Постановление от 14 июля 2023 г. по делу № А40-537/2022

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-27563/2023

Дело № А40-537/22
г. Москва
14 июля 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 11 июля 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 14 июля 2023 года


Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.А. Комарова,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, С.А. Назаровой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 07.04.2023 по делу № А40-537/22, о признании обоснованным требование ИП ФИО2 в размере 19 958 810 руб. - основной долг и 1 776 912, 45 руб. - неустойка и подлежащим удовлетворению за реестром, в порядке, предшествующем распределению ликвидационной квоты; о прекращении производства по заявлению в части требования о включении в реестр госпошлины в сумме 167 217, 10 руб., по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «ПЛАСТСНАБ»,

при участии в судебном заседании:

от ИП ФИО2 – ФИО3, по дов. от 22.09.2022

Иные лица не явились, извещены.



У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.09.2022 в отношении ООО «ПЛАСТСНАБ» введена процедура наблюдения. Временным управляющим ООО «ПЛАСТСНАБ» утвержден арбитражный управляющий ФИО4.

В Арбитражный суд города Москвы 03.11.2022 поступило заявление индивидуального предпринимателя ФИО2 о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 21 902 939,45 руб., из которых 19 958 810 руб. – основной долг, 1 776 912,45 руб. – пени, 167 217,10 руб. – госпошлина.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.04.2023 суд признал обоснованным требование индивидуального предпринимателя ФИО2 в размере 19 958 810 руб. – основной долг и 1 776 912, 45 руб. – неустойка и подлежащим удовлетворению за реестром, в порядке, предшествующем распределению ликвидационной квоты; производство по заявлению в части требования о включении в реестр госпошлины в сумме 167 217, 10 руб. прекратил.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании представитель ИП ФИО2 поддержал апелляционную жалобу по доводам, изложенным в ней.

В материалы дела от конкурсного управляющего должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, приобщенный в порядке ст. 262 АПК РФ.

Судом апелляционной инстанции в порядке ст. 262 АПК РФ отказано в приобщении отзыва ФИО5

В материалы дела поступило ходатайство ФИО5 о приобщении дополнительных доказательств.

В соответствии с частью 2 статьи 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.

В соответствии с пунктом 29 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" поскольку суд апелляционной инстанции, на основании статьи 268 АПК РФ, повторно рассматривает дело по имеющимся в материалах дела и дополнительно представленным доказательствам, то при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, он определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по независящим от него уважительным причинам.

К числу уважительных причин, в частности, относятся: необоснованное отклонение судом первой инстанции ходатайств лиц, участвующих в деле, об истребовании дополнительных доказательств, о назначении экспертизы; наличие в материалах дела протокола, аудиозаписи судебного заседания, оспариваемых лицом, участвующим в деле, в части отсутствия в них сведений о ходатайствах или об иных заявлениях, касающихся оценки доказательств.

Апелляционный суд не усматривает правовых оснований для приобщения дополнительных доказательств по настоящему спору.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 АПК РФ, выслушав объяснения явившихся в судебное заседание лиц, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно разъяснениям пункта 25 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при непредставлении лицами, участвующими в деле, возражений по проверке только части судебного акта до начала судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В связи с чем, законность и обоснованность определения по настоящему делу проверяется апелляционным судом только в оспариваемой части.

Как следует из материалов дела, требование подтверждено вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 10.11.2021 по делу № А40-196426/21-127-1395, согласно которому с ООО «ПЛАСТСНАБ» в пользу индивидуального предпринимателя ФИО2 взысканы долг по арендным платежам в размере 19 958 810 руб. 00 коп., пени в размере 1 776 912 руб. 45 коп., а также 167 217 руб. 10 коп. в счет оплаты государственной пошлины.

В соответствии с частью 1 статьи 16 АПК РФ вступившее в законную силу судебное решение является обязательным для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежит исполнению на всей территории Российской Федерации.

