Постановление от 23 сентября 2020 г. по делу № А40-50850/2018

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-28224/2020-ГК, № 09АП-30557/2020-ГК

г. Москва Дело №А40-50850/18

«23» сентября 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 16.09.2020г.

Полный текст постановления изготовлен 23.09.2020г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лялиной Т.А.,

судей: Стешана Б.В., Ким Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании

апелляционные жалобы ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) и CHARTMILE RESOURCES INK (Чартмил Ресорсис Инк)

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 16.04.2020 по делу № А40-50850/18

по иску Акционерного общества «СТАРБАНК» в лице Государственной корпорации «Агентство по страхования вкладов» к Обществу с ограниченной ответственностью «МИГЛАЙН», Обществу с ограниченной ответственностью «ДП ФМЛ», ТОО «Алтын Семей»

третьи лица – CHARTMILE RESOURCES INK и TRANS ALLIANCE HOLDING LIMITED

о взыскании задолженности по кредитному договору и обращении взыскания на заложенное имущество

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО2 по доверенности от 25.12.2019 № 77АГ3290818;

от ответчиков и третьих лиц – не явились, извещены;

ТОО «Алтын Семей» - ликвидировано;

УСТАНОВИЛ:

АО «СТАРБАНК» в лице конкурсного управляющего ГК «АСВ» обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ООО «МИГЛАЙН», ООО «ДП ФМЛ» и ТОО «Алтын Семей» в котором просило:

- взыскать солидарно с ТОО «Алтын Семей», ООО «МИГЛАЙН» и ООО «ДП ФМЛ» задолженность по кредитному договору № <***> от 23.12.2013 в размере 6 442 673 долларов США, проценты в размере 1 544 470,62 долларов США за период с 01.03.2016 по 28.02.2018 и неустойку за просрочку оплаты процентов в размере 1 079 697,60 за период с 01.04.2016 по 28.02.2018 в рублях по курсу ЦБ РФ на дату платежа;

- обратить взыскание на имущество, принадлежащее ТОО «ФМЛ Казахстан» и переданное в залог АО «СтарБанк» по договорам залога от 23.12.2013 № <***>-ЗО и <***>-ЗП, а именно:

-движимое имущество (оборудование), находящееся по адресу: Казахстан, <...>, в соответствии с приложением № 1 к договору залога № <***>-ЗО от 23.12.2013;

-права по контракту на проведение разведки золота, серебра, платины, меди, цинка, свинца, никеля, кобальта, алюминия, магния, вольфрама, молибдена и олова в пределах Найманжальской зоны, расположенной в Майском районе Павлодарской области, Егендыбулакском районе Карагандинской области и Абралинском районе Восточно-Казахстанской области Республики Казахстан, в соответствии с лицензией серии АИ № 1166ДД, заключенному между Правительством Республики Казахстан и ТОО «ФМЛ Казахстан» 04.03.1999; путем его продажи с публичных торгов;

- установить начальную продажную цену заложенного имущества при его реализации на публичных торгах в следующих размерах:

1) Движимое имущество (оборудование), находящееся по адресу: Казахстан, <...>, (перечень оборудования приведен в приложении № 1 к договору залога № <***>-ЗО от 23.12.2013) – 12 000 000, 00 долларов США;

2) Права по контракту на проведение разведки золота, серебра, платины, меди, цинка, свинца, никеля, кобальта, алюминия, магния, вольфрама, молибдена и олова в пределах Найманжальской зоны, расположенной в Майском районе Павлодарской области, Егендыбулакском районе Карагандийской области и Абралинском районе Востоноч-Казахстанской области Республики Казахстан, в соответствии с лицензией серии АИ № 1166ДД, заключенному между Правительством Республики Казахстан и ТОО «ФМЛ Казахстан» 04.03.1999 – 5 000 000,00 долларов США; денежные средства, вырученные при реализации имущества передать АО «СтарБанк» в погашение требований к ТОО «ФМЛ Казахстан» по договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013, ссылаясь на то, что

