Постановление от 11 июля 2023 г. по делу № А40-168152/2021

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru




ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-24697/2023

Дело № А40-168152/21
г. Москва
11 июля 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 04 июля 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 11 июля 2023 года


Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.А. Комарова,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, Ю.Л. Головачевой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 23.03.2023 по делу № А40-168152/21, об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя, по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж»,

при участии в судебном заседании:

лица не явились, извещены.



У С Т А Н О В И Л:

В Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц 15.07.2021 года включено уведомление ООО «МЕТАЛЛ-ИНВЕСТ» о намерении обратиться с заявлением о признании должника ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» несостоятельным (банкротом).

В Арбитражный суд города Москвы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте Арбитражного суда города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, 09.08.2021 года поступило заявление ООО «МЕТАЛЛИНВЕСТ» о признании должника ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» несостоятельным (банкротом); определением суда от 19.08.2021 года принято заявление кредитора и возбуждено производство по делу № А40- 168152/21-123-414Б.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.10.2021 года в отношении ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3, член Союза «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Северо-Запада».

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2022 года ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» признано банкротом, в отношении должника открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО4, члена Союза «Гильдия арбитражных управляющих».

В Арбитражный суд города Москвы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте Арбитражного суда города Москвы в сети Интернет, 08.04.2023 года поступило ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22.06.2022 года отказано в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества должника у ФИО2.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.09.2022 года определение Арбитражного суда города Москвы от 22.06.2022 года оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 05.12.2022 года определение Арбитражного суда города Москвы от 22.06.2022 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.09.2022 года отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Согласно определению от 22.12.2022 года в судебном заседании подлежала рассмотрению обоснованность ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя.

В материалы дела 20.03.2023 года поступил отзыв ФИО2.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2023 г. ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2023 г. отменить, принять новый судебный акт.

Рассмотрев апелляционную жалобу в порядке статей 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными законодательством РФ о банкротстве.

Согласно ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Исходя из буквального толкования положений п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, следует, что указанная обязанность руководителя должника возникает в силу закона и не связана с получением от управляющего и арбитражного суда запроса о предоставлении указанных сведений и документов.

Сам факт отсутствия передачи документов арбитражному управляющему от лица, ответственного за их сохранность, имеет противоправный характер.

Исходя из условий п. 4 ст. 66 АПК РФ лица, участвующие в деле и не имеющие возможность самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства, при этом в таком ходатайстве должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательства.

Как усматривается из отзыва ФИО2, ответчик просил отказать в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя.

Согласно отзыву ФИО2, ответчиком в адрес конкурсного управляющего направлены оригиналы документов:

- печать общества;

- устав (заверенный)

- свидетельство ОГРН ИНН КППП серия 77 №017611695

- свидетельство ОГРН серия 16 № 006809344

- бухгалтерская отчетность 2018, 2019, 2020 год

- расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование за 2018, 2020 год

- расчет по страховым взносам за 2018, 2019, 2020 год

- приказ № 1 от 31.08.2018 года - решение № 7 от 31.08.2018 года.

По остальным истребуемым документам происходит восстановление.

Суд указал, что в нарушение ст. 65 АПК РФ ФИО2 не представлено относимых допустимых и достаточных доказательств в обоснование своей правовой позиции.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.03.2022 года суд обязал руководителя должника ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» ФИО2 передать временному ФИО3 копии бухгалтерской документации и иной документации должника.

Кроме того, определением суда от 27.09.2022 года признано доказанным наличие оснований для привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» ответчика ФИО2.