В соответствии с частью 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Повторная проверка оснований возникновения требований кредитора, исходя из положений статей 16 и 69 АПК РФ, абзаца второго пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве, судом не производится.

Судом рассмотрены доводы о понижении очередности.

В рамках настоящего обособленного спора суд пришел к выводу о доказанности оснований для субординации требований заявителя, в связи со следующим.

Согласно позиции, изложенной в определениях Верховного Суда Российской Федерации от 26.05.2017 по делу № 306-ЭС16-20056 (6), 15.06.2016 N 308-ЭС16-1475 доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической.

Второй из вышеуказанных механизмов по смыслу абзаца 26 статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказания влияния на принятие решений.

Таким образом, согласованность действий сторон спорных взаимоотношений, предшествующих возбуждению дела о банкротстве, предполагается вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении) при наличии доказательств иной заинтересованности (дружеские отношения, совместный бизнес, частое взаимодействие и прочее).

Вышеуказанная правовая позиция подтверждается многочисленными материалами судебной практики: Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6) по делу N А12-45751/2015; Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 19.11.2018 N Ф04-5025/2018 по делу N А75-15525/2016 (Определение Верховного Суда РФ от 18.03.2019 N 304-ЭС19-1208); Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 13.09.2018 N Ф07- 10013/2018 по делу N А56-33735/2017; Постановление Арбитражного суда Московского округа от 25.10.2018 N Ф05-3702/2017 по делу N А40-66454/15.

Сложившейся судебной практикой, основанной на правовых позициях Верховного Суда Российской Федерации (определения Верховного Суда Российской Федерации от 15.09.2016 N 308-ЭС16-7060, от 30.03.2017 N 306-ЭС16-17647(1), от 30.03.2017 N 306-ЭС16- 17647(7) выработаны критерии распределения бремени доказывания в рамках дела о банкротстве для лиц, входящих в одну группу лиц: при представлении доказательств аффилированности участников процесса – на последних переходит бремя по опровержению соответствующего обстоятельства.

Так, определением Арбитражного суда города Москвы от 29.09.2022 по настоящему делу №А40-537/22-109-1 установлена аффилированность ООО «МАСТЕРБАТЧ СВ», ООО «ПЛАСТСНАБ» и ИП ФИО2

АО «ХИЗ» является аффилированным с ООО «ПЛАСТСНАБ» через его акционера – ФИО2

ИП ФИО6 аффилирован с ФИО2, который является акционером АО «ХИЗ», в котором родной брат ФИО6 является генеральным директором.

ФИО6 является контролирующим Должника лицом, поскольку имел фактическую возможности давать Должнику обязательные для исполнения указания. Должник финансировался аффилированными с ним и контролирующими его лицами через косвенное участие в его уставном капитале посредством наделения его необходимыми производственными активами по договорам аренды.

Фактическими учредителями ООО «ПЛАСТСНАБ» и лицами его контролирующими являлись ФИО6, ФИО7 и ФИО2

Из анализа материалов дела и представленных должником и кредитором ООО «ЕТСМ» доказательств, а именно, КУСП, доверенности от ИП ФИО2 на ФИО5, доверенности от ООО «Пластснаб» на ФИО5, уведомления, доверенности от АО «ХИЗ» на ФИО5 и иных документов, приобщенных в материалы дела Должником 05.04.2022, следует, что 17.08.2021 бывший генеральный директор должника гр. ФИО8 обратилась к начальнику УВД по ЮАО ГУ МВД России по г. Москве с заявлением КУСП №18930.

В указанном заявлении гр. ФИО8 указала, что единственный участник должника гр. ФИО9 освободила её от должности генерального директора должника без ведома бенефициаров ООО «ПЛАСТСНАБ».