заемщик/ ТОО «ФМЛ Казахстан» своевременно не исполняло обязательства по возврату кредита и уплате процентов за пользование кредитом, в связи с чем, истец потребовал досрочного погашения кредита, выплаты процентов и неустоек и обратился к поручителям по кредиту - ООО «МИГЛАЙН» и ООО «ДП ФМЛ», а также просит обратить взыскание на заложенное имущество, принадлежащее ТОО «Алтын Семей» - залогодателю.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 16.04.2020г. исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) и CHARTMILE RESOURCES INK (Чартмил Ресорсис Инк) обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят:

- ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) - отменить решение суда первой инстанции, в удовлетворении иска отказать, поскольку выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела, судом неправильно применены нормы материального права;

- CHARTMILE RESOURCES INK (Чартмил Ресорсис Инк) - отменить решение суда первой инстанции, в удовлетворении иска отказать, поскольку:

* судом не приняты во внимание доказательства, свидетельствующие об отсутствии у АО «СтарБанк» прав требований в отношении выданного кредита, поскольку на основании Договора кредитной линии № <***> от 23.12.2013г. АО «СтарБанк» в пользу ТОО «ФМЛ Казахстан» (после перерегистрации 20.02.2018г. именуемого ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей)), предоставлен кредит с лимитом задолженности в сумме 12 000 000 долларов США, сроком доступности кредитной линии до 22.12.2027г., с целевым назначением для покупки спецтехники и оборудования; а в соответствии с Договором уступки права требования от 14.03.2016 г. АО «СтарБанк» уступило в пользу Компании Trans Alliance Holding Limited все права требования обязательств, вытекающих из Договора кредитной линии № <***> от 23.12.2013г., а также уступило все права, обеспечивающие исполнение обязательства и иные права, связанные с данными требованиями и в силу пункта 1.2. Договора уступки права требования от 14.03.2016 г. оплата обязательств Цессионария (компании Trans Alliance Holding Limited) перед Цедентом (АО «СтарБанк») производится в полном объеме взаимозачетом, и Цедент не вправе требовать дополнительной оплаты и уступку права требования;

* во исполнение обязательств по оплате приобретаемых по Договору уступки от 14.03.2016г. прав требований компания Trans Alliance Holding Limited на основании Акта приема-передачи от 14.03.2016г. передала АО «СтарБанк» векселя в количестве 7 штук, на общую сумму 449 000 000 руб., о состоявшейся уступке прав требований ТОО «ФМЛ Казахстан» (ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей)) было проинформировано уведомлением АО «СтарБанк» от 14.03.2016 г., исх. №16-20-242, содержащим указание об осуществлении дальнейших взаиморасчетов по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013г. непосредственно с компанией Trans Alliance Holding Limited;

* на основании Соглашения об уступке права требования от 31.10.2017г. права требования по вышеуказанному Договору кредитной линии № <***> от 23.12. 2013г. были уступлены Trans Alliance Holding Limited в пользу UNION TRANSNATIONALE MINIERE S.A., которая на тот момент являлась также единственным участником ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей), в дальнейшем, между UNION TRANSNATIONALE MINIERE S.A. и ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) 31.10. 2017г. заключен Договор займа, по условиям которого, принимая во внимание существующую задолженность по ряду договоров, включая Договор кредитной линии № <***> от 23.12.2013г., UNION TRANSNATIONALE MINIERE S.A предоставило ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) заем в размере 8 498 798,71 долларов США., соответственно, задолженность ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) по указанному Договору кредитной линии была трансформирована в долг по Договору займа от 31.10.2017г., а UNION TRANSNATIONALE MINIERE S.A., в свою очередь, распорядилась приобретенными правами требования путем уступки в пользу компании CHARTMILE RESOURCES INC в соответствии с Договором уступки права требования от 08.12.2017г., согласно которому в пользу последней перешли права по Договору займа от 31.10.2017г., таким образом, CHARTMILE RESOURCES INC в настоящий момент является лицом, которому в полном объеме принадлежат права требования к ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) по Договору займа от 31.10.2017г.,включающему в себя задолженность по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013г.;

* судом проигнорировано существование Договора уступки от 14.03.2016г. и ряда последующих сделок по уступке прав требований;

