Постановление от 15 января 2019 г. по делу № А45-31173/2017

108/2019-180(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень Дело № А45-31173/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2019 года Постановление изготовлено в полном объеме 15 января 2019 года

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Шабановой Г.А. судей Григорьева Д.В. Черноусовой О.Ю.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Восток» на решение

от 11.07.2018 Арбитражного суда Новосибирской области (судья

Хорошилов А.В.) и постановление от 11.10.2018 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Сбитнев А.Ю., Павлюк Т.В., Скачкова О.А.) по делу № А45-31173/2017 по заявлению акционерного общества «Научно- производственное предприятие «Восток» (630049, город Новосибирск, улица Дуси Ковальчук, 276, ОГРН 1115476170699, ИНН 5402546159) к Центральному банку Российской Федерации (107016, город Москва, улица Неглинная, 12, ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133) в лице Управления Федеральной службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (630099, город Новосибирск, проспект Красный, 27) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении.


Суд установил:

акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Восток» (далее – общество, АО «НПП «Восток») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Центрального банка Российской Федерации в лице Управления Федеральной службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее – банк, административный орган) от 10.10.2017 № 17-11777/3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением от 11.07.2018 Арбитражного суда Новосибирской области, оставленным без изменения постановлением от 11.10.2018 Седьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении заявленного требования отказано.

В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Западно- Сибирского округа, АО «НПП «Восток» просит указанные судебные акты отменить и признать оспариваемое постановление незаконным.

По мнению общества, назначенное наказание не отвечает принципам справедливости и соразмерности; имелись основания для применения положений статьи 2.9 и частей 3.2 и 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ.

В отзыве на кассационную жалобу банк просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения как соответствующие действующему законодательству.

Проверив в порядке статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе и отзыве на нее, суд кассационной инстанции не усматривает оснований для отмены обжалуемых судебных актов.


Как следует из материалов дела, по результатам проверки сведений, изложенных в обращении акционера ПАО «НИПС» Лукьянова Ю.Н., банком выдано предписание от 12.07.2017 № С59-9-5-12/39012, в соответствии с которым на АО «НПП «Восток» возложена обязанность в срок не позднее 25 рабочих дней с даты его получения:

1. Направить в адрес ПАО «НИПС», а также в адрес Сибирского главного управления Банка России заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ПАО «НИПС» и документы, составленные в соответствии с требованиями Закона об акционерных обществах, Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества, утвержденного Банком России 05.07.2015 № 477-П.

2. Направить Банку России по адресу: 630099, город Новосибирск, Красный проспект, 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, копии документов, подтверждающих направление документов, указанных в пункте 1 названного предписания.

3. В случае прекращения по правовым основаниям обязанности направлять обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ПАО «НИПС» направить в Банк России по адресу: 630099, город Новосибирск, Красный проспект, дом 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, справку с разъяснением причин отсутствия такой обязанности, а также документы, подтверждающие прекращение обязанности направлять обязательное предложение.

Неисполнение данного предписания в установленный срок послужило основанием для составления банком протокола об административном


правонарушении от 25.09.2017 № СЗ-05-ЮЛ-17-11777/1020-1 и вынесения постановления от 10.10.2017 № 17-11777/3110-1 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, АО «НПП «Восток» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суды исходили из наличия в деянии общества состава вменяемого ему административного правонарушения и соблюдения порядка привлечения его к административной ответственности. При этом суды не усмотрели оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ или для снижения административного штрафа.

Выводы судов первой и апелляционной инстанций являются правомерными, соответствуют фактическим обстоятельствам и материалам дела.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от 500 000 руб. до 700 000 руб.

В силу статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ

«О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 46-ФЗ) предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России; являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.


На основании статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» (далее – Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Банк России выполняет, кроме прочих, функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах (пункт 10.1 статьи 4 Закона № 86-ФЗ).

Исследовав и оценив в порядке статей 71, 268 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства, суды установили, что предписание от 12.07.2017 № 059-9-5-12/39012 содержит законные требования об устранении допущенных обществом при приобретении акций

ПАО «НИПС» нарушений статей 84.2, 84.9 Федерального закона

от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», вынесено в рамках предоставленных административному органу полномочий, что подтверждается вступившими в законную силу судебными актами по делу

№ А45-31610/2017.

Факт неисполнения предписания от 12.07.2017 № 059-9-5-12/39012 в срок до 23.08.2017 (включительно) обществом по существу не оспаривается.


Поскольку доказательств принятия АО «НПП «Восток» всех зависящих от него мер, направленных на своевременное выполнение содержащихся в предписании требований, а также наличия обстоятельств, объективно препятствующих этому, материалы дела не содержат, арбитражные суды пришли к верному выводу о наличии в его действиях состава правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Оспариваемое постановление вынесено уполномоченным должностным лицом в пределах срока давности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел. Существенных нарушений положений КоАП РФ при привлечении общества к административной ответственности не установлено.

Административное наказание назначено в соответствии с требованиями статей 3.1, 4.1 КоАП РФ в пределах санкции, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

При этом суды не усмотрели оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и частей 3.2 и 3.3 статьи 4.1. КоАП РФ.

Вопреки утверждению АО «НПП «Восток» приведенные им в обоснование снижения административного штрафа и малозначительности допущенного нарушения доводы и доказательства были предметом рассмотрения в судах обеих инстанций и получили правовую оценку.

В силу абзаца 4 пункта 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и, как следствие, о возможности (невозможности) квалификации правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 АПК РФ не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.


Иное толкование подателем кассационной жалобы положений действующего законодательства и иная оценка обстоятельств спора не свидетельствуют о неправильном применении арбитражными судами норм права.

С учетом изложенного оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов, предусмотренных статьей 288 АПК РФ, у суда округа не имеется.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

решение от 11.07.2018 Арбитражного суда Новосибирской области и постановление от 11.10.2018 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А45-31173/2017 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий Г.А. Шабанова

Судьи Д.В. Григорьев

О.Ю. Черноусова