Суду представлены не опровергнутые доказательства в подтверждение того обстоятельства, что одним этих бенефициаров ООО «ПЛАСТСНАБ» является ИП ФИО2

ИП ФИО2 и ООО «ПЛАСТСНАБ» располагались и осуществляли свою деятельность в одном здании – <...>. ИП ФИО2 и ООО «ПЛАСТСНАБ» имели в один и тот же период времени одного и того же представителя – ФИО5

Документы ООО «ПЛАСТСНАБ» хранятся в помещении, которое принадлежит АО «ХИЗ», акционером которого является ИП ФИО2 и представителем которого являлся гр. ФИО5 и гр. ФИО10 -бывший юрисконсульт ООО «ПЛАСТСНАБ».

Кроме того, публикация сообщения о намерении обратиться в суд с заявлением о банкротстве от лица ООО «МАСТЕРБАТЧ СВ», правопреемником которого в процессе рассмотрения обоснованности заявления стал ИП ФИО2, произведена непосредственно ФИО2

Согласно открытым источникам, ФИО2 был генеральным директором ООО «ВЕСТЛИНК инвест» (ИНН <***>, ликвидировано в 2009 г.), которое учредило АО «ХИЗ» (ИНН <***>). ФИО2 является акционером АО «ХИЗ». Ликвидатором выступила ФИО11 (ИНН <***>).

Генеральным директором АО «ХИЗ» является ФИО6 (ИНН <***>), у которого, по утверждению ФИО8, хранились документы ООО «ПЛАСТСНАБ».

АО «ХИЗ» является учредителем ООО «ТД «ХИЗ» (ИНН <***>), в котором ФИО2 является генеральным директором, и где был единственным учредителем до 2021 г.

ФИО6 и ФИО6 (кредитор) являются родными братьями, а также принимали участие в АО «ХИЗ» (настоящее время), ООО «Центроснабсервис» (ОГРН <***>, ликвидировано в 2007 г.).

ООО «Центроснабсервис» связан с ООО «ВЕСТЛИНК инвест» (ИНН <***>, ликвидировано в 2009 г.), ФИО2, ФИО12 (ИНН <***>), ФИО11 (ИНН <***>).

ФИО2 совместно со своим родным (по линии матери) братом ФИО7 учредили ООО «Промышленная компания «ХИЗ» (ИНН <***>, ликвидировано).

Также единолично ФИО7 принадлежит ООО «ИПК «ХИЗ» (ИНН <***>).

ФИО7 и ФИО6 являлись учредителями Товарищества с ограниченной ответственностью «АС» (ОГРН <***>, ликвидировано в 2013 г.).

ФИО7 является бенефициаром ООО «ПЛАСТСНАБ», что подтверждается Регламентом закупки материалов, утвержденным ФИО7, на котором также присутствует подпись генерального директора ООО «ПЛАСТСНАБ».

У ФИО7 есть родная дочь ФИО13, которая является индивидуальным предпринимателем, которой ФИО8 перечислила 1 000 000 руб. в период прекращения полномочий (должником подан иск о взыскании убытков с ФИО8, третьими лицами по которому привлечены ФИО14, ФИО7, ФИО13 - А40- 243031/2022).

Обращает на себя внимание и на то, что ФИО2, ФИО7, ФИО13 имели и имеют одних и тех же представителей. Помимо указанных в определениях от 03.08.2022 и 29.09.2022 по настоящему делу ФИО5 и ФИО10, интересы ФИО2, ФИО7 и ФИО13 по нотариальным доверенностям представляет ФИО15, которая непосредственно принимала участие в судебном заседании 03.08.2022 по делу А40-537/2022.

Таким образом, ФИО2, ФИО6, ФИО6, ФИО7 и ФИО13 - аффилированные лица (фактическая и юридическая аффилированность), что подтверждается:

- наличием у всех лиц расчетных счетов в одном и том же банке ОАО АКБ «АлефБанк» (ОГРН <***>), что подтверждается договорами аренды ИП ФИО2, ФИО13, ИП ФИО6,

- наличием родственных связей между данными физическими лицами, - имели и имеют одних и тех же представителей (в том числе, штатные юристы ООО «ПЛАСТСНАБ»), что подтверждается действующими доверенностями, а также судебными актами,

- юридическую аффилированность с должником через участие в других юридических лицах (ООО «ВЕСТЛИНК инвест», ООО «Центроснабсервис», АО «ХИЗ», ООО «Промышленная компания ХИЗ», Товарищество с ограниченной ответственностью «АС» и проч.),

- однотипностью всех договоров и иной первичной документации к ним, а также доверенностей,

- указанием ФИО8 на бенефициара ФИО2 и АО «ХИЗ»,

- схемой аффилированности, которая была представлена должником в материалы дела 26.09.2022 и, которая не была опровергнута лицами, участвующими в деле.