На момент рассмотрения заявления конкурсным управляющим не представлены доказательства получения истребуемых документов от ответчика.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции обязал ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО4:

1. Печать общества;

2. Материальные и иные ценности общества;

3. Учредительные документы;

4. Свидетельство ИНН;

5. Свидетельство ОГРН;

6. Список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

7. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

8. Сведения об аффилированных лицах должника;

9. Документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

10. Протоколы и решения собраний органов управления должника;

11. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

12. Лицензии, сертификаты, выданные должнику;

13. Патенты и товарные знаки, зарегистрированные за должником;

14. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

15. Реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

16. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

17. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.09.2017 года по настоящее время;

18. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

19. Учетную политику и документы, утвердившие ее;

20. Документы первичного бухгалтерского учета за период с даты создания общества по настоящее время;

21. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

22. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

23. Налоговую отчетность;

24. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

25.Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

26. Расшифровку финансовых вложений;

27. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

28. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

29. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

30. Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

31. Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

32. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

33. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

34. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

35. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

36. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

37. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

38. Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

39. Сведения о материально ответственных лицах;

40. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2015 года по настоящее время;

41. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

42. Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

43. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

44. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

45. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

46. Сведения о наличии обременений имущества должника;

47. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

48. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

49. Перечень основных средств с указанием балансовой стоимости, по состоянию на последнюю отчетную и текущую даты;

50. Перечень имущества, относящегося к оборотным средствам, с указанием балансовой стоимости в разрезе каждой статьи баланса по состоянию на последнюю отчетную дату;

51. Информация о лизинговых основных средствах, числящихся на забалансовых счетах;

52. Справка о задолженности перед работниками по состоянию на текущую дату с расшифровкой по каждому работнику с указанием паспортных данных и места регистрации;

53. Сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание, их ФИО, адрес регистрации, иная контактная информация (по каждому работнику).

54. База данных Бухгалтерской программы 1С за период деятельности предприятия на электронном носителе.

55. Имущество ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» : Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Инверторный аппарат MIG5000 (свар.полуавтомат); Компрессорная установка ДЭН-55Ш (7 атм); Компрессорная установка ДЭН-75Ш (7 атм); Ленточная пила по металлу 250 мм. MBS-1014W, 380В; Ленточношлифовальный станок GX75; ФИО4 термической резки «Комета М П-1КПл-П-2681»; Ножницы-гильотины ТНТА; Подающий механизм к МС-500 М1; Подающий механизм к МС500 М1; Полуавтомат МС-500М1; Пресс-ножницы универсальные НГ5223/дырокол; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Станок для пробивки (Китай); Станок заточный Витязь ВЗ-15М; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный на магнит. основании ф 12- 32мм.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия. Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей (пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 24 Постановления Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, определен статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ).

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона N 14-ФЗ).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

По смыслу законодательства о банкротстве наличие имущества у бывшего руководителя должника презюмируется.

Бремя опровержения указанной презумпции лежит на ответчике, который должен мотивировать отсутствие у него конкретного имущества.

Как следует из материалов дела (л.д.43), ФИО2 направил в адрес конкурсного управляющего должника оригиналы следующих документов:

- печать общества

- Устав (заверенный)

- свидетельство огрн инн кпп серия 77 №017611695

- свидетельство огрн серия 16 № 006809344

- бухгалтерская отчетность 2018 год, 2019 год, 2020 год.

- расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное

социальное страхование за 2018, 2019,2020 год.

- расчет по страховым взносам за 2018, 2019,2020 год.

- приказ № 1 от 31.08.2018 года -решение №7 от 31.08.2018 года

- решение № 1 от 19.12.2013 года.

О направлении документов конкурсному управляющему ФИО2 указал в своем отзыве, а также приобщил опись вложения вместе с почтовой квитанцией к письму.

Трек номер почтового отправления - 42381271037589, вес письма более 1 кг.

Письмо поступило по адресу ФИО4 еще 13.03.2023 года, то есть до даты судебного заседания. ФИО4 получил все документы 20.03.2023 года.

Отзыв с приложениями, а именно с подтверждением направления оригиналов документов был получен Арбитражным судом г. Москвы также до судебного заседания.