* обратившись в суд с иском о взыскании суммы долга с ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) АО «СтарБанк» не предъявило требование о признании Договора уступки от 14.03.2016 г. недействительным, и такой подход противоречит как материальному законодательству (в частности, ст. 166 ГК РФ), так и процессуальному законодательству, поскольку в данном случае арбитражный суд вышел за пределы рассмотрения исковых требований АО «Старбанк» в нарушение ст. 49 АПК РФ и не обеспечил принцип равноправия сторон в арбитражном процессе и состязательности процесса (ст. 8 и 9 АПК РФ);

* несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела подтверждается также наличием у CHARTMILE RESOURCES INC совершенной нотариусом г. Алматы ФИО3 исполнительной надписи от 20.08.2018г., на основании которой с ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) в пользу CHARTMILE RESOURCES INC взыскана задолженность по Договору займа от 31.10.2017г. в размере 8 671 335,95 долларов США, соответственно, долг по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013 г. уже взыскан в пользу CHARTMILE RESOURCES INC, что исключало возможность его повторного взыскания в интересах АО «СтарБанк»;

* согласно статье 9 Закона Республики Казахстан «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» исполнительная надпись нотариуса, наряду с исполнительными листами, выдаваемыми на основании судебных актов, является исполнительным документом, который в рассматриваемом случае подтверждает обоснованность требований CHARTMILE RESOURCES INC, таким образом, требования CHARTMILE RESOURCES INC прошли соответствующую процедуру их рассмотрения и признания компетентным лицом Республики Казахстан - страны, по законодательству которой создано и осуществляет свою деятельность ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей);

* В соответствии со статьей 12 Кишиневской конвенции от 7 октября 2002 г. о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (депонированной Российской Федерацией 31 декабря 2004 г. и ратифицированной Республикой Казахстан 10 марта 2004 г.) документы, которые на территории одной из Договаривающихся Сторон выданы или засвидетельствованы компетентным учреждением либо специально на то уполномоченным лицом в пределах его компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой печатью, принимаются на территориях всех других Договаривающихся Сторон без какого-либо специального удостоверения. Документы, которые на территории одной из Договаривающихся Сторон рассматриваются как официальные документы, пользуются на территориях других Договаривающихся Сторон доказательной силой официальных документов, следовательно, исполнительная надпись от 20.08.2018г. пользуется доказательной силой официального документа, опровергающего доводы суда о наличии у АО «СтарБанк» права на истребование кредита;

- в Решении от 16.04.2020г. суд не отразил мотивы, в силу которых отверг доказательство, каковым является исполнительная надпись от 20.08.2018г., а также не привел мотивы отклонения доводов ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) и CHARTMILE RESOURCES INC. об уступке АО «СтарБанк» прав требований по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013г.;

* при разрешении требования об обращении взыскания на права недропользования судом не учтено, что в силу пункта 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О недрах и недропользовании» в редакции от 24 июня 2010 года № 291- IV (действовавшей на момент заключения Договора залога права требования №<***>-ЗП от 23.12.2013г., далее Закон), в соответствии с Конституцией Республики Казахстан недра и содержащиеся в них полезные ископаемые находятся в государственной собственности; государственная собственность на недра является одной из составляющих основ государственного суверенитета Республики Казахстан, государство обеспечивает доступ к недрам на основаниях, условиях и в пределах, предусмотренных Законом, п.2 ст. 2 Закона предусматривает, что гражданско-правовые отношения, связанные с правом недропользования, регулируются нормами гражданского законодательства Республики Казахстан, если они не урегулированы нормами Закона; в соответствии с п. 4 ст. 36 Закона передача в залог права недропользования (его части), объектов, связанных с правом недропользования, осуществляется с разрешения компетентного органа или местного исполнительного органа области, города республиканского значения, столицы в отношении общераспространенных полезных ископаемых, выдаваемого в порядке, установленном статьей 37 Закона; сделки и иные действия, направленные на передачу права недропользования, объектов, связанных с правом недропользования, совершенные без наличия разрешения компетентного органа или местного исполнительного органа области, города республиканского значения, столицы, предусмотренного пунктом 2 настоящей статьи, а равно по истечении срока действия разрешения, а также без предварительного согласия уполномоченного органа по изучению и использованию недр, выдаваемого в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи, ничтожны (пункт 14 статьи 36 Закона);