Порядок осуществления мероприятий в рамках процедуры банкротства юридического лица определяется кредиторами должника.

Обладая большинством прав требований к должнику, аффилированное лицо имеет обширные полномочия по контролю за осуществлением мероприятий по делу о банкротстве (избрание большинства персонального состава членов комитета кредиторов, утверждение положения о порядка, сроках и иных условиях продажи имущества должника и пр.).

Между тем, в силу правовой позиции, отраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 05.04.18 N 307-ЭС17-1676 (3), должник не может контролировать собственное банкротство, а избранная заявителем и должником конструкция правоотношений соответствует признакам внутрикорпоративного финансирования, в толковании, придаваемом судебной практикой.

Согласно правовой позиции, отраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556, в силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия.

К подобного рода обязательствам относятся не только такие, существование которых прямо предусмотрено корпоративным законодательством (выплата дивидендов, действительной стоимости доли и т.д.), но также и обязательства, которые, хотя формально и имеют гражданско-правовую природу, в действительности таковыми не являются (в том числе по причине того, что их возникновение и существование было бы невозможно, если бы заимодавец не участвовал в капитале должника).

В случае последующей неплатежеспособности (либо недостаточности имущества) должника исходя из требований добросовестности, разумности и справедливости (пункт 2 статьи 6 ГК РФ) на участника должника подлежит распределению риск банкротства контролируемого им лица, вызванного косвенным влиянием на неэффективное управление последним, посредством запрета в деле о несостоятельности противопоставлять свои требования требованиям иных (независимых) кредиторов.

По смыслу правовой позиции, отраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556, внутрикорпоративное финансирование может быть предоставлено не только посредством договора займа. При банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

Судом первой инстанции было также установлено, что заявленное для включения в реестр требование образовалось в условиях имущественного кризиса должника.

Так, исходя из содержания требования заложенность перед заявителем образовалась за период с мая 2021 года.

Согласно данным финансового анализа, размещенного в открытых источниках систем СПАРК и Контур.Фокус, должник с 2021 года находится в состоянии имущественного кризиса.

Указанное обстоятельство также установлено вступившим в законную силу определением от 29.09.2022 по настоящему делу (оставлено без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2022), которым при введении процедуры наблюдения судом понижено в очередности требование индивидуального предпринимателя ФИО2 (правопреемник ООО «МАСТЕРБАТЧ СВ»).

Так, должником за 2021 год была предоставлена нулевая отчетность.

При этом:

решением Арбитражного суда Республики Адыгея от 15.02.2022 по делу №А01- 3391/2021 с должника в пользу индивидуального предпринимателя ФИО16 взыскана задолженность по договору № 010620/4 от 01.06.2020 в размере 3 937 054 рублей 72 копеек, неустойка за период с 26.05.2021 по 04.08.2021 в размере 181 104 рублей 52 копеек и расходы по оплате государственной пошлины в размере 46 586 рублей 64 копеек, а всего – 4 164 745 рублей 88 копеек.

решением Арбитражного суда города Москвы от 28.01.2022 по делу № № А40- 202418/21-6-1508 с должника в пользу индивидуального предпринимателя ФИО13 взысканы задолженность в размере 14 300 000 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 117 387 руб. 67 коп., а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 95 087 руб. в связи с неисполнением обязательств по оплате арендных платежей за период июль-сентябрь 2021 года.