Учитывая изложенное, оснований для повторного истребования следующих документов не имеется:

1. Печать общества;

3. Учредительные документы;

4. Свидетельство ИНН;

5. Свидетельство ОГРН;

9. Документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

21. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

22. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

23. Налоговую отчетность;

Доказательств передачи иных документов не представлено.

При новом рассмотрении дела конкурсный управляющий должника уточнил заявление об истребовании документации с ответчика, в котором просил помимо документации истребовать еще и имущество, а именно Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Инверторный аппарат MIG5000 (свар.полуавтомат); Компрессорная установка ДЭН-55Ш (7 атм); Компрессорная установка ДЭН-75Ш (7 атм); Ленточная пила по металлу 250 мм. MBS-1014W, 380В; Ленточношлифовальный станок GX75; ФИО4 термической резки «Комета М П-1КПл-П-2681»; Ножницы-гильотины ТНТА; Подающий механизм к МС-500 М1; Подающий механизм к МС500 М1; Полуавтомат МС-500М1; Пресс-ножницы универсальные НГ5223/дырокол; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Станок для пробивки (Китай); Станок заточный Витязь ВЗ-15М; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный на магнит. основании ф 12- 32мм.

Указанное имущество было получено должником в рамках банкротства ООО «ССК» ввиду несостоявшихся повторных торгов (имущество являлось залоговым).

Между ООО «ССК» в лице конкурсного управляющего и должником было подписано соглашение о передаче имущества в счет погашения задолженности. Стоимость имущества составляла 1 285 633,43 рублей, из них 899 943,40 были зачтены в счет погашения задолженности.

Указанное имущество ввиду невозможности использования в деятельности должника было реализовано обществу с ограниченной ответственностью ПП «Энергия» по договору от 24.10.2021 года по стоимости 1 350 000 (один миллион триста пятьдесят тысяч) рублей.

Сторонами был подписан акт приема-передачи. Оплата в соответствии с условиями договора произведена в полном объеме.

Копия договора и акта о передаче имущества ООО ПП «Энергия» были приложены к отзыву (л.д. 47-50).

Учитывая изложенное, в материалы дела представлены доказательства о том, что истребуемое имущество было отчуждено, ФИО2 указанным имуществом не владеет, соответственно оснований истребования указанного имущества у ФИО2 не имеется.

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст.71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 102, 110, 269-271, 272 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Девятый Арбитражный апелляционный суд



П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 23.03.2023 по делу № А40-168152/21 отменить в части удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего в части истребования:

1. Печать общества;

3. Учредительные документы;

4. Свидетельство ИНН;

5. Свидетельство ОГРН;

9. Документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

21. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

22. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

23. Налоговую отчетность;

55. Имущество ООО «НефтеГазСпецВысотМонтаж» : Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат окрасочный ASP-631; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Аппарат плазменной резки Сварог CUT 70; Инверторный аппарат MIG5000 (свар.полуавтомат); Компрессорная установка ДЭН-55Ш (7 атм); Компрессорная установка ДЭН-75Ш (7 атм); Ленточная пила по металлу 250 мм. MBS-1014W, 380В; Ленточношлифовальный станок GX75; ФИО4 термической резки «Комета М П-1КПл-П-2681»; Ножницы-гильотины ТНТА; Подающий механизм к МС-500 М1; Подающий механизм к МС500 М1; Полуавтомат МС-500М1; Пресс-ножницы универсальные НГ5223/дырокол; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Сверлильно-фрезерная машина МС-8+; Станок для пробивки (Китай); Станок заточный Витязь ВЗ-15М; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный КВВ 40; Станок сверлильный на магнит. основании ф 12- 32мм.

В удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего в данной части отказать.

В остальной части Определение Арбитражного суда города Москвы от 23.03.2023 по делу № А40-168152/21 оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.


Председательствующий судья: А.А. Комаров


Судьи: Ю.Л. Головачева


Ж.Ц. Бальжинимаева