* учитывая отсутствие разрешения компетентного органа Республики Казахстан на передачу в залог АО «СтарБанк» права недропользования по Контракту № 299 от 04.03.1999г., Договор залога права требования №<***>-ЗП от 23.12.2013г. является ничтожной сделкой, не повлекшей возникновение прав и обязанностей у АО «СтарБанк» и ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей), кроме того, подчинение Договора залога права требования №<***>-ЗП от 23.12.2013г. праву Российской Федерации является неправомерным, поскольку заключенный между Правительством Республики Казахстан и ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) Контракт № 299 от 04.03.1999г. регламентирует права и обязанности сторон в отношении недр и полезных ископаемых, расположенных на территории Республики Казахстан, в этой связи, требование АО «СтарБанк» об обращении взыскания на права недропользования по Контракту № 299 от 04.03.1999г. не подлежало удовлетворению;

* требование об обращении взыскания на движимое имущество (оборудование) также не подлежит удовлетворению, ввиду отсутствия у АО «СтарБанк» прав требований по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013г.

До рассмотрения апелляционных жалоб по существу от компании CHARTMILE RESOURCES INC. поступили сведения о том, что согласно Приказу Отдела по регистрации и земельному кадастру филиала некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» по Восточно-Казахстанской области Республики Казахстан №12 от 13.08.2020г., осуществлена государственная регистрация прекращения деятельности ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) (БИН 970740003733), с внесением соответствующих сведений в Национальный регистр бизнес-идентификационных номеров Республики Казахстан, таким образом, 13.08.2020г. ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) ликвидировано, в связи с чем, указывало на то, что данное обстоятельство влечет прекращение обязательств последнего по Договору кредитной линии № <***> от 23.12.2013г. и заключенных в обеспечение надлежащего исполнения обязательств по нему Договоров залога.

В судебное заседание апелляционной инстанции представители ответчиков и третьих лиц не явились, от компании CHARTMILE RESOURCES INC. поступило ходатайство об отложении судебного заседания (в связи с невозможностью прибытия в Россию из-за пандемии объявленной по коронавирусной инфекции) - отклонено протокольным определением, поскольку в жалобе правовая позиция заявителя подробно изложена и может быть рассмотрена судом по представленным в деле доказательствам;

представитель истца против доводов жалоб возражала, полагала, что производство по жалобе ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) подлежит прекращению в связи с ликвидацией стороны уже после рассмотрения спора и принятия решения и апелляционной жалобы к производству

Рассмотрев апелляционную жалобу ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей), судебная коллегия апелляционной инстанции полагает, что производство по ней подлежит прекращению по следующим основаниям.

В силу пункта 5 части 1 статьи 150 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована.

При этом, в пункте 34 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 N 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» указано, что при наличии оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных статьей 150 АПК РФ, арбитражный суд апелляционной инстанции со ссылкой на пункт 3 статьи 269 Кодекса прекращает производство по делу при условии, если данные основания возникли до принятия решения арбитражным судом первой инстанции. При этом, если после принятия решения судом первой инстанции и подачи апелляционной жалобы ликвидирована организация либо наступила смерть гражданина, подавших апелляционную жалобу, и у них отсутствуют правопреемники, то подлежит прекращению производство по апелляционной жалобе. Если арбитражным судом апелляционной инстанции установлены основания для прекращения производства по делу и имеется ходатайство заявителя об отказе от апелляционной жалобы, производство по апелляционной жалобе прекращается.

Как следует из документов, находящихся в деле, представленных в суд апелляции компанией CHARTMILE RESOURCES INC. - Копии Приказа Отдела по регистрации и земельному кадастру филиала некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» по Восточно-Казахстанской области №12 от 13.08.2020г. - осуществлена государственная регистрация прекращения деятельности ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) (БИН 970740003733), с внесением соответствующих сведений в Национальный регистр бизнес-идентификационных номеров Республики Казахстан, таким образом, на дату принятия и рассмотрения апелляционной жалобы ответчик ликвидирован, о чем 13.08.2020г. внесена соответствующая запись в Единый государственный реестр юридических лиц и ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) ликвидировано.