решением Арбитражного суда Московской области от 11.11.2021 по делу № А41- 72015/2015 с должника в пользу ООО «РПК» взыскана задолженность в за период с 16.06.2021 по договорам поставки размере 6 857 230 руб. 30 коп., неустойку в размере 430 201 руб. 73 коп., расходы по оплате государственной пошлины в размере 59 437 руб.

решением Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2021 по делу А40-210408/2021 с должника в пользу ЗАО «РУСХИМСЕТЬ» взысканы долг по договору поставки № 2019/Раст/19 от 27.02.2019 по ТН № 00ЦБ-02426 от 18.07.2021 в размере 392 456 руб., неустойка и госпошлина.

решением Арбитражного суда города Москвы от 26.01.2022 по делу № А40-215362/21- 55-1569 с должника в пользу ООО «МУЛЬТИТРЕЙД» взыскано 46 298,37 дол. США задолженности, 52 013,17 дол. США неустойки, 58 967руб. государственной пошлины, 50 000руб. судебных издержек, связанных с оплатой услуг представителя в связи с нарушением сроков исполнения обязательств по договору поставки от 12.08.2018.

решением Арбитражного суда города Москвы от 20.01.2022 по делу № А40-223195/21- 110-1454 с должника в пользу ООО «ЕТС-М» в связи с неисполнением обязательств по договору поставки от 30.12.2020 взыскана сумма задолженности в размере 63 325 Евро, 35 970 долларов США в рублях по курсу ЦБ РФ на день оплаты, пени в размере 59 307 руб., 4 904,18 Евро , 3 247,06 долл. США в рублях по курсу ЦБ РФ на день оплаты, пени исходя из размера 0,1 % за каждый календарный день просрочки от суммы задолженности 63 325 Евро, 35 970 долларов США за период с 14.10.2021 по день фактической оплаты суммы основного долга в рублях по курсу ЦБ РФ на день оплаты, 65 763 руб. в возмещение расходов по госпошлине.

решением Арбитражного суда города Москвы от 20.12.2021 по делу № А40-227389/21- 171-1794 с должника в пользу ООО «МАСТЕРКЛЕЙ» в связи с неисполнением обязательств по оплате по УПД № 211842 от 21.04.2021, № 212127 от 12.05.2021, № 212488 от 28.05.2021, № 212660 от 07.06.2021, № 213238 от 09.07.2021 взысканы сумма основного долга в размере 17 896 658 руб. 04 коп., пени за период с 21.06.2021 по 19.10.2021 в размере 1 311 539 руб. 28 коп., пени по 0,1 % от просроченной задолженности 17 896 658,04 руб., начиная с 20.10.2021 г. за каждый день просрочки до момента полного погашения долга в размере 17 896, 66 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 119 041 руб.

Исходя из анализа Картотеки арбитражных дел сети Интернет следует, что имеются вступившие в законную силу судебные акты (дела № А40-204803/2022, № А40-103840/2022, № А40-91524/2022, № А40-91010/2022, № А40-89623/2022, № А40-78009/2022, № А40- 61578/2022, № А40-58465/2022, № А40-51197/2022, № А40-34966/2022, № А40-28290/2022, № А40-28421/2022, № А40-28435/2022, № А40-28272/2022, № А65-855/2022, № А65- 33415/2021, № А40-281862/2021, № А40-279244/2021, № А40-267344/2021), по которым с должника в пользу различных контрагентов взысканы денежные средства в сумму более 40 000 000 руб., являющиеся просрочкой платежей на 2021 год.

При этом, как указано судом выше, за 2021 год должником была предоставлена нулевая отчетность.

Таким образом, должник с 2021 года находится в состоянии имущественного кризиса.

Доказательств обратного лицами, участвующими в деле, не представлено. Совокупность изложенных выше обстоятельств в условиях конкуренции кредиторов и необходимости нивелирования включения в реестр должника-банкрота «дружественного» кредитора дает суду основания полагать доказанным довод о наличии между должником и заявителем признаков фактической аффилированности.

