатайство в порядке статьи 159 АПК РФ, установив указание судом в определении месячного срока на его обжалование, а также обращение в суд с жалобой 17.07.2020, в пределах указанного срока, принимая во внимание, что заявителем жалобы является физическое лицо, суд апелляционной инстанции считает возможным удовлетворить ходатайство ФИО1 и восстановить ему процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы (ст. 117 АПК РФ).

До судебного заседания от финансового управляющего ФИО4 поступил отзыв, в котором проси в удовлетворении апелляционной жалобы отказать, считает определение суда законным и обоснованным.

Представители должника с определением суда первой инстанции не согласны, доводы, изложенные в жалобе поддерживают в полном объеме, просят определение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Иные лица, участвующие в деле и не явившиеся в заседание суда апелляционной инстанции, уведомлены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим образом. В силу ст.ст. 156, 266 АПК РФ неявка лиц не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.

В связи с восстановлением срока на подачу апелляционной жалобы, апелляционный суд перешел к ее рассмотрению по существу.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ, оценив доводы апелляционной жалобы и возражений на нее, выслушав участвующего в процессе представителя заявителя жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве, Закон) финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона).

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Для реализации указанных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать наиболее полное господство над вещью и права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Суд первой инстанции предпринимал меры по установлению таких обстоятельств, неоднократно откладывал судебное заседание по рассмотрению заявления финансового управляющего (определения от 18.12.2019, 20.01.2020, 18.02.2020, 29.02.2020, 20.03.2020, 23.04.2020, 29.05.2020) для предоставления доказательств передачи истребуемых финансовым управляющим доказательств.

Должником в материалы дела в качестве подтверждения траты, полученных по кредитному договору №12114505385 от 14.08.2015, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» денежных средств в размере 1 352 324,11 руб., представил в материалы спора расписки, согласно которым должником выдавались денежные средства физическим лицам в качестве заработной платы за выполненные работы в обществе «События большого города».

Должник в письменных пояснениях, приобщенных в судебном заседании от 10.06.2020, указал, что он являлся исполнительным директором в ООО «События большого города», поручения по оплате сотрудникам заработной платы получены от генерального директора ФИО7, который впоследствии обещал возместить затраты, включая проценты по кредиту.

Кроме того, полученные по кредитному договору денежные средства также направлялись на личные нужды должника и его семьи.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что сведения о том, каким образом были истрачены средства по кредитному договору №12114505385 от 14.08.2015, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» в размере 1 352 324,11 руб. должником предоставлены, в связи с чем в данной части доводы апелляционной жалобы подлежат удовлетворению, иного должник представить не сможет. В дальнейшем уже финансовый управляющий оценивает представленные должником документы, и принимает решения о совершении процессуальных действий.

В остальной части апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению, поскольку запрашиваемые судом документы в материалы дела должником так представлены и не были. Должник не представил информацию относительно большинства документов и сведений, что означает, что требования финансового управляющего в отношении иной части сведений и документов были удовлетворены судом первой инстанции обоснованно.

Запрошенные финансовым управляющим сведения и документы необходимы для формирования конкурсной массы и как следствие погашение требований кредиторов.

В связи с указанными обстоятельствами, определение Арбитражного суда Свердловской области от 16.06.2020 года подлежит частичной отмене на основании пункта 1 части 1 статьи 270 АПК РФ, а апелляционная жалоба частичному удовлетворению.

В соответствии с положениями Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подпункта 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, уплата государственной пошлины в случае подачи апелляционных жалоб на определения, не указанные в приведенном подпункте статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 16 июня 2020 года по делу № А60-3267/2019 в части обязания ФИО1 предать финансовому управляющему Лаукман сведения о том, каким образом были истрачены денежные средства по кредитному договору <***> от 14.08.2020 года, заключенному с ПАО «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» в размере 1 352 324 руб. 11 коп. отменить.

В удовлетворении заявления финансового управляющего в данной части отказать.

В остальной части определение суда оставить без изменения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

И.П. Данилова

Судьи

Е.О. Гладких

Т.В. Макаров