Таким образом, поскольку на момент оглашения резолютивной части решения суда первой инстанции (18.02.2020г.) ответчик не был ликвидирован, то оснований для отмены решения не имеется, при этом, поскольку на дату принятия и рассмотрения апелляционной жалобы ответчик ликвидирован, соответственно, с момента внесения записи о ликвидации должника в Национальный регистр бизнес-идентификационных номеров Республики Казахстан арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по рассмотрению всех разногласий, заявлений, ходатайств и жалоб.

Проверив доводы апелляционной жалобы компании CHARTMILE RESOURCES INC., законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения в порядке статей 266, 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав представителя истца, апелляционный суд считает, что решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу компании CHARTMILE RESOURCES INC. без удовлетворения – поскольку судебная коллегия не усмотрела нарушений судом первой инстанции норм материального и процессуального права.

Как следует из мотивировочной части решения судом первой инстанции был проверен довод компании CHARTMILE RESOURCES INC. о том, что у АО «СтарБанк» отсутствуют права требования в отношении выданного кредита, поскольку в соответствии с Договором уступки права требования от 14.03.2016 г. АО «СтарБанк» уступило в пользу Компании Trans Alliance Holding Limited все права требования обязательств, вытекающих из Договора кредитной линии № <***> от 23.12.2013г., а также уступило все права, обеспечивающие исполнение обязательства и иные права, связанные с данными требованиями.

Так суд первой инстанции, проверяя доводы заявителя указал, что:

- в судебное заседание был вызван бывший председатель правления АО «СтарБанк» - ФИО4, которая пояснила, что подпись в договоре уступки права требования от 14.03.2016 ей не принадлежит и истцом было заявлено письменное ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы, которое определением суда от 15.10.2019 было удовлетворено и назначена судебная почерковедческая экспертиза, проведение которой поручено экспертам АНО «Центр криминалистических экспертиз»;

- согласно выводам заключения эксперта № 021109/3/77001/432019/А40-50850/18 от 19.11.2019 подпись от имени ФИО4 изображение которой представлено в копии договора уступки права требования от 14.03.2016 года, заключенного между АО «СТАРБАНК» и компанией ALLIANCE HOLDING LIMITED, выполнена не ФИО4, а иным лицом с подражанием заведомо подлинным образцам подписи ФИО4;

- судебная экспертиза, проведенная экспертом ФИО5 соответствует требованиям ст. ст. 82, 83, 86 АПК РФ, в заключении эксперта отражены все предусмотренные ч. 2 ст. 86 АПК РФ сведения с указанием методики исследования, экспертное заключение основано на материалах дела, является ясным и полным, эксперт предупрежден об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

Таким образом, судом были проверены доводы ответчиков и установлено, что банк в лице полномочных представителей не передавал своих прав требований по договору уступки права требования от 14.03.2016 компании ALLIANCE HOLDING LIMITED, соответственно все последующие сделки также не имеют правового значения.

Также при таких обстоятельствах оснований для оценки исполнительной надписи от 20.08.2018г. не имелось.

Доводы заявителя в отношении Договор залога права требования №<***>-ЗП от 23.12.2013г. судебной коллегией апелляции оценки не подлежат, поскольку данные доводы в суде первой инстанции не заявлялись, и данное обстоятельство не было предметом рассмотрения в суде первой инстанции, поскольку не было заявлено ни одной из сторон.

В связи с чем, при таких обстоятельствах, судебная коллегия приходит к выводу, что ответчики должны самостоятельно нести риск наступления неблагоприятных последствия, в соответствии со статьёй 9 (п.2) АПК РФ.

Таким образом, выводы суда первой инстанции, изложенные в решении от 16.04.2020г. соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, нарушений норм материального и процессуального права судом не допущено, а потому апелляционная жалоба по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.

Расходы по госпошлине относятся на заявителя апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 150(ч.1п.1), 266-269(п.1), 270-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по апелляционной жалобе ТОО «Altyn Semey» (Алтын Семей) на решение Арбитражного суда города Москвы от 16.04.2020 по делу № А40-50850/18 прекратить.

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 16.04.2020 по делу № А40-50850/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу CHARTMILE RESOURCES INK (Чартмил Ресорсис Инк) - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья: Т.А. Лялина

Судьи: Б.В. Стешан

Е.А. Ким