В настоящем случае суд первой инстанции посчитал доказанным предоставление финансирования путем отказа от взыскания задолженности по договорам в состоянии имущественного кризиса должника, что является основанием для понижения очередности.

Как указано выше, должник с 2021 года находится в состоянии имущественного кризиса.

Для включения в реестр заявителем предъявлена задолженность за май – август 2021 года.

Таким образом, заявителем в состоянии имущественного кризиса должника было предоставлено финансирование должнику в форме отказа от взыскания задолженности.

Поведение должника и кредитора не соответствует обычному поведению участников делового оборота и объясняется только намерением контролирующего должника лица оказать ему финансовую поддержку за счет предоставления особых условий обязательств. Независимый кредитор при нарушении срока оплаты за товар предпринял бы срочные меры по расторжению договора и принудительному взысканию крайне высокой задолженности.

Обстоятельства спора свидетельствуют о предоставлении компенсационного финансирования со стороны аффилированного по отношению к должнику в виде отсрочки платежа (пункт 3.3 Обзора судебной практики).

Подобные рассрочки платежей позволили Должнику в условиях имущественного кризиса продолжать предпринимательскую деятельность, отклоняясь от заданного в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве стандарта поведения (пункт 3.2 Обзора судебной практики).

Согласно абзацу 8 подпункта 3.1 пункта 3 Обзора при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

При этом субординирование требований аффилированных лиц, равно как и замена в реестре без понижения очередности, возможны лишь в случае исключения обстоятельств злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ).

Обстоятельств злоупотребления правом судом не установлено.

При указанных обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что требование кредитора, связанного с должником отношениями фактический аффилированности, не могут удовлетворяться в той же очередности, что и требования независимых кредиторов.

Поскольку финансирование должника происходило в условиях имущественного кризиса последнего, суд квалифицирует требование заявителя в качестве требования о возврате компенсационного финансирования, которое в силу разъяснений, изложенных в пункте 3.1 Обзора, не может конкурировать с требованиями иных независимых кредиторов, и признает требование обоснованным, как подлежащим удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации (очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

Таким образом, требование индивидуального предпринимателя ФИО2 в размере 19 958 810 руб. – основной долг и 1 776 912, 45 руб. – неустойка подлежит удовлетворению в составе очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты (после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Производство по требованию о включении в реестр требований кредиторов должника государственной пошлины в размере 167 217,10 руб. суд прекратил.

В части прекращения производства по требованию о включении в реестр требований кредиторов должника государственной пошлины судебный акт не обжалуется.

Суд апелляционной инстанции признает верными выводы суда первой инстанции, а доводы апелляционной жалобы необоснованными по следующим основаниям.

Доводы апелляционной жалобы по существу направлены на переоценку исследованных судом доказательств и выводов суда, что не может служить основанием к отмене определения.

В ст. 71 АПК РФ указано следующее: арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

Результаты оценки доказательств суд отражает в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств, представленных лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений.

Судом первой инстанции были оценены представленные сторонами доказательства, результаты оценки доказательств отражены в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии тех или иных доказательств, представленных сторонами по делу, в обоснование своих требований и возражений.

Согласно правовой позиции, отраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556, в силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия.

К подобного рода обязательствам относятся не только такие, существование которых прямо предусмотрено корпоративным законодательством (выплата дивидендов, действительной стоимости доли и т.д.), но также и обязательства, которые, хотя формально и имеют гражданско-правовую природу, в действительности таковыми не являются (в том числе по причине того, что их возникновение и существование было бы невозможно, если бы заимодавец не участвовал в капитале должника).

В случае последующей неплатежеспособности (либо недостаточности имущества) должника исходя из требований добросовестности, разумности и справедливости (пункт 2 статьи 6 ГК РФ) на участника должника подлежит распределению риск банкротства контролируемого им лица, вызванного косвенным влиянием на неэффективное управление последним, посредством запрета в деле о несостоятельности противопоставлять свои требования требованиям иных (независимых) кредиторов.

По смыслу правовой позиции, отраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556, внутрикорпоративное финансирование может быть предоставлено не только посредством договора займа.

При банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в пункте 6 Обзора о субординации, очередность удовлетворения требования, перешедшего к лицу, контролирующему должника, в связи с переменой кредитора в обязательстве, понижается, если основание перехода этого требования возникло в ситуации имущественного кризиса должника.

С учетом специфики дел о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. Целью проверки судом обоснованности требований является недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также должника и его учредителей (участников). При этом при установлении требований в деле о банкротстве признание должником обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования, само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

В силу п. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как верно установлено судом первой инстанции, определением Арбитражного суда города Москвы от 29.09.2022 по настоящему делу №А40-537/22-109-1 установлена аффилированность ООО «ПЛАСТСНАБ» и ИП ФИО2

АО «ХИЗ» является аффилированным с ООО «ПЛАСТСНАБ» через его акционера - ФИО2

Согласно открытым источникам, ФИО2 был генеральным директором ООО «ВЕСТЛИНК инвест» (ИНН <***>, ликвидировано в 2009 г.), которое учредило АО «ХИЗ» (ИНН <***>). ФИО2 является акционером АО «ХИЗ». Ликвидатором выступила ФИО11 (ИНН <***>).

АО «ХИЗ» является учредителем ООО «ТД «ХИЗ» (ИНН <***>), в котором ФИО2 является генеральным директором, и где был единственным учредителем до 2021 г.

Обладая большинством прав требований к должнику, аффилированное лицо имеет обширные полномочия по контролю за осуществлением мероприятий по делу о банкротстве (избрание большинства персонального состава членов комитета кредиторов, утверждение положения о порядке, сроках и иных условиях продажи имущества должника и пр.).

Судом первой инстанции исследованы все имеющиеся в материалах дела доказательства, которые были представлены сторонами в судебном заседании.

В апелляционной жалобе заявитель указывает, что ИП ФИО2 не является бенефициаром ООО «ПЛАСТСНАБ».

Однако, судом первой инстанции верно отмечено, что материалы дела не содержат опровергающих доказательств данного обстоятельства.

Также апеллянт указывает, что судом не были приняты во внимания доказательства ФИО2 об отсутствии аффилированности сторон.

Апелляционный суд отклоняет данный довод в виду того, что определением Арбитражного суда города Москвы от 29.09.2022г. по делу №А40-537/22, оставленным без изменения судами апелляционной и кассационной инстанции, доказана фактическая аффилированность ИП ФИО2 и ООО «ПЛАСТСНАБ».

Довод апелляционной жалобы о том, что на 2021 год ООО «ПЛАСТСНАБ» находилось в стабильном финансовым состоянии отклоняется апелляционным судом.

Должником за 2021 год была предоставлена нулевая отчетность.

Исходя из анализа Картотеки арбитражных дел сети Интернет следует, что имеются вступившие в законную силу судебные акты (дела № А40-204803/2022, № А40-103840/2022, № А40-91524/2022, № А40-91010/2022, № А40-89623/2022, № А40-78009/2022, № А40- 61578/2022, № А40-58465/2022, № А40-51197/2022, № А40-34966/2022, № А40-28290/2022, № А40-28421/2022, № А40-28435/2022, № А40-28272/2022, № А65-855/2022, № А65- 33415/2021, № А40-281862/2021, № А40-279244/2021, № А40-267344/2021), по которым с должника в пользу различных контрагентов взысканы денежные средства в сумму более 40 000 000 руб., являющиеся просрочкой платежей на 2021 год.

Таким образом, судом первой инстанции дана надлежащая оценка представленным сторонами доказательствам.

Выводы суда в обжалуемом определении о наличии доказательств, для удовлетворения требований ИП ФИО2 в составе очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты являются законными и обоснованными.

В соответствии с позицией Верховного суда Российской Федерации, изложенной в пункте 2 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) (далее – Обзор) очередность удовлетворения требования кредитора не может быть понижена лишь на том основании, что он относится к числу аффилированных с должником лиц, в том числе его контролирующих.

Согласно пункту 2 Обзора, действующее законодательство о банкротстве не содержит положений о безусловном понижении очередности удовлетворения некорпоративных требований кредиторов, относящихся к числу контролирующих должника лиц.

При функционировании должника в отсутствие кризисных факторов контролирующие его лица объективно влияют на хозяйственную деятельность должника. Поэтому в случае последующей неплатежеспособности (либо недостаточности имущества) должника исходя из требований добросовестности, разумности и справедливости (пункт 2 статьи 6 ГК РФ) на такое лицо подлежит распределению риск банкротства контролируемого им лица, вызванного косвенным влиянием на неэффективное управление последним, посредством запрета в деле о несостоятельности противопоставлять свои требования требованиям иных (независимых) кредиторов.

Неустраненные контролирующим лицом разумные сомнения относительно того, являлось ли предоставленное им финансирование компенсационным, толкуются в пользу независимых кредиторов.

При этом согласно пункту 3.3 Обзора по субординации разновидностью финансирования по смыслу пункта 1 статьи 317.1 ГК РФ является предоставление контролирующим лицом, осуществившим неденежное исполнение, отсрочки, рассрочки платежа подконтрольному должнику по договорам купли-продажи, подряда, аренды и т.д. по отношению к общим правилам о сроке платежа (об оплате товара непосредственно до или после его передачи продавцом (пункт 1 статьи 486 ГК РФ), об оплате работ после окончательной сдачи их результатов (пункт 1 статьи 711 ГК РФ), о внесении арендной платы в сроки, обычно применяемые при аренде аналогичного имущества при сравнимых обстоятельствах (пункт 1 статьи 614 ГК РФ) и т.п.).

Судом первой инстанции установлено, что заявленное для включения в реестр требование образовалось в условиях имущественного кризиса должника.

Так, исходя из содержания требования, заложенность перед заявителем образовалась за период с мая 2021 года.

Согласно данным финансового анализа, размещенного в открытых источниках систем СПАРК и Контур.Фокус, должник с 2021 года находится в состоянии имущественного кризиса.

Таким образом, должник с 2021 года находится в состоянии имущественного кризиса.

Доказательств обратного лицами, участвующими в деле, не представлено.

На основании всего вышеизложенного, учитывая аффилированность кредитора и должника, а также учитывая, что финансирование должника происходило в условиях имущественного кризиса последнего, суд квалифицировал требование заявителя в качестве требования о возврате компенсационного финансирования, которое в силу разъяснений, изложенных в пункте 3.1 Обзора, не может конкурировать с требованиями иных независимых кредиторов, и правомерно признал требование обоснованным, как подлежащим удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации (очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).

Поведение должника и кредитора не соответствует обычному поведению участников делового оборота и объясняется только намерением контролирующего должника лица оказать ему финансовую поддержку за счет предоставления особых условий обязательств. Независимый кредитор при нарушении срока оплаты за товар/услуги/работы предпринял бы срочные меры по расторжению договора и принудительному взысканию задолженности.

При указанных обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к верному выводу о том, что требование кредитора, связанного с должником отношениями фактический аффилированности, не могут удовлетворяться в той же очередности, что и требования независимых кредиторов.

Таким образом, судом первой инстанции обоснованно приняты во внимание факты, доказывающие аффилированность ФИО2 и ООО «ПЛАСТСНАБ», и суд пришел к выводу о субординации в порядке, к установленном в Обзоре судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом ВС РФ 29 января 2020 года).

На основании изложенного коллегия приходит к выводу, что судом первой инстанции в полном объёме выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы суда, изложенные в определении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, им дана надлежащая правовая оценка; судом правильно применены нормы материального и процессуального права.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 102, 110, 269 – 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд



П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 07.04.2023 по делу № А40-537/22 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.


Председательствующий судья: А.А. Комаров

Судьи: Ж.Ц. Бальжинимаева

С.А. Назарова